鹏华中证港股通科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式汇集基金托管契约

鹏华中证港股通科技交易型灵通式指数证    券投资基金发起式汇集基金        托管契约     基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司     基金托管东说念主：中信证券股份有限公司   鉴于鹏华基金管理有限公司（以下简称“鹏华基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限包袱公司，按影相干法律法例的规则具备担任基金管理东说念主的阅历和智力；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按影相干法律法例的规则具备担任基金托管东说念主的阅历和智力；   鉴于鹏华基金为鹏华中证港股通科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式汇集基金 的基金管理东说念主，中信证券为鹏华中证港股通科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式汇集 基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华中证港股通科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式汇集基金（以下简称 “基金”或“本基金”          ）基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本契约。                     一、    托管契约当事东说念主   （一） 基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立期间：1998 年 12 月 22 日   批准建设机关：中国证券监督管理委员会   批准建设文号：［1998］31 号文   组织面孔：有限包袱公司   注册老本：东说念主民币 1.5 亿元   存续期间：执续规划   规划范围：基金召募；基金销售；金钱管理以及中国证监会许可的其它业务   （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立期间：1995 年 10 月 25 日   批准建设机关：国度工商总局   批准建设文号：100000000018305   组织面孔：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》（证监许可20141044 号）   规划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资商议；与证券交易、证券投资行动关系的财务顾问人；证券承销与保荐；证券自营； 证券金钱管理（世界社会保障基金境内寄托投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和工作年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的式样，经相干部门批准后方可开展规划行动，具体规划式样以相干部门批准文献大约可证 件为准）。   存续期间：无尽期               二、    托管契约的依据、目的、原则和讲明   （一）依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、                         《公开召募证券投资基金信息表露管 理办法》（以下简称《信息表露办法》）、                   《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称《流动性风险管理规则》）                   、《公开召募证券投资基金运作勾通第2号——基金 中基金勾通》      、《公开召募证券投资基金运作勾通第3号——指数基金勾通》                                 、《证券投资基金 信息表露内容与面孔准则第7号〈托管契约的内容与面孔〉》、《鹏华中证港股通科技交易型 灵通式指数证券投资基金发起式汇集基金基金合同》                       （以下简称《基金合同》或基金合同） 过甚他关系法律法例制定。   （二）目的   缔结本契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支撑、投资运 作、净值臆测、收益分派、信息表露及彼此监督等关系事宜中的权力、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）讲明   除非本契约另有约定，本契约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义；若 有回击，应以《基金合同》为准，并依其条件讲明。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相干安排见基金合同和招募说 明书的规则。          三、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履愚弄监督权 围进行监督。   本基金主要投资于方针ETF、标的指数成份股（含存托把柄）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资方针，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主 板、创业板以过甚他中国证监会允许基金投资的股票、其他港股通标的股票）、存托凭 证、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、可调治债券、可交换债券、政府支执机构债过甚他中国 证监会允许基金投资的债券）、债券回购、金钱支执证券、银行存款（包括契约存款、定 期存款等）、同行存单、货币市集器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须允洽中国证监会相干规则）。   本基金可依据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应智商后， 不错将其纳入投资范围。 资限制进行监督。   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：   本基金投资于方针ETF的比例不低于基金金钱净值的90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需交纳的交易保证金后，保执不低于基金金钱净值5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应调整。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资限制为： 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的10%； 会规则的特殊品种除外； 证券畛域的10%； 金钱支执证券，不得逾越其千般金钱支执证券共计畛域的10%； 支执证券期间，要是其信用等级着落、不再允洽投资尺度，应在评级证明发布之日起3个月 内给予一说念卖出； 所报告的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素以至基金不允洽 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   a.本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值 的10%；   b.本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得逾越基金金钱净值的100%。其中，有价证券指方针ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金执有的股票 及方针ETF总市值的20%；   d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差臆测）应当 允洽基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交易日基金金钱净值的20%； 券市值之和，不得逾越基金金钱净值的95%；   a.出借证券金钱不得逾越基金金钱净值的30%；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金执有该证券总量的50%；   c.