鹏华中证云蓄意与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管公约

鹏华中证云蓄意与大数据主题交易型通达  式指数证券投资基金发起式聚拢基金        托管公约     基金料理东谈主：鹏华基金料理有限公司     基金托管东谈主：中信证券股份有限公司   鉴于鹏华基金料理有限公司（以下简称“鹏华基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限背负公司，按照干系法律法例的礼貌具备担任基金料理东谈主的阅历和武艺；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按照干系法律法例的礼貌具备担任基金托管东谈主的阅历和武艺；   鉴于鹏华基金为鹏华中证云蓄意与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金发起式 聚拢基金的基金料理东谈主，中信证券为鹏华中证云蓄意与大数据主题交易型通达式指数证券投 资基金发起式聚拢基金的基金托管东谈主；   为明确鹏华中证云蓄意与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 （以下简称“基金”或“本基金”）基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订 本公约。                     一、    托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）   称号：鹏华基金料理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时候：1998 年 12 月 22 日   批准成立机关：中国证券监督料理委员会   批准成立文号：［1998］31 号文   组织体式：有限背负公司   注册老本：东谈主民币 1.5 亿元   存续期间：握续计算   计算规模：基金召募；基金销售；财富料理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立时候：1995 年 10 月 25 日   批准成立机关：国度工商总局   批准成立文号：100000000018305   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》（证监许可20141044 号）   计算规模：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）； 证券投资征询；与证券交易、证券投资行为相关的财务照管人；证券承销与保荐；证券自营； 证券财富料理（寰宇社会保障基金境内托福投汉典理、基本养老保障基金证券投汉典理、企 业年金基金投汉典理和办事年金基金投汉典理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的技俩，经干系部门批准后方可开展计算行为，具体计算技俩以干系部门批准文献大致可证 件为准）。   存续期间：无尽期               二、    托管公约的依据、目的、原则和施展   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、                                  《公开召募证券 投资基金运作料理办法》           （以下简称《运作办法》                     ）、《公开召募证券投资基金信息露馅料理办 法》  （以下简称《信息露馅办法》）               、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理礼貌》                                       （以 下简称《流动性风险料理礼貌》）               、《公开召募证券投资基金运作指示第2号——基金中基金指 引》、《公开召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》、《证券投资基金信息露馅 内容与步地准则第7号〈托管公约的内容与步地〉》、                        《鹏华中证云蓄意与大数据主题交易型开 放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）及 其他相关法律法例制定。   （二）目的   签订本公约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的防守、投资运作、 净值蓄意、收益分派、信息露馅及相互监督等相关事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）施展   除非本公约另有约定，本公约统统术语与《基金合同》的相应术语具有疏导含义；若有 屈膝，应以《基金合同》为准，并依其条目施展。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的干系安排见基金合同和招募说明 书的礼貌。         三、   基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动诈欺监督权 进行监督。   本基金主要投资于主义ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭据）。为更好 地完毕投资主义，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板偏激 他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭据、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、政府维持机构债、地点政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可调整债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行存款（包 括公约存款、依期存款等）、货币阛阓器具、同行存单、财富维持证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系礼貌）。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当才能后，可 以将其纳入投资规模。 限制进行监督。   （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为：   本基金投资于主义ETF的比例不低于基金财富净值的90%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需交纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例共计不低于基金财富净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资限制为： 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等； 的10%； 礼貌的特殊品种除外； 证券限制的10%； 财富维持证券，不得逾越其千般财富维持证券共计限制的10%； 维持证券期间，要是其信用等级下跌、不再合适投资门径，应在评级阐发发布之日起3个月 内赐与一起卖出； 所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金不合适该比 例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；    a.本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的    b.本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金财富净值的100%。其中，有价证券指主义ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票及 主义ETF总市值的20%；    d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 交易日基金财富净值的20%； 市值之和，不得逾越基金财富净值的95%；    a.出借证券财富不得逾越基金财富净值的30%；    b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金握有该证券总量的50%；    c.最近6个月内日均基金财富净值不得低于2亿元；    d.证券出借的平均剩余期限不得逾越30天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意； 股票合并蓄意；    除上述第1）、2）、7）、9）、10）、14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主义ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述 礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形 除外。因证券/期货阛阓波动、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动 性限制、主义ETF暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金料理东谈主之外的要素以致基金投 资比例不合适第1）项投资比例的，基金料理东谈主应当在20个交易日内进行调整，但中国证监 会礼貌的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之 外的要素以致基金投资比例不合适第14）项礼貌的，基金料理东谈主不得新增出借业务，但中国 证监会礼貌的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资规模应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开拔点。