年内首个罚单，浙商证券境外子公司遭港证监质问并罚金255万港元，直指自我配对来往

开首：媒体调理

财联社10月18日讯（记者赵昕睿）香港证监会对中资券商在港机构下发年内首个罚单。

近日，香港证监会公告，浙商国际金融控股有限公司（浙商）（下称“浙商国际金融”）因在2016年6月至2018年10月时辰莫得驯服打击洗钱及恐怖分子资金筹集规章和其他监管规章，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）质问及罚金266万港元，约东说念主民币243.41万元。

从鼓舞配景来看，浙商国际金融是浙商证券出海树立的第一家机构。企查查泄漏，浙商国际金融为浙商期货有限公司全资子公司，而浙商证券手脚浙商期货有限公司的控股鼓舞，狡计捏有其72.93%股份。股权穿透后，浙商国际金融本色上是浙商证券的境外子公司。

浙商国际金融于2023年经由证监会颁发和批准，先后得回资产管制执照及及格境外投资者资历。字据官网，公司现在提供包括证券及期货来往、投行业务、资产管制、钞票管制等全所在香港腹地及跨境金融管事。同期，客户通过公司还能投资香港偏执它番邦主要来往所的证券及期货居品。

业务发展运筹帷幄方面，浙商国际适宜东说念主先前示意，在狂妄开展钞票管制及国际资产管制业务的同期，还会为客户提供更专科、更优质的国外资产管事。由此可见，参加国际市集、拓展国际业务是公司的长久想法，但手脚浙商证券的境外子公司，这次罚单或不失为开展业务时的一次警悟。

浙商证券境外子公司被香港证监会罚金

香港证监会先是对处罚配景作念了线路。在接获一宗针对包括浙商在内的多家捏牌法团（该等捏牌法团）的投诉中，该投诉东说念主宣称，客户被答应透过一款名为信管家的软件，向公司经纪自设系统发出来往指点。信管家让该等捏牌法团的客户得以在他们于该等捏牌法团所开设的账户之下开设子账户，而这些客户曾领受中国内地的投资者，在无谓于香港的该等捏牌法团另行开设证券账户的情况下，透过信管家经联系子账户进行交易。

而浙商国际金融则在2016年6月至2018年10月时辰（联系时辰），曾允许32名客户使用他们指定的客户自设系统，向其经纪自设系统发出来往指点。此类来往行动则波及到市集主管或不刚正来往步履，违反联系条例。

在上述配景下，浙商国际金融诀别存在以下问题：

一是莫得成立灵验的捏续监控系统，以侦测及评街市户账户内的可疑来昔时势；

二是莫得就其对与客户在他们的开户文献中声明的财政气象不相符的客户进款所进行的查询保存妥善纪录。

字据第一项违纪情形，证监会在联系时辰内发现三个客户账户进行了23370项自成交（或称自我配对来往），指归拢客户于归拢秒以归拢价钱就归拢居品践诺交易违犯标的的来往。香港联系条例《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》（《打击洗钱指引》）指明，就某些证券或期货进行数目交流的交易则会被怀疑洗钱嫌疑，因为该等交易可能营造曾进行来往的假象，并泄漏出现主管市集行动。

此外，香港证监会还识别到存入两个客户账户内的款项与其所声明的财政气象并不尽头。尽管浙商宣称曾向联系客户查询，但却莫得备存联系查询纪录。因此，证监会合计，浙商的系统及监控轮换不及及见效不彰，且浙商莫得确保联系条例《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱指引》和《操守准则》得回驯服。

香港证监会经讨论所有这个词联系情况后，合计浙商国际金融犯有不妥步履。出于浙商国际金融过往并无遭逢递次刑事连累的纪录，并在惩办证监会提议的温雅事项时领略相助，包括同意委聘寂然检查机构，以检查其里面监控轮换等的讨论。香港证监会最终选拔递次刑事连累，作出质问并处以罚金266万港元。

监管对券商境外子公司加强圭表展业

原土券商出海树立机构的同期，也需加强合规展业及风控意志。字据香港证监会以往开出的罚单，包括中金公司、国泰君安、兴业证券、国信证券、光大证券、长江证券等中资券商在港树立的机构或联系东说念主员均受到过监管处罚。违纪事项波及反洗钱不力，未实时线路收购来往，里面监控缺失，保荐业务未费事尽职等。

可见这次浙商证券境外子公司的罚单并非个例，但在本年却是首个罚单。

频年来，内地监管也高度温雅证券公司对境外子公司的管控问题。据不十足统计，2019至2023年时辰，中国证监会共发出13张对于境外子公司的罚单。

为进一步完善证券行业全面风险管制成立，中证协在本年向行业征求宗旨，诀别为变调事后的《证券公司全面风险管制圭表》以及全新草拟制定的《证券公司市集风险管制指引》。其中更是对境外子公司风险管制进行了细化和强化。