最近6个月内日均基金金钱净值不得低于2亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越30天，平均剩余期限按照市值加权平均臆测； 的股票合并臆测；   除上述第1）、2）、7）、9）、10）、14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、方针ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的要素以至基金投资比例不允洽上 述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊 情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、方针ETF暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理 东说念主之外的要素以至基金投资比例不允洽第1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在20个交易日 内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素以至基金投资比例不允洽第14）项规则的，基金管理 东说念主不得新增出借业务，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的 关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当允洽基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起入手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 智商后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的规则实践。 步履通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）贸易除方针ETF之外的其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或调整上述不容性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应智商后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的规则实践。 监督。   基金管理东说念主运用基金财产贸易基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行章程东说念主或 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额执有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。相干交易 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表露。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险章程原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交易敌手；基金管理东说念主在银行间市集 进行现券贸易和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。   （1）基金管理东说念主投资畅达受限证券，应投诚《对于基金投资非公开采行股票等畅达受 限证券关系问题的陈述》等关系法律法例规则。   （2）此处畅达受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不竣工一致，包括经中国证监 会批准的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可交易证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险章程轨制。基金投资非公 开采行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例章程情况。   基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个责任日 内，以书面或其他两边认同的方式进行说明。   （4）基金投资非公开采行的畅达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供允洽法 律法例要求的关系书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完好，并于拟实践投资 指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的期间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开采行股票等畅达受限证券关系问题的通 知》规则，对基金管理东说念主是否投诚法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关系书面 信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的排斥或驻防设施进行补充书面说明，并保留张望基金管理东说念主风险 管理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估证明等备查府上的权力。不然，基金托 管东说念主有权断绝实践关系指示。因断绝实践该指示变成基金财产亏欠的，基金托管东说念主不承担 相应包袱，并有权证明中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。要是基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。 力等触及到存款银行取舍方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应功令细则存款银行， 本基金投资存款银行之外的银行存款出现由于存款银行信用风险而变成的亏欠机由相干责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行存款的存款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，有用驻防和章程 风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。 险，本着审慎、辛勤守法的原则进行中期单据的投资业务，并应允洽法律法例及监管机构 的相干规则。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项调整的，基金管理东说念主应提 前陈述基金托管东说念主，经基金托管东说念主同意后方可纳入托管东说念主投资监督范围。基金管理东说念主理会 基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开采等要素影响，基金管理东说念主应为 基金托管东说念主系统调整预留所需的合理必要期间。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净 值臆测、千般基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分 配、相干信息表露、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提供）中登载基金功绩阐述数 据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违背法律法例、《基金合 同》、本契约过甚他关系规则时，应实时以书面面孔陈述基金管理东说念主限期雠校，基金管理 东说念主收到陈述后应实时查对，并以书面面孔向基金托管东说念主发出回函，进行讲明或举证，说明 违章原因及雠校期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主陈述的违章事项未能在限期内雠校的，基金托管东说念主应证明中国证监会。 基金管理东说念主应补偿因其违背法律法例、行业自律性规则或《基金合同》或本契约过甚他有 关规则而以至投资者和基金托管东说念主遭遇的亏欠。   对于依据交易智商尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违背关系法律法例规则或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实践， 立即陈述基金管理东说念主，并向中国证监会证明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控诡计或依据交易智商如故成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背关系法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述 基金管理东说念主，并证明中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则期间内回复基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲明或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督证明的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履，应立即证明中国证监会，同期陈述基金 管理东说念主限期雠校。   