鹏华中证中药来回型怒放式指数证券投资基金鸠合基金基金合同

鹏华中证中药来回型怒放式指数  证券投资基金鸠合基金      基金合同 基金料理东谈主：鹏华基金料理有限公司 基金托管东谈主：中信证券股份有限公司     二〇二四年十二月                                                                目            录                  第一部分    弁言   一、坚定本基金合同的想法、依据和原则 表率基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                            （以下简称“《销售办法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）                                    、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险料理轨则》                    （以下简称“《流动性风险料理轨则》”）                                      、《公 开召募证券投资基金运作疏导第 2 号——基金中基金疏导》、                             《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金疏导》（以下简称“《指数基金疏导》”）和其他关系法律法例。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同相称他关系轨则享有权柄、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的 行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华中证中药来回型怒放式指数证券投资基金鸠合基金由基金料理东谈主依照《基金 法》、基金合同相称他关系轨则召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称使命、素质信用、严慎致力的原则料理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物汉典提要等信息泄露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误按捺未达约定所在、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外泄露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的 强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。   六、本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。                      第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用翻新和补充 式指数证券投资基金鸠合基金托管契约》及对该托管契约的任何有用翻新和补充 书》相称更新 金产物汉典提要》相称更新 金份额发售公告》 回实施笃定》界说的“来回型怒放式基金”，简称“ETF” 中药 ETF”） 简称“所在 ETF”），精致追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，领受怒放 式运作状貌的基金，简称“鸠合基金” 行政规则以相称他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、陈说等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议翻新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的翻新 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的翻新        《信息泄露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规则的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息泄露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的翻新 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的翻新 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其频频作念出的翻新        《指数基金疏导》 开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》及颁布机关对其频频作念出的翻新 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投辛勤理办法》及联系法律法例轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 受鹏华基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额相称变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月              ：指《鹏华基金料理有限公司怒放式基金业务法律解释》，是表率基金料理 东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金料理东谈主和投资东谈主共同顺从 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额颐养为基金料理东谈主料理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资状貌 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额） 最初上一怒放日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的简略 基金应收申购款相称他钞票的价值总和 额净值的历程 泄露办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子泄露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票中按 0.20%的 年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类 别基金钞票中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类 基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并折柳公布基金份额净值 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、出借 期限在 10 个来回日以上的出借证券、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 置清理，想法在于有用遏抑并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特殊账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 紧要不确定性的钞票；          （三）其他钞票价值存在紧要不确定性的钞票 融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务                   第三部分    基金的基本情况      一、基金称呼      鹏华中证中药来回型怒放式指数证券投资基金鸠合基金      二、基金的类别      ETF 鸠合基金      三、基金的运作状貌      契约型怒放式      四、基金的投资所在      本基金主要通过投资于所在 ETF，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小 化。本基金力求将日均追踪偏离度按捺在 0.35%以内，年化追踪舛误按捺在 4%以内。      五、所在 ETF 相称标的指数      所在 ETF 为鹏华中证中药来回型怒放式指数证券投资基金，其标的指数为中证中药指 数。      六、基金的最低召募份额总额      本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。      七、基金份额面值和认购用度      本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。      本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募说明书的轨则推论。本基金 C 类基金份额 不收取认购费。      八、基金存续期限      不依期      九、基金份额类别      本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取状貌的不同，将基金份额分为不同的类别。      在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票中按 0.20%的年费率计提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，                    称为 C 类基金份额；从本类别基金钞票中按 0.10% 的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。      本基金种种基金份额折柳竖立代码。由于基金用度的不同，本基金种种基金份额将折柳 筹划并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履行 允洽才气后，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、停 止现存基金份额类别的销售等，此项治疗无需召开基金份额抓有东谈主大会。   十、本基金与所在 ETF 的接洽与区别   本基金为所在 ETF 的鸠合基金，二者既有接洽也有区别。   本基金与所在 ETF 之间的接洽：                   （1）两只基金的投资所在均为精致追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）所在 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与所在 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，所在 ETF 主要选择完满 复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择波折的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于所在 ETF，终了对标的指数的精致追踪。                               （2）在来回状貌方面，投 资者既不错像买卖股票一样在来回所买卖所在 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求申赎所在 ETF；而本基金则像粗俗的怒放式基金一样，投资 者不错通过基金料理东谈主相称他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与所在 ETF 功绩施展仍可能出现互异。可能激勉互异的身分主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。所在 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将一齐或接近一齐的基金资 产，用于追踪标的指数的施展；而本基金手脚粗俗的怒放式基金，仍需将不低于基金钞票净 值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                            （2）申购赎回的影响。所在 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的状貌，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的状貌，大额申赎可能会对基金钞票净值产 生一定影响。                 第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售状貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金料理东谈主网站泄露的基金销售机构名录。   允洽法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示；本基金 C 类基金份额不收取认购费。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主通盘，其中利 息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的筹划方法在招募说明书中列示。   认购份额的筹划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛误产生 的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构确乎罗致到认 购苦求。认购的说明以登记机构或基金料理东谈主的说明结果为准。对于认购苦求及认购份额的 说明情况，投资东谈主可实时查询并妥善诳骗正当权柄。   三、基金份额认购数目的限制 看招募说明书或联系公告。 理方法请参看招募说明书或联系公告。                 第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资说明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主持理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，        《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金料理东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特殊账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理状貌   淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》奏效后，连合 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期说明中给予泄露；连合 50 个服务日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当远离基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募说明 书或其他联系公示中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 状貌办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证 券来回所的开阔来回日的来回时候，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时候变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的治疗，但应在实施日 前依照《信息泄露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   基金料理东谈主不错根据试验情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体业务办理 时候在联系公告中轨则。