联创电子: 对于向下修正联创转债转股价钱的公告

证券代码：002036      证券简称：联创电子          公告编号：2024—113 债券代码：128101      债券简称：联创转债               联创电子科技股份有限公司        对于向下修正“联创转债”转股价钱的公告   本公司及董事会举座成员保证信息裸露的实质真确、准确、完好意思，莫得荒唐纪录、误 导性述说或要紧遗漏。    绝顶教导：    一、可调度公司债券基本情况    （一）刊行情况    经中国证券监督科罚委员会《对于核准联创电子科技股份有限公司公确立行 可调度公司债券的批复》（证监许可202084 号）核准，公司于 2020 年 3 月 16 日公确立行了 300 万张可调度公司债券，每张面值 100 元，刊行总数 30,000.00 万元。    （二）上市情况    经深交所“深证上2020276 号”文开心，公司 30,000.00 万元可调度公司 债券于 2020 年 4 月 13 日起在深交所挂牌往复，债券简称“联创转债”，债券代 码“128101”。    （三）转股期限    凭证《深圳证券往复所股票上市执法》等相干划定和《联创电子科技股份有 限公司公确立行可调度公司债券召募评释书》（以下简称“《召募评释书》”） 的商定，本次可转债转股期自可调度公司债券刊行罢了之日起满六个月后的第一 个往复日起至可调度公司债券到期日止（即 2020 年 9 月 21 日至 2026 年 3 月 16 日止）    （四）转股价钱养息情况 年度利润分配有盘算股权登记日的总股本减去公司回购专户股数（2,440,000 股） 为基数，向举座鞭策每 10 股派发现款股利东说念主民币 0.1 元（含税），同期以成本 公积金向举座鞭策每 10 股转增 3 股，不送红股。凭证《召募评释书》相干划定， “联创转债”的转股价钱于 2020 年 5 月 29 日起由 18.82 元/股养息为 14.48 元/ 股。详见 2020 年 5 月 25 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中 国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上裸露的《对于“联创转债” 转股价钱养息的公告》（公告编号：2020-065）。 刊出事宜，但本次回购刊出股份占公司总股本比例较小，经计较，这次限定性股 票回购刊出完成后，“联创转债”转股价钱不变,仍为 14.48 元/股。详见 2020 年 8 月 6 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上裸露的《对于本次限定性股票回购刊出不 养息可转债转股价钱的公告》（公告编号：2020-091）。 确立行股票的批复》（证监许可20202081 号）核准，公司以非公确立行股票 的面目向 18 名特定投资者非公确立行东说念主民币平庸股 118,867,915 股（A 股）， 相干股份已在中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司完成新刊行股份登记 手续，本次新增股份于 2020 年 11 月 18 日在深圳证券往复所上市，刊行价钱为 本次刊行后公司总股本加多至 1,047,896,002 股。    凭证《召募评释书》相干划定，“联创转债”的转股价钱将由 14.48 元/股 养息为 13.86 元/股。详见 2020 年 11 月 17 日公司在《证券时报》《证券日报》 《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上裸露的 《对于“联创转债”转股价钱养息的公告》（公告编号：2020-109）。 授予登记职责，新增股份 15,247,500 股，于 2021 年 5 月 13 日在深圳证券往复 所上市，以适度 2021 年 5 月 6 日公司总股本 1,047,899,305 股为计较基准，本 次刊行后公司总股本加多至 1,063,146,805 股。    凭证《召募评释书》的相干划定，“联创转债”的转股价钱由 13.86 元/股 养息为 13.74 元/股，养息后的转股价钱自 2021 年 5 月 13 日起奏效。详见 2021 年 5 月 10 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上裸露的《对于“联创转债”转股价钱调 整的公告》（公告编号：2021-040）。 现款股利 0.157507 元。凭证《召募评释书》相干划定，“联创转债”的转股价 格于 2021 年 6 月 7 日起由 13.74 元/股养息为 13.72 元/股。详见 2021 年 6 月 1 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上裸露的《对于“联创转债”转股价钱养息的公告》 （公告编号：2021-048）。 销 255,000 股，适度 2021 年 8 月 2 日公司总股本由 1,063,158,702 股变更为 刊出完成后，凭证可转债转股价钱养息的相干划定，“联创转债”转股价钱不变。 