基金管理东说念主无方正情理，断绝、阻扰基金托管东说念主根据本契约规则愚弄监督权，或采用 拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不 改正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。            四、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东说念主臆测的基金金钱净值和千般基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交 收、相干信息表露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本契约过甚他关系规则时，基金管理东说念主应实时以书面面孔陈述基金托管东说念主 限期雠校，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对说明并以书面面孔向基金管理东说念主发出回函， 说明违章原因及雠校期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有 权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配 合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金管理东说念主核查托管财产的 完好性和真确性，在规则期间内回复基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主陈述的 违章事项未能在限期内雠校的，基金管理东说念主应证明中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即证明中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期雠校，并将雠校成果证明中国证监会。   基金托管东说念主无方正情理，断绝、阻扰基金管理东说念主根据本契约规则愚弄监督权，或采用 拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不 改正的，基金管理东说念主应证明中国证监会。                  五、   基金财产支撑   （一）基金财产支撑的原则                                       《基 金合同》及本契约另有规则，不得自走运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 户用度由基金金钱承担。 金财产的完好与沉寂。 定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管理东说念主采用设施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产变成亏欠的，基金管理 东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的亏欠，基金托管东说念主对此不承担任何包袱，但应给予必 要的协助与配合。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产变成的亏欠等，基金托管东说念主不承担包袱。 管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主晓示罢手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方过甚承诺的认购基金份额执有期限允洽《基金法》、 《运作办法》等关系规则的，基金管理东说念主应将属于本基金财产的一说念资金划入在基金托管东说念主 为本基金开立的托管账户。同期在规则期间内，由基金管理东说念主在法如期限内聘任允洽《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资证明，验资证明需对 发起资金提供方过甚执有的基金份额进行专门说明。出具的验资证明应由参加验资的 2 名 以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 （也可称为“托管账户”）。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限包袱公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规则实践。 户的开设、使用的，按关系规则开立、使用并管理；若无相干规则，则基金托管东说念主应当比照 上述对于账户开设、使用的规则实践。  （五）债券托管账户的开设和管理  《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得插足世界银行间同行拆 借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的关系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。  （六）期货账户的开设和管理      基金管理东说念主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金管理东说念主应以书面面孔将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和 市集监控中心的登托福户名及密码陈述基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置 由基金管理东说念主进行，重置后务必实时陈述托管东说念主。      基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金管理东说念主 保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在相干府上变更后实时将变更的府上提供 给基金托管东说念主。  （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按关系规 定使用并管理。      （八）基金投资银行存款账户的开立和管理      基金投资银行如期存款应由基金管理东说念主与存款银行总行或其授权分行签订总体互助协 议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      存款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，存款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东说念主公章或授权印记。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用 章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。存款证实书原件由托管东说念主负责支撑。      本基金投资银行存款时，基金管理东说念主应当与存款银行签订具体存款契约。存款契约须 约定将托管东说念主为本基金开立的托管账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，存款银行都不得 将存款本息划往任何其他账户。      为驻防特殊情况下的流动性风险，如期存款契约中应当约定提前支取条件。      基金所投资如期存款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行建立如期对 账机制，确保基金银行存款业务账目及查对的真确、准确。      （九）基金财产投资的关系有价把柄的支撑      什物证券、银行如期存款存单等有价把柄由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价把柄分开支撑。支撑把柄由基金托管东说念主执有，基金托管东说念主承担支撑职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行有用章程的证券不承担支撑包袱。   （十）与基金财产关系的要紧合同及关系把柄的支撑   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主支撑。除本契约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应 保证基金一方执有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份底本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件支撑期限不低于法律法例规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东说念主公章或授权印记的合同传真件或复印件或扫描件并保证其真确性过甚 与原件的竣工一致性，未经两边协商一致，合同原件不得迤逦。            六、   指示的发送、说明及实践   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 管理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”或“被授权东说念主”）及各个东说念主员的 权限范围。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和署名 样本。 