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的礼貌推行。 为通过过后监督面孔进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）贸易除主义ETF除外的其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或调整上述辞谢性礼貌，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行妥当才能后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的礼貌推行。 监督。   基金料理东谈主运用基金财产贸易基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验旁边东谈主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，受命基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推行。干系交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险旁边原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算面孔。基金料理东谈主应严 格按照交易敌手名单的规模在银行间债券阛阓遴荐交易敌手；基金料理东谈主在银行间阛阓进行 现券贸易和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算面孔进行 交易。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算面孔进行监控。   （1）基金料理东谈主投资畅达受限证券，应征服《对于基金投资非公开采行股票等畅达受 限证券相关问题的请问》等相关法律法例礼貌。   （2）此处畅达受限证券与上文所述的流动性受限财富并不全都一致，包括经中国证监 会批准的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交易证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主 董事会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险旁边轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例旁边情况。   基金料理东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的面孔进行阐发。   （4）基金投资非公开采行的畅达受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法 律法例要求的相关书面信息。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、完好意思，并于拟推行投资指 令前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开采行股票等畅达受限证券相关问题的通 知》礼貌，对基金料理东谈主是否征服法律法例进行监督，并审核基金料理东谈主提供的相关书面信 息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资畅达受 限证券前就该风险的排除或驻防措施进行补充书面说明，并保留检察基金料理东谈主风险料理部 门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估阐发等备查府上的权益。不然，基金托管东谈主有权 断绝推行相关指示。因断绝推行该指示形成基金财产亏损的，基金托管东谈主不承担相应背负， 并有权阐发中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应背负。 力等波及到存款银行遴荐方面的风险。本基金的基金料理东谈主根据相应执法详情存款银行，本 基金投资存款银行除外的银行存款出现由于存款银行信用风险而形成的亏损机由干系背负 东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行存款的存款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经过，有用驻防和旁边风 险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 本着审慎、勤苦遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的干系 礼貌。   对于因法律法例变化导致本基金投资规模及投资限制等事项调整的，基金料理东谈主应提前 请问基金托管东谈主，经基金托管东谈主同意后方可纳入托管东谈主投资监督规模。基金料理东谈主深切基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开采等要素影响，基金料理东谈主应为基金托 管东谈主系统调整预留所需的合理必要时候。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金财富净值 蓄意、千般基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、 干系信息露馅、基金宣传推介材料（需基金料理东谈主主动提供）中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作偏激他运作违背法律法例、                                  《基金合同》、 本公约偏激他相关礼貌时，应实时以书面体式请问基金料理东谈主限期校正，基金料理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行施展或举证，说明违法原因及 校正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对请问县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主请问的违法事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金 料理东谈主应补偿因其违背法律法例、行业自律性礼貌或《基金合同》或本公约偏激他相关礼貌 而以致投资者和基金托管东谈主遭逢的亏损。   对于依据交易才能尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背相关法律法例礼貌或者违背《基金合同》约定的，应当断绝推行，立即 请问基金料理东谈主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易才能仍是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背相关法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即请问基金 料理东谈主，并阐发中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时候内回答基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行施展或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督阐发的，基金料理东谈主应积极配合提供干所有据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法行动，应立即阐发中国证监会，同期请问基金管 理东谈主限期校正。   基金料理东谈主无高洁情理，断绝、遏抑基金托管东谈主根据本公约礼貌诈欺监督权，或选定拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落警告仍不改正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。           四、   基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金料理东谈主蓄意的基金财富净值和千般基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交 收、干系信息露馅和监督基金投资运作等行动。  （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 推行或无故延伸推行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本公约偏激他相关礼貌时，基金料理东谈主应实时以书面体式请问基金托管东谈主 限期校正，基金托管东谈主收到请问后应实时查对阐发并以书面体式向基金料理东谈主发出回函， 说明违法原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金料理东谈主有 权随时对请问县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配 合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上以供基金料理东谈主核查托管财产的 完好意思性和真确性，在礼貌时候内回答基金料理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主请问的 违法事项未能在限期内校正的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应立即阐发中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期校正，并将校正效果阐发中国证监会。   