内幕营业！山东华鹏总裁助理“发小”被罚没2262.18万元

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　　原标题《内幕营业！这家公司总裁助理“发小”被罚没2262.18万元》

　　日前，根据中国证券监督料理委员会山东监管局发布行政处罚决定书（简称“处罚决定书”），郭建伟因内幕营业“山东华鹏（维权）（603021）”被处罚，充公罪人所得566万元，并处以1697万元罚金，共计罚没2262.18万元。

　　并购重组激励内幕营业

　　处罚决定书中，涌现了内幕信息的酿成和公开历程。

　　舜和成本料理有限公司（以下简称舜和成本）系山东发展投资控股集团有限公司（以下简称山发集团）全资控股的成本运营料理平台。舜和成本时为上市公司山东华鹏的控股股东。2022年1月，山发集团拟入辖下手料理对山东华鹏的前期投资回收和对山东华鹏原控股股东张某华的债权回收问题。

　　山东海科控股有限公司（以下简称海科控股）一直以来有通过成本运作兑现旗下公司上市的发展策略。2020年6月7日，山发集团时任总司理郭某东、成本运营部部长王某渤和副部长王某会等招待时任海科控股副总裁崔某强、投资与成本商场部总监刘某。山发集团抒发了和谐意向并但愿海科控股尽快鼓吹。向海科控股董事长杨某宏、总司理张某忠在得知调换情况后均条件崔某强不竭跟进。

　　6月15日，山发集团与海科控股计划了重组营业决策、山东华鹏控股权变等事项。山发集团时任董事长孟某和郭某东均认同并购重组名目。一个月后，山发集团与海科控股签署《策略和谐公约》。

　　7月22日，海科控股召开策略贪图会，参会东谈主员有杨某宏、张某忠、崔某强、时任总裁助理郭某、刘某等。会上提到精确展望赫邦化工当年3年盈利、估值、功绩容许、营业结构、谈判融会情况等内容。时隔4日，两边计划重组决策并酿成《SDHP紧要金钱重组调换备忘录》。

　　在8月9日至9月5日历间，海科控股先后安排国金证券、北京中伦律所、立信管帐师事务所赴赫邦化工、山东华鹏开展尽责拜谒。到了9月底，山发集团与海科控股酿成初步的框架性营业公约。10月9日，海科控股与山东华鹏签署《重组意向公约》，山发集团总司理办公会审议通过山东华鹏并购重组及实控东谈主变更关系事项。10月10日，山东华鹏便发布《对于蓄意紧要金钱重组停牌的公告》。

　　10月22日，山东华鹏请求复牌，发布《对于控股股东及骨子罢休东谈主拟发生变更的教唆性公告》，称公司股东张某华于10月21日与海科控股签署《股份转让公约》，营业完成后公司控股股东将变更为海科控股，实控东谈主变更为杨某宏，同期也涌现了关系并购重组预案。

　　据此，山东证监局认定，山东华鹏紧要金钱重组和控股股东、实控东谈主变更属紧要事件，在公开前为内幕信息。内幕信息酿成于2022年6月15日，公开于2022年10月10日和10月22日。时任海科控股总裁助理郭某，系内幕信息知情东谈主，瞻念察时分不晚于2022年7月22日。

　　营业金额超2000万元

　　经查，郭建伟与郭某（时任海科控股总裁助理）是发小，底本住同村，两东谈主庸俗交游较多。2022年6月至10月技巧，两东谈主通话常常，偶然沿路聚餐。郭某于2022年7月24日、8月15日辨认向郭建伟转账200万元、10万元。

　　2022年7月25日至7月27日，郭建伟中泰证券账户共买入“山东华鹏”143.52万股，买入成交金额743.28万元；郭建伟兴业证券账户共买入“山东华鹏”12.5万股，买入成交金额64.98万元；良伴王某霞证券账户共买入“山东华鹏”51.53万股，买入成交金额266.94万元。据悉，郭建伟、王某霞证券账户营业“山东华鹏”的资金系家庭自有资金及借债，均由郭建伟罢休使用。

　　2022年7月26日至9月9日，郭建伟、石某共同借用杨某娟账户投资共计买入“山东华鹏”186.94股，买入成交金额1010.03万元。该账户资金开头于郭建伟、石某，郭建伟决定营业的股票，并下单操作。

　　山东证监局暗示，郭建伟操作上述证券账户买入“山东华鹏”的时分与内幕信息发展变化时分基本一致：在内幕信息明锐期之前，这些账户从未营业过“山东华鹏”；内幕信息明锐期内，郭建伟操作上述证券账户买入“山东华鹏”金额共计2085.22万元，买入金额广泛，买入占比高，与平时营业风气不同，营业意愿蛮横。

　　此外，郭建伟与郭某连合斗争时分与郭建伟操作证券账户买入“山东华鹏”时分关联性强。2022年7月24日，郭某向郭建伟转账200万元；7月25日，郭建伟又将这笔钱转入其中泰证券账户。

　　山东证监局暗示，综上，郭建伟营业“山东华鹏”的手脚显然卓著，与内幕信息高度吻合，且无方正根由大概方正信息开头。上述事实，有山东华鹏公告、盘考笔录、通话记载、证券账户良友、营业活水、银行账户良友等笔据解说，足以认定。

　　山东证监局应郭建伟条件举行了听证会，郭建伟提倡六大辩白倡导，并请求免于处罚。辩白倡导包括：1、“赫邦化工上市发展策略”不组成内幕信息；2、郭某并罪人定内幕信息知情东谈主，在案笔据弗成解说其瞻念察内幕信息；3、在案笔据弗成解说郭建伟在与郭某的连合斗争中瞻念察内幕信息；4、郭建伟营业“山东华鹏”的手脚相宜平时营业风气，不存在卓著营业特征；5、郭建伟与好友弥远关心、筹商山东国资布景上市公司潜在重组情况，买入山东华鹏股票具有方正、合理的根由；6、至多存在394.48万元罪人所得。而经复核，该局决定不予采取。

　　山东证监局对郭建伟的辩白倡导不予采取，最终决定，责令郭建伟照章处理罪人握有的证券，充公罪人所得565.55万元，并处以1696.64万元的罚金，共计罚没2262.18万元。

　　多东谈主出借、借用账户受处罚

　　山东证监局同期还发布了另一份处罚决定书，对上述案件中，郭建伟、石军借用账户及杨娟娟出借账户的手脚进行了立案拜谒。

　　经查明，杨娟娟证券账户2020年4月开立于中泰证券股份有限公司东营北一齐营业部。2022年7月26日至2024年1月17日，郭建伟、石军借用杨娟娟证券账户累计买入“山东华鹏”251.14万股，买入成交金额1407.3万元，累计卖出113.14万股，卖出成交金额732.11万元。上述营业资金开头于郭建伟和石军。其中，2022年7月26日至9月9日，郭建伟操作杨娟娟证券账户内幕营业“山东华鹏”186.9万股，买入成交金额1010万元。

　　山东证监局指出，郭建伟、石军和杨娟娟的上述手脚违抗了《证券法》第五十八条对于辞谢出借我方的证券账户大概借用他东谈主的证券账户从事证券营业的限定，组成《证券法》第一百九十五条所述情形。决定对郭建伟、石军责令改正，赐与陶冶，并处以16万元的罚金，其中郭建伟、石军辨认承担8万元；对杨娟娟责令改正，赐与陶冶，并处以5万元的罚金。

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攀扯裁剪：郝欣煜