知应由基金管理东说念主法定代表东说念主或授权代表签章并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，应附上基 金管理东说念主法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权陈述并经电话说明后，授权陈述即生 效。要是授权陈述中载明具体奏效期间的，该奏效期间不得早于基金托管东说念主收到授权陈述并 经电话说明的时点。如早于前述期间，则以基金托管东说念主收到授权陈述并经电话说明的时点为 授权陈述的奏效期间。基金管理东说念主应确保授权陈述的底本与扫描件或传真件一致。若授权通 知底本内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已奏效的扫 描件或传真件为准，由此产生的包袱由基金管理东说念主承担。   对于基金管理东说念主拟通过基金托管东说念主电子办事平台发送划款指示的，基金管理东说念主需与基金 托管东说念主签署相干办事契约，并提供授权陈述过甚他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金管理东说念主的被授权东说念主在电子办事平台设置相干操作权限。   对于基金管理东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向基金托管东说念主发出划款 指示的（以下简称“深证通电子直连”                 ），基金管理东说念主应确保划款指示正当有用。对于已通过 深证通数据接口识别并插足基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金管理东说念主不可否定其着力， 并视为已通过基金管理东说念主的顺应授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及相干操作主说念主员之外的任何东说念主表露、露出。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过甚他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管理东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付期间、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子办事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管理东说念主并需基金管理东说念主说明后才能发送的划款指示，基 金管理东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付期间、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。相干登记结算公司向基金托 管东说念主发送的结算陈述视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、说明和实践 扫描件、深证通电子直连或电子办事平台的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出 的指示，基金管理东说念主不得否定其着力。 易权限内，并依据相干业务功令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金管理东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话说明。因基 金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示说明，以至资金未能实时到账所变成的亏欠不由基 金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子办事平台发送的划款指示，基金管理东说念主需在 划款指示追踪界面张望划款指示是否完成。要是由于基金托管东说念主自己舛错影响资金未能实时 到账所变成的亏欠由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和关系法律法例的规则对指示的内容合规性进行检查。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主口头一致性面孔审查的方式限于考证划款指 令的前述书面要素是否王人全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权陈述一致；对于通过深证通 电子直连或电子办事平台方式发送的划款指示，视为由基金管理东说念主有用被授权东说念主发送，基金 托管东说念主面孔审查的方式限于考证划款指示的前述书面要素是否王人全。对口头一致性面孔审查 无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内实践，不得延误。 盖名章并加盖预留印鉴后实时传真或通过其他两边认同的方式提供给基金托管东说念主。 发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款截止时点 2 个工 作小时（责任期间：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实践期间。因基金管理东说念主 原因导致指示传输不足时而未能留出实足的实践期间，以至指示未能实时实践所变成的亏欠 由基金管理东说念主承担。 并进行电话说明，基金托管东说念主应根据本契约要求按投资指示实践。15:00 之后发送的，基金 托管东说念主发奋实践但不保证实践告捷，由于基金管理东说念主未能在规则期间内向基金托管东说念主发送指 令导致划付失败的，由基金管理东说念主承担该包袱，基金托管东说念主不承担该包袱。 确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予实践，但应立即陈述基金管理东说念主，由此变成的亏欠，由基金管理东说念主承 担。      （四）基金管理东说念主发送谬误指示的情形和处聪慧商      基金管理东说念主发送谬误指示的情形包括指示违背法律法例和本契约，指示发送东说念主员无权或 高出权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不行辨识或投资指示的要素不全导致无法实践 等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示谬误时，有权断绝实践，并实时 陈述基金管理东说念主改正。基金管理东说念主如需取销指示，应在基金托管东说念主实践指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进 行电话说明，基金托管东说念主说明后，该书面胆怯的说明或指示奏效。要是基金托管东说念主在收到书 面取销的说明或指示前已实践原指示，由此变成的亏欠由基金管理东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处聪慧商      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示罪犯、违章的，有权视情况暂缓或断绝实践，并实时 书面陈述基金管理东说念主雠校。基金管理东说念主收到陈述后应实时查对，并以书面面孔对基金托管东说念主 发出回函说明，基金管理东说念主未予书面回函说明的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此变成 的亏欠由基金管理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实践的处理方法  对于基金管理东说念主的有用指示和陈述，除非违背法律法例、《基金合同》、托管契约，基 金托管东说念主不得无故断绝或拖延实践。基金托管东说念主因舛错未按照基金管理东说念主允洽法律法例、 《基金合同》及本契约规则的有用指示实践或拖延实践基金管理东说念主的前述有用指示，以至基 金、基金管理东说念主的利益受到损伤的，基金托管东说念主应负补偿包袱。  （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金管理东说念主若对授权陈述的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），修改授权陈述的文献应由基金管理东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权 代表签章（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出具授权书）。基金管理东说念主对授权陈述的修改 应当至少提前 1 个责任日以传真或电子邮件发送扫描件的面孔发送给基金托管东说念主，同期电 话陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更陈述后应向基金管理东说念主电话说明。基金管理东说念主对授 权陈述的内容的修改自陈述投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主说明无异议后按陈述载明的生 效期间奏效，该奏效期间不得早于基金托管东说念主收到变更陈述传真件或扫描件并经与基金管理 东说念主电话说明无异议的时点；如早于，则以基金托管东说念主收到变更陈述传真件或扫描件并经与基 金管理东说念主电话说明无异议的时点为变更陈述的奏效期间。