基金托管东谈主无高洁情理，断绝、遏抑基金料理东谈主根据本公约礼貌诈欺监督权，或选定 拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主冷落警告仍不 改正的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。                  五、   基金财产防守   （一）基金财产防守的原则                                       《基 金合同》及本公约另有礼貌，不得自交运用、刑事背负、分派基金的任何财产。 户用度由基金财富承担。 金财产的完好意思与独处。 定到账日历并请问基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金料理东谈主选定措施进行催收。基金料理东谈主未实时催收给基金财产形成亏损的，基金料理 东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的亏损，基金托管东谈主对此不承担任何背负，但应赐与必 要的协助与配合。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的亏损等，基金托管东谈主不承担背负。 管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满或基金料理东谈主告示住手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方偏激承诺的认购基金份额握有期限合适《基金法》、 《运作办法》等相关礼貌的，基金料理东谈主应将属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东谈主 为本基金开立的托管账户。同期在礼貌时候内，由基金料理东谈主在法依期限内聘任合适《中华 东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资阐发，验资阐发需对 发起资金提供方偏激握有的基金份额进行专门说明。出具的验资阐发应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和料理 （也可称为“托管账户”）。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和料理 算有限背负公司开设证券账户。 金料理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的礼貌推行。 户的开设、使用的，按相关礼貌开立、使用并料理；若无干系礼貌，则基金托管东谈主应当比照 上述对于账户开设、使用的礼貌推行。   （五）债券托管账户的开设和料理      《基金合同》奏效后，基金料理东谈主负责以基金的口头央求并取得插足寰宇银行间同行拆 借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的相关礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的清理。基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。      （六）期货账户的开设和料理      基金料理东谈主根据投资需要按照礼貌开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金料理东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市 场监控中心的登委派户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由 基金料理东谈主进行，重置后务必实时请问托管东谈主。      基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金料理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在干系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。      （七）其他账户的开立和料理 基金料理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按相关规 定使用并料理。      （八）基金投资银行存款账户的开立和料理      基金投资银行依期存款应由基金料理东谈主与存款银行总行或其授权分行签订总体配合协 议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      存款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，存款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金料理东谈主公章或授权印记。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章” 和基金托管东谈主有权东谈主名章。存款证实书原件由托管东谈主负责防守。      本基金投资银行存款时，基金料理东谈主应当与存款银行签订具体存款公约。存款公约须约 定将托管东谈主为本基金开立的托管账户指定为独一趟款账户，任何情况下，存款银行都不得将 存款本息划往任何其他账户。      为驻防特殊情况下的流动性风险，依期存款公约中应当约定提前支取条目。      基金所投资依期存款存续期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与存款银行建立依期对账 机制，确保基金银行存款业务账目及查对的真确、准确。   （九）基金财产投资的相关有价凭据的防守   什物证券、银行依期存款存单等有价凭据由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭据分开防守。防守凭据由基金托管东谈主握有，基金托管东谈主承担防守职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验有用旁边的证券不承担防守背负。   （十）与基金财产相关的首要合同及相关凭据的防守   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 料理东谈主防守。除本公约另有礼貌外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应 保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原 件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全面孔将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件防守期限不低于法律法例礼貌的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金料理东谈主公章或授权印记的合同传真件或复印件或扫描件并保证其真确性偏激 与原件的全都一致性，未经两边协商一致，合同原件不得转动。             六、   指示的发送、阐发及推行   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 料理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”或“被授权东谈主”）及各个东谈主员的 权限规模。基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名 样本。 知应由基金料理东谈主法定代表东谈主或授权代表署名并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，应附上基 金料理东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权请问并经电话阐发后，授权请问即生 效。要是授权请问中载明具体奏效时候的，该奏效时候不得早于基金托管东谈主收到授权请问并 经电话阐发的时点。如早于前述时候，则以基金托管东谈主收到授权请问并经电话阐发的时点为 授权请问的奏效时候。基金料理东谈主应确保授权请问的原来与扫描件或传真件一致。若授权通 知原来内容与基金托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已奏效的扫 描件或传真件为准，由此产生的背负由料理东谈主承担。   对于基金料理东谈主拟通过基金托管东谈主电子就业平台发送划款指示的，基金料理东谈主需与基金 托管东谈主签署干系就业公约，并提供授权请问偏激他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金料理东谈主的被授权东谈主在电子就业平台竖立干系操作权限。   