详见 2021 年 8 月 4 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国 证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上裸露的《对于回购专用证券账 户股份刊出不养息可转债转股价钱的公告》（公告编号：2021-075）。 回购刊出事宜，适度 2021 年 8 月 24 日公司总股本由 1,062,904,878 股变更为 据可转债转股价钱养息的相干划定，接续公司相干股权激发研究回购情况，“联 创转债”转股价钱不变。详见 2021 年 8 月 26 日公司在《证券时报》《证券日报》 《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上裸露的 《对于本次限定性股票回购刊出不养息可转债转股价钱的公告》（公告编号： 现款股利 0.109999 元。凭证《召募评释书》以及中国证券监督科罚委员会对于 公确立行可调度公司债券的相干划定，上述 2021 年 8 月 2 日刊出回购专用证券 账户股份 255,000 股和 2021 年 8 月 24 日回购刊出 2019 年股权激发研究部分限 制性股票 94,640 股股份均占公司总股本比例较小，经计较转股价钱均未进行调 整，与本次权益分配派送现款股利累计计较，“联创转债”的转股价钱将由 券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上裸露的《对于联创转债转股价钱养息的公告》（公告编号：2022-092）。 票 11,175,500 股，于 2022 年 11 月 11 日在深圳证券往复所上市，以适度 2022 年 11 月 8 日公司总股本 1,062,859,945 股为计较基准，本次刊行后公司总股本 加多至 1,074,035,445 股。凭证《召募评释书》刊行条件以及中国证监会对于可 调度债券刊行的相干划定，“联创转债”的转股价钱将由 13.71 元/股养息为 起奏效。详见公司于 2022 年 11 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《对于“联创转债”转股价钱养息的公告》（公告编号：2022-134）。 励对象回购刊出事宜，共回购刊出 692,000 股，本次刊出股份约占刊出前总股本 的 0.0644% ， 以 截 至 2022 年 11 月 23 日总 股 本 为 基 数 ， 公 司总 股 本 由 监督科罚委员会对于公确立行可调度公司债券的相干划定，两次回购刊出累计计 算，“联创转债”的转股价钱将由 13.66 元/股养息为 13.67 元/股，养息后的转 股价钱自 2022 年 11 月 28 日起奏效。详见公司于 2022 年 11 月 28 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于“联创转债”转股价钱养息的公告》（公 告编号：2022-136）。 的限定性股票授予登记职责，新增股份 25.00 万股，并于 2023 年 3 月 24 日在深 圳证券往复所上市，以适度 2023 年 3 月 21 日总股本为基数，公司总股本由 中国证监会对于可调度债券刊行的相干划定，计较“联创转债”转股价钱不变仍 为 13.67 元/股。详见公司于 2023 年 3 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 裸露的《对于 2022 年第二期股票期权与限定性股票激发研究向暂缓授予的激发 对象授予限定性股票登记完成暨不养息可转债转股价钱的公告》（公告编号： 限定性股票激发研究激发对象回购刊出事宜，共回购刊出 474.725 万股，本次注 销股份约占刊出前总股本的 0.4422%，以适度 2023 年 6 月 27 日总股本为基数， 公司总股本由 1,073,598,846 股变更为 1,068,851,596 股。凭证《召募评释书》 以及中国证券监督科罚委员会对于公确立行可调度公司债券的相干划定，两次回 购刊出累计计较，“联创转债”的转股价钱将由 13.67 元/股养息为 13.70 元/ 股，养息后的转股价钱自 2023 年 6 月 30 日起奏效。详见公司于 2023 年 6 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于“联创转债”转股价钱调 整的公告》（公告编号：2023-056）。 现款股利 0.090589 元。因回购专用账户握有本公司股份 2,240,000 股，不享有 参与利润分配的权益，本次权益分配实施后，凭证股票市值不变原则，实施权益 分配前后公司总股本保握不变，现款分成总数摊派到每一股的比例将减小，因此， 本次权益分配实施后除权除息价钱计较时，每 10 股现款股利应以 0.090399 元/ 股元计较。凭证《召募评释书》以及中国证券监督科罚委员会对于公确立行可转 换公司债券的相干划定，本次权益分配派送现款股利累计计较，“联创转债”的 转股价钱将由 13.70 元/股养息为 13.69 元/股。详见 2023 年 7 月 5 日公司在《证 券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上裸露的《对于“联创转债”转股价钱养息的公告》（公 告编号：2023-060）。 