基金管理东说念主更换被授权东说念主陈述奏效 后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被更正授权东说念主员超权限发送的指示，基金托管 东说念主不予实践。如因托管东说念主舛错变成亏欠的，由托管东说念主承担包袱。要是授权陈述底本与传真件 或扫描件内容不同，以托管东说念主收到的传真件或扫描件为准，由此产生的包袱由管理东说念主承担。   （八）其他事项   除因其自己特等或要紧罪恶原因以至基金的利益受到损伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主 按照法律法例、本契约的规则实践基金管理东说念主指示而引起的任何亏欠，基金托管东说念主不负补偿 包袱。                七、   交易及计帐交收安排  （一）基金管理东说念主负责取舍代理本基金证券、期货贸易的证券规划机构、期货经纪机构。   基金管理东说念主应制定取舍证券贸易的证券规划机构的尺度和智商，并负责根据相干尺度以 及里面管理轨制细则本基金的证券规划机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基 金管理东说念主负责与其取舍的证券规划机构签订交易单元租用契约，并在法定信息表露公告中披 露关系内容。基金管理东说念主应依据基金托管东说念主要求实时将本基金的证券规划机构、基金专用交 易单元号、佣金费率等相干府上以及变更情况实时以书面面孔陈述基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责取舍代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干规则实践，若无明确规则的，可参照关系证券 经纪机构取舍的功令实践。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排 东说念主证券资金结算契约》          ，共同投诚中国证券登记结算有限包袱公司（下称“中登公司”）制定 的相干业务功令和规则，该等功令和规则以及《托管东说念主证券资金结算契约》自动成为本条件 约定的内容。基金管理东说念主瞻念察并认同，要是本契约与中登公司相干业务功令、规则以及《托 管东说念主证券资金结算契约》的约定相突破的，以中登公司相干业务功令、规则以及《托管东说念主证 券资金结算契约》的约定为准。   本基金投资于交易所证券发生的资金计帐交割由基金托管东说念主负责办理。本基金通盘场内 证券交易的计帐交割由基金托管东说念主行为至极结算参与东说念主代理所托管的基金与中登公司进行 结算，场内证券投资的应付计帐款由基金托管东说念主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中 扣收。   基金托管东说念主承担由基金托管东说念主舛错变成的往常结算、交收业务无法完成的包袱；若由于 基金管理东说念主原因变成的往常结算业务无法完成，包袱由基金管理东说念主承担。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金管理东说念主按日进行交易纪录的查对。对外表露净值之前，必须保证今日通盘履行交易 纪录与基金司帐账簿上的交易纪录竣工一致。要是履行交易纪录与司帐账簿纪录不一致，造 成基金司帐核算不完好或不真确，由此导致的亏欠由基金管理东说念主承担。   资金账目按日核实。   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）基金申购、赎回和调治业务处理的基本规则   基金管理东说念主和基金托管东说念主应当按照《基金合同》、《招募说明书》的约定，在基金申购、 赎回的期间、样式、方式、智商、价钱、用度、收款或付款等各方面彼此配合，积极履行各 自的义务，保证基金的申购、赎回责任能够获胜进行。 金管理东说念主应答传递的申购、赎回灵通式基金的数据真确性、准确性、完好性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回款项。 东说念主发送关总共据，如因各式原因，该系统无法往常发送，两边可协商惩办处理方式。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系规则保存。 进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的包袱。 到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管理东说念主采用设施进行催收，由此变成基金亏欠的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追 偿基金的亏欠，但基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。   划付赎回款、调治转出款时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主不承担包袱， 包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的面孔、内容、发送、接收和说明方式等与投资指示换取。   （五）资金净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金计帐衔命“全额计帐、净额交收”的原则， 即逐日按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调治转存款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金调治转出款及调治费）的差额来细则托管账户净应收额或净应 付额，以此细则资金交收额。基金托管东说念主应当为基金管理东说念主提供顺应方式，便于基金管理东说念主 进行查询和账务管理。   当存在资金账户净应付额时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主应实时陈述基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金管理东说念主的原因变成，包袱由基金管理东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。              八、   基金金钱净值臆测和司帐核算   （一）基金金钱净值的臆测和复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的 余额数目臆测，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的过错计入基金 财产。基金管理东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。法律法例另有规则的， 从其规则。   基金管理东说念主应于每个估值日对基金金钱估值，但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合 同》的规则暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 勾通》、《企业司帐准则》过甚他法律法例的规则。基金金钱净值和千般基金份额净值由基 金管理东说念主负责臆测，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日对基金金钱估值后，将 基金金钱净值、千般基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值臆测成果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规则对千般基金 份额净值给予公布。  （二）基金金钱估值方法   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）估值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的设施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为该类 基金份额净值谬误。   发生估值谬误时，《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的舛错变成估值谬误，导致其他当事东说念主遭遇亏欠的，舛错的包袱东说念主应当对由于该 估值谬误遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直经济亏欠按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿包袱。