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时候在相 关公告中轨则。   在确定申购初始与赎回初始时候后，基金料理东谈主应依照《信息泄露办法》的关系轨则在 轨则媒介上公告申购与赎回的初始时候。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或颐养苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行筹划； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金料理东谈主必须在新规 则初始实施前依照《信息泄露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的才气   投资东谈主必须根据销售机构轨则的才气，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资金在轨则时候内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东谈主账户，基金料理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系要求处理。   基金料理东谈主应以来回时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求 日（T 日），在开阔情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行说明。T 日 提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他状貌查询苦求的说明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构确乎 罗致到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投 资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权柄。   基金料理东谈主在不违反法律法例的前提下，可对上述才气法律解释进行治疗。基金料理东谈主应依 照《信息泄露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募说明书或联系公告。 见招募说明书或联系公告。 明书或联系公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等依次，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 按捺的需要，可选择上述依次对基金范畴给予按捺。具体见基金料理东谈主联系公告。 限制。基金料理东谈主必须依照《信息泄露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相称用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后筹划， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行允洽才气，不错允洽延伸筹划或公告。 基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示；本基金 C 类基 金份额和 I 类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类的基金份 额净值，有用份额单元为份，上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按试验说明的有用赎回份 额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四 舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额和 I 类基金份额不收取申购费。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体见招募说明书的轨则， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并全额计入基金财产。 法和收费状貌由基金料理东谈主根据基金合同的轨则确定，并在招募说明书中列示。基金料理东谈主 不错在基金合同约定的畛域内治疗费率或收费状貌，并依照《信息泄露办法》的关系轨则在 轨则媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵守联系法律法例以及监管部门、自律法律解释的 轨则。 东谈主利益无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销筹算，针对投资者开展基金 促销行动。在基金促销行动期间，基金料理东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回 费率和销售服务费率等进行允洽费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法开阔运行。 金申购的。 范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例最初基金料理东谈主轨则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额最初单个投资东谈主累计抓有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额最初单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金料理东谈主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购申 请被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基 金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金料理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金料理东谈主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理状貌   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金颐养中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额）最初前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。      当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定全额赎回或 部分缓期赎回。      （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有能力支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，按开阔赎回 才气推论。      （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有坚苦或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。 采纳缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。  （3）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额抓有东谈主最初上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金料理东谈主不错缓期办理赎回申 请。对其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）和大额赎回苦求东谈主 10%以内的赎回苦求在当 日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定状貌办理，在仍可接受赎回申 请的畛域内对大额赎回苦求东谈主最初 10%的赎回苦求按比例说明。对当日未予说明的赎回申 请进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回 或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销；采纳缓期赎回的， 当日未获受理的赎回苦求将与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该 类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推。如基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时未作 明确采纳，基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。      （4）暂停赎回：连合 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。      当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他状貌在 3 个来回日内陈说基金份额抓有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错根据试验情况在 暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。      十一、基金颐养      基金料理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理 东谈主料理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，联系法律解释由基金料理 东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前陈说基金托管东谈主与联系机 构。      十二、基金的非来回过户      基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。      秉承是指基金份额抓有东谈主升天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系汉典，对于允洽条件 的非来回过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的法式收费。      十三、基金的转托管      基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的法式收取转托管费。      十四、依期定额投资筹算   基金料理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资筹算，具体法律解释由基金料理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理依期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资筹算最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的来回场面或者来回状貌进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额抓有东谈主应根据基金料理 东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公告。   十八、其他业务   在不违反法律法例及中国证监会轨则的前提下，基金料理东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主可制定相 应的业务法律解释，并依照《信息泄露办法》的关系轨则进行公告。                  第七部分        基金合同当事东谈主及权柄义务      一、基金料理东谈主      （一）基金料理东谈主简况      称呼：鹏华基金料理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      法定代表东谈主：张纳沙      树立日历：1998 年 12 月 22 日      批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督料理委员会［1998］31 号文      组织体式：有限使命公司      注册本钱：1.5 亿元      存续期限：抓续筹划      接洽电话：0755-82021233      （二）基金料理东谈主的权柄与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》闲适运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关系法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要依次保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购、赎回或颐养苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励权柄，为基金的利益诳骗因基 金财产投资所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在允洽关系法律、法例的前提下，制订和治疗关系基金认购、申购、赎回、颐养、 转托管、依期定额投资和非来回过户等业务法律解释；   （17）代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗因基金财产投资于所在 ETF 所产生的权柄，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以素质信用、严慎致力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划状貌 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互闲适，对所料理的不同基金折柳料理，折柳记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择允洽合理的依次使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；      （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则，履行信息泄露及说明义务；      （12）保守基金营业高明，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》相称他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；      （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》相称他关系轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他联系汉典，保 存期限不少于法律法例的轨则；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在轨则时候发出，何况保证投资者 省略按照《基金合同》轨则的时候和状貌，随时查阅到与基金关系的公开汉典，并在支付合 理成本的条件下得到关系汉典的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会并陈说基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权柄或实施其他法律行动；      （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）推论奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况      称呼：中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊时期广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号      法定代表东谈主：张佑君      成赶快间：1995 年 10 月 25 日      批准树立机关和批准树立文号：国度工商总局 100000000018305      组织体式：股份有限公司（上市）      注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币      存续期间：抓续筹划      基金托管经验批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》（证监许可20141044 号）      （二）基金托管东谈主的权柄与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并选择必要依次保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以素质信用、致力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）树立特殊的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备饱和的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互闲适；对 所托管的不同的基金折柳竖立账户，闲适核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记载等方面相互闲适；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、                     《基金合同》相称他关系轨则另有轨则外，在 基金信息公开泄露前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主筹划的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具见地，说明基金料理 东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金料理东谈主有未推论《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了允洽的依次；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系汉典，保存期限不少于法 律法例的轨则；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处罗致并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关系轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他关系轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会，并陈说基 金料理东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；      （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；      （21）推论奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额抓有东谈主      基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；      （5）出席或者请托代表出席本基金或所在 ETF 的基金份额抓有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额抓有东谈主大会审议事项诳骗表决权；      （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息汉典；      （7）监督基金料理东谈主的投资运作；      （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：      （1）肃穆阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）表情基金信息泄露，实时诳骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额畛域内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回历程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                第八部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和联系法律解释按照法律法例的关系轨则进行。   鉴于本基金是所在 ETF 的鸠合基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 份额径直参加或者请托代表参加所在 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。在筹划参会份额和 票数时，本基金的基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在所在 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有所在 ETF 基金份额的总和乘以该抓有 东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为所在 ETF 后的每一参会份额和所在 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括所在 ETF，则本基金的主袋账户份额抓有 东谈主不错凭抓有的主袋账户份额径直参加或者请托代表参加所在 ETF 基金份额抓有东谈主大会并 表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额抓有东谈主以所在 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的托福以 本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席所在 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集所在 ETF 基金份额 抓有东谈主大会的，须先罢职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会，本 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集所在 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基 金基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集所在 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   一、召开事由 国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作状貌；   （5）治疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢法式或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、畛域或策略；   （9）基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集所在 ETF 基金份额抓有 东谈主大会；   （10）变更基金份额抓有东谈主大会才气；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）单独或预计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费状貌；   （3）加多、减少、治疗基金份额类别竖立；   （4）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构治疗关系认购、申购、赎回、颐养、非交 易过户、转托管等业务法律解释；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （8）本基金选择特殊申购或其他状貌参与所在 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集状貌 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说 建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并陈说基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说状貌 额抓有东谈主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事才气和表决状貌；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信状貌、托福的公证机关相称接洽状貌和接洽东谈主、书面 表决见地寄交的截止时候和收取状貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效能。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的状貌   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌或法律法例、监管机构允许的 其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说允洽法律法例、                          《基金合同》和会议陈说的轨则， 何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露出，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他状貌在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面状貌或 基金合同约定的其他状貌进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的状貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内连合公布联系 提醒性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的状貌收取基金份 额抓有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈说不参加收取书面表决见地的，不 影响表决效能。   （3）本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面见地或授权 他东谈主代表出具书面见地。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东谈主出具的托福东谈主抓 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说允洽法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记载相符。 面状貌授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会；在会议召开状貌上，本基金亦可领受其他非 现场状貌或者以现场状貌与非现场状貌相联接的状貌召开基金份额抓有东谈主大会，会议才气比 照现场开会和通信状貌开会的才气进行。基金份额抓有东谈主亦不错领受书面、网罗、电话、短 信或其他状貌进行表决，具体状貌由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。   五、议事内容与才气   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，最先由大会主抓东谈主按照下列第七条轨则才气确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；淌若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的状貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定的， 颐养基金运作状貌、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基 金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选择记名状貌进行投票表决。   选择通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据解说，不然提交允洽会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽会议陈说轨则的书 面表决见地视为有用表决，表决见地朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议初始后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。      在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票历程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      八、奏效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论奏效的基金份额抓有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有 不停力。      