的限定性股票授予登记职责，新增股份 10.00 万股，已于 2023 年 11 月 15 日在 深圳证券往复所上市，以适度 2023 年 11 月 9 日总股本为基数，公司总股本由 公确立行可调度公司债券召募评释书》刊行条件以及中国证监会对于可调度债券 刊行的相干划定，本次授予限定性股票股份变动较小，“联创转债”转股价钱不 变仍为 13.69 元/股。详见 2023 年 11 月 13 日公司在《证券时报》《证券日报》 《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上裸露的 《对于 2022 年第二期股票期权与限定性股票激发研究向预留授予的激发对象授 予限定性股票登记完成暨不养息可转债转股价钱的公告》                         （公告编号：2023-099）。 限定性股票激发研究共 18 名股权激发对象限定性股票的回购刊出事宜，适度 共回购刊出 40.22 万股，本次刊出股份占刊出前总股本的的 0.0376%。凭证《联 创电子科技股份有限公司公确立行可调度公司债券召募评释书》以及中国证券监 督科罚委员会对于公确立行可调度公司债券的相干划定，上述预留授予的限定性 股票与本次两次激发研究回购刊出累计计较，“联创转债”转股价钱不变仍为 证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上裸露的《对于 限定性股票回购刊出完成暨不养息可转债转股价钱的公告》（公告编号：    二、可转债转股价钱向下修正条件   凭证《召募评释书》相干条件划定：   （1）修正权限与修正幅度    在本次刊行的可调度公司债券存续工夫，当公司股票在职意通顺三十个往复 日中至少有十五个往复日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权 淡薄转股价钱向下修正有盘算并提交公司鞭策会表决。    上述有盘算须经出席会议的鞭策所握表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东会进行表决时，握有本次刊行的可调度公司债券的鞭策应当藏匿。修正后的转 股价钱应不低于本次鞭策会召开日前二十个往复日公司股票往复均价和前一交 易日均价之间的较高者。   若在前述三十个往复日内发生过转股价钱养息的情形，则在转股价钱养息日 前的往复日按养息前的转股价钱和收盘价计较，在转股价钱养息日及之后的往复 日按养息后的转股价钱和收盘价计较。   （2）修正模式   如公司决定向下修正转股价钱时，公司将在中国证监会指定的信息裸露报刊 及互联网网站上刊登鞭策会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期 间。从股权登记日后的第一个往复日（即转股价钱修正日），初始还原转股肯求 并执行修正后的转股价钱。   若转股价钱修正日为转股肯求日或之后，调度股份登记日之前，该类转股申 请应按修正后的转股价钱执行。      三、本次向下修正“联创转债”转股价钱的审议模式和遵循   从 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 28 日，公司股票依然出目下职意通顺 三十个往复日中至少有十五个往复日的收盘价低于当期转股价钱（13.69 元/股） 的 85%（即：11.64 元/股）的情形，涉及“联创转债”（债券代码：128101）转 股价钱向下修正条件。   为扶直公司恒久持重发展，优化公司成本结构，珍摄投资者权益，凭证《深 圳证券往复所上市公司自律监管勾通第 15 号——可调度公司债券》、《召募说 明书》等相干条件的划定，公司于 2024 年 10 月 28 日召开第八届董事会第三十 五次会议，审议通过了《对于董事会提议向下修正“联创转债”转股价钱的议案》， 公司董事会提议向下修正“联创转债”转股价钱，并将该议案提交公司鞭策会审 议。 于董事会提议向下修正“联创转债”转股价钱的议案》，开心向下修正“联创转 债”转股价钱，并授权董事会凭证《召募评释书》的划定全权办理本次向下修正 “联创转债”转股价钱的相办事宜。 《对于向下修正“联创转债”转股价钱的议案》。鉴于 2024 年第三次临时鞭策 大会召开日前二十个往复日公司股票往复均价为 10.06 元/股，前一个往复日的 公司股票往复均价为 11.56 元/股，因此，公司本次“联创转债”向下修正后的 转股价钱应不低于 11.56 元/股。凭证《召募评释书》相干条件以及公司 2024 年第三次临时鞭策大会的授权，公司董事会开心将“联创转债”的转股价钱由 起奏效。   四、其他事项   投资者如需了解“联创转债”的相干条件，请查阅公司 2020 年 3 月 12 日披 露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《召募评释书》全文。敬请广 大投资者醒目投资风险。   五、备查文献   公司第八届董事会第三十六次会议决议。   特此公告。                              联创电子科技股份有限公司董事会                                    二〇二四年十一月十四日