对于基金料理东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的面孔向托管东谈主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金料理东谈主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证 通数据接口识别并插足基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金料理东谈主不可否定其效率，并视 为已通过基金料理东谈主的妥当授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及干系操作主谈主员除外的任何东谈主露馅、泄露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以偏激他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件面孔发送的指示，基金料理东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时候、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连面孔发送的指示、电子就业平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金料理东谈主并需基金料理东谈主阐发后才能发送的划款指示，基 金料理东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时候、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。干系登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算请问视为基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐发和推行 扫描件、深证通电子直连或电子就业平台的面孔向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金料理东谈主不得否定其效率。 易权限内，并依据干系业务执法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件面孔发送的 划款指示，基金料理东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话阐发。因基 金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发，以致资金未能实时到账所形成的亏损不由基 金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子就业平台发送的划款指示，基金料理东谈主需在 划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。要是由于基金托管东谈主本身非常影响资金未能实时 到账所形成的亏损由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和相关法律法例的礼貌对指示的内容合规性进行检查。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件面孔发送的指示，基金托管东谈主口头一致性体式审查的面孔限于考证划款指 令的前述书面要素是否都全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权请问一致；对于通过深证通 电子直连或电子就业平台面孔发送的划款指示，视为由基金料理东谈主有用被授权东谈主发送，基金 托管东谈主体式审查的面孔限于考证划款指示的前述书面要素是否都全。对口头一致性体式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内推行，不得延误。 盖名章并加盖预留印鉴后实时传真或通过其他两边认同的面孔提供给基金托管东谈主。 发送指示日完成划款的指示，基金料理东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款限制时点 2 个工 作小时（责任时候：责任日 9:00-11:30，13:00-17:00）的指示推行时候。因基金料理东谈主原因 导致指示传输不足时而未能留出弥散的推行时候，以致指示未能实时推行所形成的亏损由基 金料理东谈主承担。 并进行电话阐发，基金托管东谈主应根据本公约要求按投资指示推行。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主致力推行但不保证推行凯旋，由于基金料理东谈主未能在礼貌时候内向基金托管东谈主发送指 令导致划付失败的，由基金料理东谈主承担该背负，基金托管东谈主不承担该背负。 确保基金的证券账户有弥散的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予推行，但应立即请问基金料理东谈主，由此形成的亏损，由基金料理东谈主承 担。      （四）基金料理东谈主发送造作指示的情形和处理才能      基金料理东谈主发送造作指示的情形包括指示违背法律法例和本公约，指示发送东谈主员无权或 卓越权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不成辨识或投资指示的要素不全导致无法推行 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示造作时，有权断绝推行，并实时 请问基金料理东谈主改正。基金料理东谈主如需撤消指示，应在基金托管东谈主推行指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进 行电话阐发，基金托管东谈主阐发后，该书面恐惧的说明或指示奏效。要是基金托管东谈主在收到书 面撤消的说明或指示前已推行原指示，由此形成的亏损由基金料理东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝推行指示的情形和处理才能   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示行恶、违法的，有权暂缓或断绝推行，并实时书面通 知基金料理东谈主校正。基金料理东谈主收到请问后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回 函阐发，基金料理东谈主未予书面回函阐发的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此形成的亏损 由基金料理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示推行的处理方法  对于基金料理东谈主的有用指示和请问，除非违背法律法例、《基金合同》、托管公约，基 金托管东谈主不得无故断绝或拖延推行。基金托管东谈主因非常未按照基金料理东谈主合适法律法例、 《基金合同》及本公约礼貌的有用指示推行或拖延推行基金料理东谈主的前述有用指示，以致基 金的利益受到毁伤的，基金托管东谈主应负补偿背负。  （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金料理东谈主若对授权请问的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），修改授权请问的文献应由基金料理东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权 代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出具授权书）。基金料理东谈主对授权请问的修改 应当至少提前 1 个责任日以传真或电子邮件发送扫描件的体式发送给基金托管东谈主，同期电 话请问基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更请问后应向基金料理东谈主电话阐发。基金料理东谈主对授 权请问的内容的修改自请问投递基金托管东谈主并经基金托管东谈主阐发无异议之时起奏效。基金管 理东谈主在而后 3 个责任日内将对授权请问修改的文献原件送交基金托管东谈主，原件与传真件或 扫描件不一致的，基金托管东谈主应实时与基金料理东谈主连系赐与阐发，在阐发前基金托管东谈主以传 真件或扫描件为准推行指示，由此产生的背负由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主更换被授权东谈主 请问奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被篡改授权东谈主员超权限发送的指示， 基金托管东谈主不予推行。如因托管东谈主非常形成亏损的，由托管东谈主承担背负。   （八）其他事项   除因其本身专门或首要罪过原因以致基金的利益受到毁伤而负补偿背负外，基金托管东谈主 按照法律法例、本公约的礼貌推行基金料理东谈主指示而引起的任何亏损，基金托管东谈主不负补偿 背负。                七、   交易及清理交收安排  （一）基金料理东谈主负责遴荐代理本基金证券、期货贸易的证券计算机构、期货经纪机构。   基金料理东谈主应制定遴荐证券贸易的证券计算机构的门径和才能，并负责根据干系门径以 及里面料理轨制详情本基金的证券计算机构，租用其交易单元行动基金的专用交易单元。基 金料理东谈主负责与其遴荐的证券计算机构签订托福公约，并在法定信息露馅公告中露馅相关内 容。基金料理东谈主应依据基金托管东谈主要求实时将本基金的证券计算机构、基金专用交易单元号、 佣金费率等干系府上以及变更情况实时以书面体式请问基金托管东谈主。   基金料理东谈主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系礼貌推行，若无明确礼貌的，可参影相关证券 经纪机构遴荐的执法推行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 东谈主证券资金结算公约》          ，共同征服中国证券登记结算有限背负公司（下称“中登公司”）制定 的干系业务执法和礼貌，该等执法和礼貌以及《托管东谈主证券资金结算公约》自动成为本条目 约定的内容。基金料理东谈主洞悉并认同，要是本公约与中登公司干系业务执法、礼貌以及《托 管东谈主证券资金结算公约》的约定相突破的，以中登公司干系业务执法、礼貌以及《托管东谈主证 券资金结算公约》的约定为准。   本基金投资于交易所证券发生的资金清理交割由基金托管东谈主负责办理。