九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主折柳抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才气、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致联系内容被 取消或变更的，基金料理东谈主按照《信息泄露办法》的轨则公告后，可径直对本部安分容进行 修改和治疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。       第九部分   基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才气   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形   （一）基金料理东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责远离：   （二）基金托管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换才气   （一）基金料理东谈主的更换才气 份额的基金份额抓有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的交代手续，临时基金料理东谈主或新任基 金料理东谈主应实时罗致。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关系的称呼字样。      （二）基金托管东谈主的更换才气 份额的基金份额抓有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金钞票总值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。      （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才气 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。      三、新基金料理东谈主或临时基金料理东谈主罗致基金料理业务或新基金托管东谈主或临时基金托管 东谈主罗致基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应接续履行联系职责，并 保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成毁伤的行动。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在接续 履行联系职责期间，仍有权按照基金合同的轨则收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才气的约定，但凡径直援用法律法 规或监管法律解释的部分，如法律法例或监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理 东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额 抓有东谈主大会审议。               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》                    、《基金合同》相称他关系轨则坚定托管契约。   坚定托管契约的想法是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的守护、投资运 作、净值筹划、收益分拨、信息泄露及相互监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。              第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的其他允洽条件的机构办理。基金管 理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理契约，以明确基金料理 东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、清理及基金来回说明、披发红利、建 立并守护基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 始实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制检讨情形及法律法例及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                   第十二部分        基金的投资   一、投资所在   本基金主要通过投资于所在 ETF，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小 化。本基金力求将日均追踪偏离度按捺在 0.35%以内，年化追踪舛误按捺在 4%以内。   二、投资畛域   本基金主要投资于所在 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资所在，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以相称他中国证监会允许基金投资的股票）                      、存托凭证、债券（含国债、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 颐养债券、可交换债券、政府支抓机构债及中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、 钞票支抓证券、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、同行存单、货币市集器具、股指 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会联系规 定）。   本基金可依据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽才气后，可 以将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%， 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相 应治疗。   三、投资策略   本基金为鹏华中证中药 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于鹏华中证中药 ETF 终了对标 的指数的精致追踪，力求将日均追踪偏离度按捺在 0.35%以内，年化追踪舛误按捺在 4%以 内。如因标的指数编制法律解释治疗或其他身分导致追踪舛误最初上述畛域，基金料理东谈主应选择 合理依次幸免追踪舛误进一步扩大。   本基金投资所在 ETF 的状貌如下：   （1）申购、赎回：按照所在 ETF 法律文献约定的状貌申赎所在 ETF。   （2）二级市集状貌：在二级市集进行所在 ETF 基金份额的来回。   当所在 ETF 申购、赎回或来回模式进行了变更或治疗，本基金也将作相应的变更或调 整，不消召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金将在概述谈判合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定领受申购、赎回的 状貌或二级市集状貌进行所在 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购所在 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的 成份股组成相称权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成相称权重的变动而进行相应调 整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得饱和数目的个券时，基金料理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行允洽的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以镌汰追踪舛误， 优化投资组合的配置结构。   本基金在概述谈判预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地料理组合的久期，天真地治疗组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的抓有期收益。   本基金可投资可颐养债券及可交换债券，可颐养债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对所在公司股票的投资价值分析和债券价值分析概述开展投资决策。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为所在，采纳流动性好、来回活跃的股指期 货合约，充分谈判股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资后果。   本基金将概述运用策略钞票配置和战术钞票配置进行钞票支抓证券的投资组合料理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极治疗投资策略，严格顺从法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金钞票流动性的基础上取得相识收益。   本基金可在概述谈判预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资所在，在加强风险驻守并顺从审慎筹划原则的前提下，本基金可根据 投辛勤理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的畛域、期限 和比例。   异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行允洽才气后相应治疗和更 新联系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得最初基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20%，中国证 监会轨则的特殊品种除外；   （5）本基金抓有的归并（指归并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得最初该钞票支 抓证券范畴的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支抓证券，不得 最初其种种钞票支抓证券预计范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓 有钞票支抓证券期间，淌若其信用等级下落、不再允洽投资法式，应在评级说明发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金钞票净值 的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值预计不得最初基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保抓一致；   （12）本基金钞票总值不最初基金钞票净值的 140%；   （13）若本基金参与股指期货来回，应当顺从下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得最初基金钞票净值的   b.本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 最初基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指所在 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得最初基金抓有的股票及 所在 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧差筹划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一 来回日基金钞票净值的 20%；   （14）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求：   a.出借证券钞票不得最初基金钞票净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得最初本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推论，与境内上市来回 的股票合并筹划；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）         、（2）、             （7）、                （10）、                    （11）、                        （15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、所在 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽 上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行治疗，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、基金范畴变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份 股流动性限制、所在 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金料理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不允洽第（1）项投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个来回日内进行治疗； 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比 例不允洽第（15）项轨则的，基金料理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日开头始。   法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按治疗后的轨则推论。   为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除所在 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱相称他不正直的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓励、试验按捺东谈主或者 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽基金的投资所在和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。联系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄露。