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上报告差错、数据传输差错、数据臆测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成亏欠机，估值谬误包袱方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误包袱方承担；由于估值谬误包袱方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成亏欠的，由估值谬误包袱方对平直亏欠承担补偿 包袱；若估值谬误包袱方如故积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值谬误包袱方应答更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的包袱方对关系当事东说念主的平直亏欠负责，不合蜿蜒亏欠负责，况兼仅对 估值谬误的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 包袱方仍应答估值谬误负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益亏欠（“受损方”）                   ，则估值谬误包袱方应补偿受损方的亏欠，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；要是得回 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的补偿 额加上如故得回的欠妥得利返还的总额逾越其履行亏欠的差额部分支付给估值谬误包袱方。   （4）估值谬误调整遴荐尽量还原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   （5）估值谬误包袱方断绝进行补偿时，要是因基金管理东说念主舛错变成基金金钱亏欠机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主舛错变成基金金钱亏欠 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金金钱的亏欠，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值谬误确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规则，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿包袱，则基金管理东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遭遇的亏欠。      （7）按法律法例规则的其他原则处理估值谬误。      估值谬误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智商如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因细则 估值谬误的包袱方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的亏欠进行评估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的包袱方进行更正和补偿 亏欠；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向关系当事东说念主进行说明。      （1）任一类基金份额净值臆测出现谬误时，基金管理东说念主应当立即给予雠校，通报基金 托管东说念主，并采用合理的设施退守亏欠进一步扩大。      （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      （3）由于本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分揣测后，尚不行达成一致的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章或授权印记的书面说明朗，按基金管理东说念主的建议实践，由此给基金份额执有东说念主和基金财产 变成的亏欠，由基金管理东说念主负责赔付。      （4）若基金管理东说念主臆测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托 管东说念主未对臆测过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额 执有东说念主亏欠的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按守护理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。      （5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金金钱净值和基金份额净值的臆测成果，天然多 次再行臆测和查对仍不行达成一致时，为幸免不行按时表露净值的情形，以基金管理东说念主的计 算成果对外表露，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的亏欠，基金托管东说念主给予免责。      （6）由于一方当事东说念主提供的信息谬误，另一方当事东说念主在采用了必要合理的设施后仍不 能发现该谬误，进而导致净值臆测谬误变成基金份额执有东说念主的亏欠，以及由此变成以后交易 日净值臆测顺延谬误而引起的基金份额执有东说念主的亏欠，由提供谬误信息确当事东说念主一方负责赔 偿。      （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法的第 10 项进行估值时，所造 成的过错不行为基金金钱估值谬误处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构以及 存款银行品级三方机构发送的数据谬误、遗漏，或由于国度司帐策略变更、市集功令变更等 非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、顺应、合理 的设施进行检查，可是未能发现该谬误而变成的基金金钱净值臆测谬误，基金管理东说念主和基金 托管东说念主免除补偿包袱。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的设施松开或排斥由此 变成的影响。      （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统树立而产生的净值臆测尾差，以基金 管理东说念主臆测成果为准。      （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；      （五）基金司帐轨制      按国度关系部门规则的司帐轨制实践。      （六）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法融会 计处理原则，分别独随即树立、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。      经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 雠校，保证相干各方平行登录的账册纪录竣工相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的臆测和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期证明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个责任日内完成；             《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金家具府上节录的信 息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金家具府上 节录，并登载在规则网站上，其中基金家具府上节录还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金家具府上节录其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具府上节录。季度报 告应在季度结果之日起15个责任日内给予公告；中期证明在半年度终了后两个月内给予公 告；年度证明在年度终了后三个月内给予公告。《基金合同》奏效不足2个月的，基金管理 东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核成果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度证明完 成当日，将关系证明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复 核，并将复核成果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期证明完成当日，将关系证明提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核成果书面通 知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度证明完成当日，将关系证明提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核成果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或证明存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的报表或证明上 加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核想法书或进行电子说明，两边各自留存一份。