本基金统统场内 证券交易的清理交割由基金托管东谈主行动尽头结算参与东谈主代理所托管的基金与中登公司进行 结算，场内证券投资的应付清理款由基金托管东谈主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中 扣收。   基金托管东谈主承担由基金托管东谈主非常形成的泛泛结算、交收业务无法完成的背负；若由于 基金料理东谈主原因形成的泛泛结算业务无法完成，背负由基金料理东谈主承担。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金料理东谈主按日进行交易纪录的查对。对外露馅净值之前，必须保证本日统统试验交易 纪录与基金司帐账簿上的交易纪录全都一致。要是试验交易纪录与司帐账簿纪录不一致，造 成基金司帐核算不完好意思或不真确，由此导致的亏损由基金料理东谈主承担。   资金账目按日核实。   基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东谈主和基金托管东谈主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）基金申购、赎回和调整业务处理的基本礼貌   基金料理东谈主和基金托管东谈主应当按照《基金合同》、《招募说明书》的约定，在基金申购、 赎回的时候、场合、面孔、才能、价钱、用度、收款或付款等各方面相互配合，积极履行各 自的义务，保证基金的申购、赎回责任能够凯旋进行。 金料理东谈主冒昧传递的申购、赎回通达式基金的数据真确性、准确性、完好意思性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回款项。 东谈主发送相关数据，如因多样原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商搞定处理面孔。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关礼貌保存。 不然，由基金料理东谈主承担相应的背负。 到账日历并请问基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金料理东谈主选定措施进行催收，由此形成基金亏损的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追 偿基金的亏损，但应赐与必要的协助与配合。   划付赎回款、调整转出款时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担背负， 背负由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定面孔对账外，与投资相关的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的步地、内容、发送、领受和阐发面孔等与投资指示疏导。   （五）资金净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金清理受命“全额清理、净额交收”的原则， 即逐日按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调整转进款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金调整转出款及调整费）的差额来详情托管账户净应收额或净应 付额，以此详情资金交收额。基金托管东谈主应当为基金料理东谈主提供妥当面孔，便于基金料理东谈主 进行查询和账务料理。   当存在资金账户净应付额时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时请问基 金料理东谈主，基金托管东谈主不承担背负；如系基金料理东谈主的原因形成，背负由基金料理东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。              八、   基金财富净值蓄意和司帐核算   （一）基金财富净值的蓄意和复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的 余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的过失计入基金 财产。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。法律法例另有礼貌的， 从其礼貌。   基金料理东谈主应于每个估值日对基金财富估值，但基金料理东谈主根据法律法例或《基金合 同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 指示》、《企业司帐准则》偏激他法律法例的礼貌。基金财富净值和千般基金份额净值由基 金料理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日对基金财富估值后，将 基金财富净值、千般基金份额净值以两边认同的面孔发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值蓄意效果复核后以两边认同的面孔发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按礼貌对千般基金 份额净值赐与公布。 本基金的基金司帐背负方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分洽商后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值信 息的蓄意效果对外赐与公布，基金托管东谈主不承担由此产生的亏损或背负。   （二）基金财富估值方法   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）估值差错处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、妥当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   发生估值造作时，《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主本身的非常形成估值造作，导致其他当事东谈主遭逢亏损的，非常的背负东谈主应当对由于该 估值造作遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济亏损按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿背负。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上呈报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成亏损机，估值造作背负方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作背负方承担；由于估值造作背负方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成亏损的，由估值造作背负方对径直亏损承担补偿 背负；若估值造作背负方仍是积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿背负。估值造作背负方冒昧更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的背负方对相关当事东谈主的径直亏损负责，分歧盘曲亏损负责，何况仅对 估值造作的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 背负方仍冒昧估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益亏损（“受损方”）                   ，则估值造作背负方应补偿受损方的亏损，并在其 支付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是取得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿 额加上仍是取得的欠妥得利返还的总数逾越其试验亏损的差额部分支付给估值造作背负方。   （4）估值造作调整领受尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的面孔。   （5）估值造作背负方断绝进行补偿时，要是因基金料理东谈主非常形成基金财富亏损机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主非常形成基金财富亏损 时，基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金料理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金财富的亏损，并断绝进行补偿时，由基金料理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值造作确当事东谈主未按礼貌对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他礼貌，基金料理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿背负，则基金料理东谈主有权向出现非常确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遭逢的亏损。   （7）按法律法例礼貌的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才能如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因详情 估值造作的背负方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的亏损进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的背负方进行更正和补偿 亏损；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值蓄意出现造作时，基金料理东谈主应当立即赐与校正，通报基金 托管东谈主，并选定合理的措施细巧亏损进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （3）由于本基金的基金司帐背负方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分洽商后，尚不成达成一致的，基金料理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章或授权印记的书面说清朗，按基金料理东谈主的建议推行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产 形成的亏损，由基金料理东谈主负责赔付。      （4）若基金料理东谈主蓄意的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托 管东谈主未对蓄意过程冷落疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 握有东谈主亏损的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金 支付的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。      （5）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金财富净值和基金份额净值的蓄意效果，诚然多 次从头蓄意和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时露馅净值的情形，以基金料理东谈主的计 算效果对外露馅，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的亏损，基金托管东谈主赐与免责。      （6）由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在选定了必要合理的措施后仍不 能发现该造作，进而导致净值蓄意造作形成基金份额握有东谈主的亏损，以及由此形成以后交易 日净值蓄意顺延造作而引起的基金份额握有东谈主的亏损，由提供造作信息确当事东谈主一方负责赔 偿。      （7）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统诞生而产生的净值蓄意尾差，以基金 料理东谈主蓄意效果为准。      （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法的第 9 项进行估值时，所造 成的过失不行动基金财富估值造作处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构以及 存款银行等级三方机构发送的数据造作、遗漏，或由于国度司帐计策变更、阛阓执法变更等 非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选定必要、妥当、合理 的措施进行检查，然则未能发现该造作而形成的基金财富净值蓄意造作，基金料理东谈主和基金 托管东谈主免除补偿背负。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施松开或排除由此 形成的影响。      （四）暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门礼貌的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的祛除记账方法会通 计处理原则，分别独处时诞生、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主 的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 校正，保证干系各方平行登录的账册纪录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个责任日内完成；             《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品府上摘记的信 息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金居品府上 摘记，并登载在礼貌网站上，其中基金居品府上摘记还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金居品府上摘记其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品府上摘记。季度报 告应在季度收尾之日起15个责任日内赐与公告；中期阐发在司帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度阐发在司帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》奏效不足2个月的， 基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效果书面请问基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度阐发完 成当日，将相关阐发提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完成复 核，并将复核效果书面请问基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期阐发完成当日，将相关阐发提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核效果书面通 知基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度阐发完成当日，将相关阐发提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核效果书面请问基金料理东谈主。基金料理东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确凿面孔或两边约定的其他面孔进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或阐发存在不符时，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理面孔为准；若两边无法达成一致， 以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的报表或阐发上 加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核看法书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如 果基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报表或阐发达成一致，基金 料理东谈主有权按照其编制的报表或阐发对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监 会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对干系文献审核时教导。   （八）基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效果。                  九、   基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配面孔是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售就业费费率不同，将导致千般基金份额在可供分派利 润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金料理东谈主可 调整基金收益分派原则和支付面孔，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）基金收益分派决议的制定和实施才能   基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。      基金收益分派决议详情后，由基金料理东谈主依照《信息露馅办法》在礼貌绪言公告。      基金料理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的全 部资金划入基金料理东谈主的指定账户。                   十、   基金信息露馅      （一）守密义务                                       《流动性风险料理 礼貌》偏激他相关礼貌外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守密。基金料理东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开露馅 之前，先行对两边和基金份额握有东谈主大会除外的任何机构、组织和个东谈主泄露。法律法例另有 礼貌的除外。                           《基金合同》及本公约礼貌的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所洞悉的基金的守密信息，何况应当将守密信息限制 在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员规模之内。