紧要关联来回应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的闲适董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或治疗上述辞让性轨则，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 允洽才气后，则本基金投资不再受联系限制或按治疗后的轨则推论。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为中证中药指数收益率×95%+银行东谈主民币活期入款利率（税后） ×5%。   如所在 ETF 治疗标的指数的，本基金的功绩相比基准相应治疗。   异日若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会说明并建议处分决策，如更换基金标的指数、颐养运作 状貌，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 鸠合基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于所在 ETF 终了对标的指数的精致追踪。因此，本基金 的功绩施展与标的指数的施展密切联系。   七、标的指数及所在 ETF 发生联系变更情形的处理状貌   所在 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于所在 ETF 的鸠合基金变更为径直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议；若届时本基金料理东谈主已有跟 踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着保重投资者正当权益的原则，履行允洽的才气后 中式其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于所在 ETF 的表 述部分，或将变更标的指数，届时将由基金料理东谈主另行公告。 同的除外）；   若所在 ETF 变更标的指数，本基金将在履行允洽才气后相应变更标的指数且接续投资 于该所在 ETF。但所在 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更所在 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额抓有东谈主可出席所在 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决，所在 ETF 基金 份额抓有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东谈主大会相应变 更标的指数并仍为该所在 ETF 的鸠合基金。   八、基金料理东谈主代表基金诳骗鼓励或债权东谈主权柄的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施才气、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的轨则。               第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的所在 ETF 基金份额、种种有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款相称他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相闲适。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产闲适于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。                   第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回场面的来回日以及国度法律法例轨则需要对 外泄露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的所在 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、钞票支抓证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐准则》、 监管部门关系轨则。   （一）对存在活跃市集且省略获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近来回 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不成简直反应公允价值 的，打发报价进行治疗，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中谈判不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对钞票抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征谈判。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大批抓有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在刻下情况下适用何况有饱和可利用数据 和其他信息支抓的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值治疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行治疗并确定公允 价值。   四、估值方法   对抓有的所在 ETF 基金，按估值日所在 ETF 基金的份额净值估值。   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证 券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生 了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市 价及紧要变化身分，治疗最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可颐养债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的钞票支抓证券，领受估值本领确定公允价值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行治疗以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应领受估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票和债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在赫然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 境未发生紧要变化的，以最近来回日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、才气及联系法 律法例的轨则或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据关系法律法例，基金钞票净值筹划和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见地，按照基金料理东谈主对基金净值信息的筹划 结果对外给予公布。   五、估值才气 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错树立 大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日筹划基金钞票净值及种种基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   六、估值空虚的处理      基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的依次确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空虚时，视为该类 基金份额净值空虚。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作历程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的流毒酿成估值空虚，导致其他当事东谈主际遇损失的，流毒的使命东谈主应当对由于该 估值空虚际遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值空虚处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。      上述估值空虚的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值空虚使命方应实时互助各方， 实时进行转换，因转换估值空虚发生的用度由估值空虚使命方承担；由于估值空虚使命方未 实时转换已产生的估值空虚，给当事东谈主酿成损失的，由估值空虚使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值空虚使命方依然积极互助，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行转换而 未转换，则其应当承担相应补偿使命。估值空虚使命方打发转换的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值空虚已得到转换。      （2）估值空虚的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值空虚的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值空虚而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值空虚 使命方仍打发估值空虚负责。淌若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值空虚使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的畛域内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权柄；淌若获 得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的赔 偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和最初其试验损失的差额部分支付给估值空虚使命 方。      （4）估值空虚治疗领受尽量归附至假定未发生估值空虚的正确情形的状貌。      （5）估值空虚使命方拒却进行补偿时，淌若因基金料理东谈主流毒酿成基金钞票损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主流毒酿成基金钞票损失 时，基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金料理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金钞票的损失，并拒却进行补偿时，由基金料理东谈主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值空虚确当事东谈主未按轨则对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他轨则，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿使命，则基金料理东谈主有权向出现流毒确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此 发生的用度和际遇的损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理估值空虚。   估值空虚被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才气如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值空虚发生的原因确定 估值空虚的使命方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚酿成的损失进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的使命方进行转换和补偿 损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行转换，并就估值空虚的转换向关系当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值筹划出现空虚时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的依次沉沦损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金钞票净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个服务日来回收尾后筹划当日的基金钞票净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核说明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金钞票估值空虚处理。 款银行等级三方机构发送的数据空虚，或由于国度管帐政策变更、市集法律解释变更等原因，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、允洽、合理的依次进行检讨，然而未能发现该错 误而酿成的基金钞票净值筹划空虚，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当积极选择必要的依次减弱或放弃由此酿成的影响。                第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付状貌   本基金的料理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有所在 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有所在 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有所在 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有所在 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将特殊用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金料理东谈主将在基金年度说明中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的筹划公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关系法例及相应契约轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的轨则或联系公告。   五、基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的轨则代扣代缴。               第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配状貌是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致种种基金份额在可供分拨利 润上有所不同；   在不违反法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东谈主可 治疗基金收益分拨原则和支付状貌，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨状貌等内容。   五、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务法律解释》 推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。               第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系轨则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》轨则的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                  第十八部分   基金的信息泄露      一、本基金的信息泄露应允洽《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息泄露办法》、                                      《流动性风险 料理轨则》、      《基金合同》相称他关系轨则。      二、信息泄露义务东谈主      本基金信息泄露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主相称日常机构（如有）等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组 织。      本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的简直性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予泄露的基金信息通过允洽 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息泄露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子泄露网站）等媒介泄露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时候和状貌 查阅或者复制公开泄露的信息汉典。      三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开泄露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息泄露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开泄露的基金信息      公开泄露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物汉典提要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额抓有 东谈主大会召开的法律解释及具体才气，说明基金产物的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息泄露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物汉典提要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物汉典提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物汉典提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金料理东谈主不再更新基金产物汉典提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物汉典提要、《基金合同》和托管契约登载 在轨则网站上，并将基金产物汉典提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管契约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在轨则网站泄露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露怒放日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄露半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划状貌及关系申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金依期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在轨则网站上，并将年度说明提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度说明中的财务管帐报 告应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在轨则网站上，并将中期说明提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度说明提醒性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   如说明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期说明“影响投资者决策的其他进军信息”项 下泄露该投资者的类别、说明期末抓有份额及占比、说明期内抓有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度说明和中期说明中泄露基金组结伙产情况相称流动性风险 分析等。   （七）临时说明   本基金发生紧要事件，关系信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主特殊基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特殊基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集蓬勃传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息 泄露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开通晓。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理说明   基金合同远离的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理说明。基金财产清理小组应当将清理说明登载在轨则网站上，并将清理说明提醒性公 告登载在轨则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，联系信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息泄露，详见招募说明书的轨则。   （十二）投资所在 ETF 的信息泄露   基金料理东谈主应在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书（更新）等文 件中泄露所抓所在 ETF 的以下联系情况，包括：（1）投资政策、抓仓情况、损益情况、净 值泄露时候等；（2）来回及抓有所在 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明筹划方法并 例如说明；（3）本基金抓有的所在 ETF 发生的紧要影响事件，如颐养运作状貌、与其他基 金合并、远离基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等。   （十三）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金料理东谈主应在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和 更新的招募说明书等文献中泄露股指期货来回情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、 风险考虑等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策 和投资所在。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度说明、中期说明、年度说明等定 期说明和招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险相称料理情况等，并就说明期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的紧要关联来回事项作念细心说明。   若本基金投资钞票支抓证券，基金料理东谈主应在基金年度说明及中期说明中泄露其抓有的 钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和说明期内通盘的钞票支抓证券 明细。基金料理东谈主应在基金季度说明中泄露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值 占基金净钞票的比例和说明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券 明细。   六、信息泄露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露料理轨制，指定特殊部门及高等料理东谈主 员负责料理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当允洽中国证监会联系基金信息泄露内容与 款式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期说明、 更新的招募说明书、基金产物汉典提要、基金清理说明等公开泄露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证联系报送信 息的简直、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介泄露信息，然而其他大家媒介不得早于轨则媒介泄露信息，何况在不同媒介上泄露归并 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金开阔投资操作的前提 下，自主擢升信息泄露服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律法律解释的联系轨则。 前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计说明、法律见地书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。          第十九部分     基金合同的变更、远离与基金财产的清理      一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。      二、《基金合同》的远离事由      有下列情形之一的，经履行联系才气后，                       《基金合同》应当远离： 相接的； 标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的清理 组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）        《基金合同》远离情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组和洽 领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）聘用管帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理说明出具法 律见地书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理历程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理历程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理说明经允洽《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理说明登载在轨则网站上，并将清理说明提醒 性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的轨则。               第二十部分      背信使命   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违反《基金法》等法律法例的 轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当折柳对各自 的行动照章承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当承 担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于径直损失。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚而酿成的损失等；   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下， 《基金合同》省略接续履行的应当接续履行。非背信方当事东谈主在职责畛域内有义务实时选择 必要的依次，沉沦损失的扩大。莫得选择允洽依次致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非背信方因沉沦损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可按捺的身分导致业务出现差错，基金料理东谈主和基 金托管东谈主天然依然选择必要、允洽、合理的依次进行检讨，然而未能发现空虚的，由此酿成 基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。然而基金料理东谈主和基金托 管东谈主应积极选择必要的依次放弃或减弱由此酿成的影响。             第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院 届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有不停力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚挚、致力、尽责地履行基 金合同轨则的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港、澳门止境行政区和台 湾地区法律）统领。             