然则，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务：      （1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被露馅、泄露或公开；      （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为征服和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的号令、决定所作念出的信息露馅或公开；      （3）因审计、法律等专科就业向外部专科照管人提供信息，并要求专科照管人征服守密义 务；      （4）法律法例或有权机构要求露馅的；      （5）因不可抗力发生信息露馅或公开的。      （二）信息露馅的内容      基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、                          《基金合同》、托管公约、基金居品府上 摘记、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、基金依期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、澄澈 公告、基金份额握有东谈主大会决议、清理阐发、实施侧袋机制期间的信息露馅、投资主义ETF 的信息露馅及中国证监会礼貌的其他信息。基金年度阐发中的财务司帐部分需经合适《中华 东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计后，方可露馅。      （三）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅才能      基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，敦厚 信用，严守玄妙。基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法例、《基金合同》的礼貌各自 承担相应的信息露馅职责。基金料理东谈主负责办理与基金相关的信息露馅事宜，基金托管东谈主应 当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基 金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主赐与公布。      基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的面孔和时限履行信息 露馅义务。      基金料理东谈主应当在中国证监会礼貌的时候内，将应予露馅的基金信息通过礼貌绪言露馅。 根据法律法例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过礼貌绪言公开露馅。      当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金干系信息：      （1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值 时；      （3）现时一估值日基金财富净值50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值期间仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主暂停 估值的；      （4）法律法例礼貌、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。      对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延伸露馅的（如暂停露馅千般基金份额净 值），基金料理东谈主应实时向中国证监会阐发，并与基金托管东谈主协商选定拯救措施。不可抗力 情形消逝后，基金料理东谈主和基金托管东谈主应实时归附办理信息露馅。      基金托管东谈主应当按照法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金料理 东谈主编制的基金财富净值、千般基金份额净值、基金功绩阐扬数据、基金份额申购赎回价钱、 基金依期阐发、更新的招募说明书、基金居品府上摘记、基金清理阐发等公开露馅的干系基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。      基金年度阐发中的财务司帐阐发必须经合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事 务所审计。      照章必须露馅的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与 所公告的内容全都一致。      （四）基金托管东谈主阐发      基金托管东谈主应按《基金法》                 、《信息露馅办法》和其他相关法律法例的礼貌于上半年度结 束后两个月内、每年收尾之日起三个月内在基金中期阐发及年度阐发平分别出具托管东谈主报 告。                       十一、 基金用度      （一）基金料理费的计提比例和计提方法      本基金的料理费按前一日基金财富净值扣除前一日所握有主义 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的蓄意方法如下：      H＝E×0.50%÷畴昔天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所握有主义 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的面孔于次月首日起 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所握有主义 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的蓄意方法如下：      H＝E×0.10%÷畴昔天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所握有主义 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的面孔于次月首日起 5 个责任日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售就业费年费率为 0.10%。本基金销售就业费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额握有东谈主就业，基金料理东谈主将在基金年度阐发中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售就业费计提的蓄意公式如下：   H＝E×该类基金份额销售就业费年费率÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的面孔于次月首日起 5 个责任日内 按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支 付日历顺延。   （四）     《基金合同》奏效后与基金干系的信息露馅用度、                          《基金合同》奏效后与基金干系 的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证费、基金份额握有东谈主大会用度、证券 /期货等交易、结算用度、基金的银行汇划用度、基金的干系账户的开户用度及真贵用度、投 资主义 ETF 的干系用度（包括但不限于主义 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据相关法 规、《基金合同》及相应公约的礼貌，由基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示并根据用度实 际支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未全都履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的干系用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息露馅费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据干系法律法例以及中国证监 会的相关礼貌不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费、销售就业费的复核才能   基金托管东谈主对不合适《基金法》                、《运作办法》等相关礼貌、《基金合同》以及本公约的 其他用度有权断绝推行。   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费、销售就业费等，根据本公约 和《基金合同》的相关礼貌进行复核。   （七）要是基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背相关法律法例的相关礼貌和《基金合同》、 本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版面施展，要是基金托管 东谈主以为基金料理东谈主无高洁或合理的情理，不错断绝支付。             十二、 基金份额握有东谈主名册的防守   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守基金份额握有东谈主名册，基金份额握有东谈主名册至 少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和防守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系执法分别防守基金份额握有东谈主名册。