第二十二部分   基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 章并在募围聚束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明 后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。    《基金合同》原来一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主 各抓有一份，每份具有同等的法律效能。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。            第二十三部分     其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法例协商处分。               第二十四部分    基金合同内容选录      一、基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务      （一）基金份额抓有东谈主的权柄、义务      基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；      （5）出席或者请托代表出席本基金或所在 ETF 的基金份额抓有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额抓有东谈主大会审议事项诳骗表决权；      （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息汉典；      （7）监督基金料理东谈主的投资运作；      （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：      （1）肃穆阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）表情基金信息泄露，实时诳骗权柄和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；      （5）在其抓有的基金份额畛域内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的有限使命；      （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）推论奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来回历程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金料理东谈主的权柄、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》闲适运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关系法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要依次保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购、赎回或颐养苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励权柄，为基金的利益诳骗因基 金财产投资所产生的权柄；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在允洽关系法律、法例的前提下，制订和治疗关系基金认购、申购、赎回、颐养、 转托管、依期定额投资和非来回过户等业务法律解释；   （17）代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗因基金财产投资于所在 ETF 所产生的权柄，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以素质信用、严慎致力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划状貌 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互闲适，对所料理的不同基金折柳料理，折柳记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择允洽合理的依次使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则，履行信息泄露及说明义务；   （12）保守基金营业高明，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》相称他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他关系轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他联系汉典，保 存期限不少于法律法例的轨则；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在轨则时候发出，何况保证投资者 省略按照《基金合同》轨则的时候和状貌，随时查阅到与基金关系的公开汉典，并在支付合 理成本的条件下得到关系汉典的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会并陈说基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权柄或实施其他法律行动；      （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）推论奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权柄、义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并选择必要依次保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以素质信用、致力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）树立特殊的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备饱和的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互闲适；对 所托管的不同的基金折柳竖立账户，闲适核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记载等方面相互闲适；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、                     《基金合同》相称他关系轨则另有轨则外，在 基金信息公开泄露前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主筹划的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具见地，说明基金料理 东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金料理东谈主有未推论《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了允洽的依次；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系汉典，保存期限不少于法 律法例的轨则；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处罗致并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关系轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他关系轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会，并陈说基 金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的才气和法律解释   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和联系法律解释按照法律法例的关系轨则进行。   鉴于本基金是所在 ETF 的鸠合基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 份额径直参加或者请托代表参加所在 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。在筹划参会份额和 票数时，本基金的基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在所在 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有所在 ETF 基金份额的总和乘以该抓有 东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为所在 ETF 后的每一参会份额和所在 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括所在 ETF，则本基金的主袋账户份额抓有 东谈主不错凭抓有的主袋账户份额径直参加或者请托代表参加所在 ETF 基金份额抓有东谈主大会并 表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额抓有东谈主以所在 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的托福以 本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席所在 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集所在 ETF 基金份额 抓有东谈主大会的，须先罢职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会，本 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集所在 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基 金基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集所在 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由 国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作状貌；   （5）治疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢法式或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、畛域或策略；   （9）基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集所在 ETF 基金份额抓有 东谈主大会；   （10）变更基金份额抓有东谈主大会才气；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）单独或预计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费状貌；   （3）加多、减少、治疗基金份额类别竖立；   （4）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构治疗关系认购、申购、赎回、颐养、非交 易过户、转托管等业务法律解释；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （8）本基金选择特殊申购或其他状貌参与所在 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集状貌 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说 建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并陈说基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说状貌 额抓有东谈主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事才气和表决状貌；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信状貌、托福的公证机关相称接洽状貌和接洽东谈主、书面 表决见地寄交的截止时候和收取状貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效能。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的状貌   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌或法律法例、监管机构允许的 其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说允洽法律法例、                          《基金合同》和会议陈说的轨则， 何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露出，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他状貌在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面状貌或 基金合同约定的其他状貌进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的状貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内连合公布联系 提醒性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的状貌收取基金份 额抓有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈说不参加收取书面表决见地的，不 影响表决效能。   （3）本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面见地或授权 他东谈主代表出具书面见地。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东谈主出具的托福东谈主抓 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说允洽法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记载相符。 面状貌授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会；在会议召开状貌上，本基金亦可领受其他非 现场状貌或者以现场状貌与非现场状貌相联接的状貌召开基金份额抓有东谈主大会，会议才气比 照现场开会和通信状貌开会的才气进行。基金份额抓有东谈主亦不错领受书面、网罗、电话、短 信或其他状貌进行表决，具体状貌由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。   （五）议事内容与才气   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，最先由大会主抓东谈主按照下列第七条轨则才气确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；淌若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的状貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定的， 颐养基金运作状貌、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基 金合并以止境决议通过方为有用。      基金份额抓有东谈主大会选择记名状貌进行投票表决。      选择通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据解说，不然提交允洽会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽会议陈说轨则的书 面表决见地视为有用表决，表决见地朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议初始后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票历程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论奏效的基金份额抓有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有 不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主折柳抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才气、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致联系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主按照《信息泄露办法》的轨则公告后，可径直对本部安分容 进行修改和治疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推论状貌   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配状貌是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致种种基金份额在可供分拨利 润上有所不同；   在不违反法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东谈主可 治疗基金收益分拨原则和支付状貌，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨状貌等内容。   （五）收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务法律解释》 推论。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   四、与基金财产料理、运用关系用度的索要、支付状貌与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付状貌   本基金的料理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有所在 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有所在 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有所在 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有所在 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将特殊用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金料理东谈主将在基金年度说明中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的筹划公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关系法例及相应契约轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的轨则或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资所在、投资畛域和投资限制   （一）投资所在   本基金主要通过投资于所在 ETF，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小 化。本基金力求将日均追踪偏离度按捺在 0.35%以内，年化追踪舛误按捺在 4%以内。   （二）投资畛域   本基金主要投资于所在 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资所在，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以相称他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 颐养债券、可交换债券、政府支抓机构债及中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、 钞票支抓证券、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、同行存单、货币市集器具、股指 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会联系规 定）。   本基金可依据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽才气后，可 以将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%， 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相 应治疗。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得最初基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20%，中国证 监会轨则的特殊品种除外；   （5）本基金抓有的归并（指归并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得最初该钞票支 抓证券范畴的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支抓证券，不得 最初其种种钞票支抓证券预计范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓 有钞票支抓证券期间，淌若其信用等级下落、不再允洽投资法式，应在评级说明发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金钞票净值 的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值预计不得最初基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保抓一致；   （12）本基金钞票总值不最初基金钞票净值的 140%；   （13）若本基金参与股指期货来回，应当顺从下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得最初基金钞票净值的   b.本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 最初基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指所在 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得最初基金抓有的股票及 所在 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧差筹划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一 来回日基金钞票净值的 20%；   （14）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求：   a.出借证券钞票不得最初基金钞票净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得最初本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推论，与境内上市来回 的股票合并筹划；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）         、（2）、             （7）、                （10）、                    （11）、                        （15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、所在 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽 上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行治疗，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、基金范畴变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份 股流动性限制、所在 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金料理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不允洽第（1）项投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个来回日内进行治疗； 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比 例不允洽第（15）项轨则的，基金料理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日开头始。   法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按治疗后的轨则推论。   为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除所在 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱相称他不正直的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓励、试验按捺东谈主或者 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽基金的投资所在和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。联系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄露。紧要关联来回应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的闲适董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。      法律法例或监管部门取消或治疗上述辞让性轨则，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 允洽才气后，则本基金投资不再受联系限制或按治疗后的轨则推论。      六、基金钞票净值的筹划方法和公告状貌      （一）基金钞票净值的筹划方法      基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      （二）基金净值信息的公告状貌      《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在轨则网站泄露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。      在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露怒放日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。      基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄露半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。      七、基金合同变更和远离的事由、才气以及基金财产清理状貌      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。      （二）《基金合同》的远离事由      有下列情形之一的，经履行联系才气后，                       《基金合同》应当远离： 相接的； 标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》远离情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组和洽 领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）聘用管帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理说明出具法 律见地书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理历程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理历程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理说明经允洽《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理说明登载在轨则网站上，并将清理说明提醒 性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的轨则。   八、争议处分心态   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时 有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不停 力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚挚、致力、尽责地履行基金 合同轨则的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港、澳门止境行政区和台湾 地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的状貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。