防守面孔不错领受电 子或文档的体式。防守期限不低于法定最低期限。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十 个责任日内提交；        《基金合同》奏效日、                 《基金合同》隔断日等波及到基金贫窭事项日历的基 金份额握有东谈主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善防守基金份额握有东谈主名册，应按相关 法例礼貌各自承担相应的背负。              十三、 基金相关文献档案的保存   基金料理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好意思保存原始凭据、记账凭据、基金账册、交易记 录和贫窭合同等，保存期限不低于法律法例礼貌的最低年限，对干系信息负有守密义务，但 司法强制检查情形及法律法例礼貌的其它情形除外。其中，基金料理东谈主应保存基金财产料理 业务行为的纪录、账册、报表和其他干系府上，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、 账册、报表和其他干系府上。   基金料理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。基金料理 东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、公约传真给基金托管东谈主。      基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主领受基金的相关文献。              十四、 基金托管东谈主和基金料理东谈主的更换      （一）基金料理东谈主职责隔断后，仍应妥善防守基金料理业务府上，保证不作念出对基金份 额握有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主实时办理基金料理 业务的嘱咐手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对 基金财富总值和净值。      （二）基金托管东谈主职责隔断后，仍应妥善防守基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金料理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。      （三）其他事宜见《基金合同》的干系约定。                    十五、 辞谢行动      本公约当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：      （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主不屈允地对待其料理或托管的不同基金财产。      （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。      （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担亏损。      （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金计算过程中任何尚未按法律法例礼貌的 面孔公开露馅的信息。      （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的泛泛有用指示拖延或断绝推行。      （八）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档基金料理东谈主员和其他 从业东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗地动用或刑事背负基金财富，根据基金料理东谈主的正当指示、                                   《基金合同》 或托管公约的礼貌进行刑事背负的除外。   法律法例或监管机关取消或调整上述辞谢行动的，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 妥当才能后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的礼貌推行。           十六、 托管公约的变更、隔断与基金财产的清理  （一）托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。   发生以下情况，本公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主终结、照章被撤消、停业或有其他基金托管东谈主接纳基金财富；   （3）基金料理东谈主终结、照章被撤消、停业或有其他基金料理东谈主接纳基金料理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》礼貌的隔断事项。   （二）基金财产的清理   基金料理东谈主和基金托管东谈主按照《基金合同》的约定及相关法律法例的礼貌对本基金的 财产进行清理。                 十七、 负约背负和背负永别   （一）本公约当事东谈主不履行本公约或履行本公约不合适约定的，应当承担负约背负。   （二）因本公约当事东谈主负约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当 承担连带补偿背负，对亏损的补偿，仅限于径直亏损。   （三）一方当事东谈主违背本公约，给另一方当事东谈主形成亏损的，欢跃担补偿背负。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 流行病、政府行动、歇工、停工、停电、通信失败等，非因基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金 行政就业机构（若有）本身原因导致的期间系统异常事故、计策法例的修改或监管要求调整 等情形。因交易所、银行、登记结算机构的交易、结算系统出现故障导致的交易、结算无法 进行的情形，因电信就业商原因导致资金划付的收罗中断、无法使用的情形，组成不可抗力 事件； 定行动或不行动而形成的亏损等； 亏损等。   （五）当事东谈主一方负约，另一方在职责规模内有义务实时选定必要的措施，致力细巧损 失的扩大。莫得选定妥当措施以致亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非负约 方因细巧亏损扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （六）负约行动虽已发生，但本公约能够络续履行的，在最大限定地保护基金份额握有 东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本公约。   （七）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可旁边的要素导致业务出现差错，基金料理东谈主和 基金托管东谈主诚然仍是选定必要、妥当、合理的措施进行检查，然则未能发现造作的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏损，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。然则基金料理东谈主和基金 托管东谈主应积极选定必要的措施排除或松开由此形成的影响。   （八）本公约所述背负永别仅指基金/基金料理东谈主、基金/基金托管东谈主之间的背负永别， 并不影响承担背负一标的其他背负方追索的权益。   （九）本公约所指亏损均为径直亏损。             十八、 适用法律与争议搞定面孔   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港尽头行政区、澳 门尽头行政区和台湾地区法律）并从其施展。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可通过友好 协商搞定。但争议未能以协商面孔搞定的，任何一方均应将争议提交深圳外洋仲裁院，按照 深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续赤诚、 勤苦、遵法地履行《基金合同》和本公约礼貌的义务，真贵基金份额握有东谈主的正当权益。               十九、 托管公约的效率   （一）基金料理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主两边根据中国证 监会的看法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）本公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律效率。本公约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理效果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本公约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律约束力。   （四）本公约原来一式三份，公约两边各执一份，由基金料理东谈主根据需要上报监管机构 一份，每份具有同等法律效率。               二十、 托管公约的签订   本公约经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖印，并 由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。