如 果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相干报表或证明达成一致，基金 管理东说念主有权按照其编制的报表或证明对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监 会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐证明、季度证明、中期证明或年度证明复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对相干文献审核时辅导。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制成果。                  九、   基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售办事费费率不同，将导致千般基金份额在可供分派利 润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 调整基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额执有东说念主大会。   （二）基金收益分派决议的制定和实施智商   基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派决议细则后，由基金管理东说念主依照《信息表露办法》在规则序言公告。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全 部资金划入基金管理东说念主的指定账户。                  十、   基金信息表露   （一）守秘义务             《基金合同》、《信息表露办法》                           、《流动性风险管理规则》过甚他 关系规则外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信 息应予守秘。基金管理东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开表露之前，先 行对两边和基金份额执有东说念主大会之外的任何机构、组织和个东说念主露出。法律法例另有规则的 除外。                           《基金合同》及本契约规则的义务所 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，况兼应当将守秘信息 限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。可是，如下情况不应视为 基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：      （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被表露、露出或公开；      （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为投诚和遵循法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的高唱、决定所作念出的信息表露或公开；      （3）因审计、法律等专科办事向外部专科顾问人提供信息，并要求专科顾问人投诚守秘义 务；      （4）法律法例或有权机构要求表露的；      （5）因不可抗力发生信息表露或公开的。      （二）信息表露的内容      基金的信息表露内容主要包括基金招募说明书、                          《基金合同》、托管契约、基金家具资 料节录、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金如期证明（包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明）                                 、临时证明、澄 清公告、基金份额执有东说念主大会决议、计帐证明、实施侧袋机制期间的信息表露、投资方针 ETF的信息表露及中国证监会规则的其他信息。基金年度证明中的财务司帐部分需经允洽 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计后，方可表露。      （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息表露中的职责和信息表露智商      基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守巧妙。基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律法例、《基金合同》的规则各 自承担相应的信息表露职责。基金管理东说念主负责办理与基金关系的信息表露事宜，基金托管 东说念主应当按影相干法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复 核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给予公布。      基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时限履行信 息表露义务。      基金管理东说念主应当在中国证监会规则的期间内，将应予表露的基金信息通过规则序言披 露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表露的信息，基金托管东说念主将通过规则序言公开披 露。      当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金相干信息：      （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时；      （3）发生《基金合同》约定的暂停估值的情形；      （4）法律法例规则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。      对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或蔓延表露的(如暂停表露千般基金份额净 值)，基金管理东说念主应按要求实时向中国证监会证明，并与基金托管东说念主协商采用转圜设施。不 可抗力情形隐没后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应实时还原办理信息表露。      基金托管东说念主应当按照法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金金钱净值、千般基金份额净值、基金功绩阐述数据、基金如期证明和更新 的招募说明书、基金家具府上节录、基金计帐证明等公开表露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。      基金年度证明中的财务司帐证明必须经允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。      照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例规则将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理期间得回 上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容 竣工一致。      （四）基金托管东说念主证明      基金托管东说念主应按《基金法》、《信息表露办法》和其他关系法律法例的规则于上半年度 结果后两个月内、每年结果之日起三个月在基金中期证明及年度证明均分别出具托管东说念主报 告。                     十一、 基金用度      （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金金钱净值扣除前一日所执有方针 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的臆测方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所执有方针 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所执有方针 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的臆测方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所执有方针 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）销售办事费   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售办事费年费率为 0.10%。本基金销售办事费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额执有东说念专揽事，基金管理东说念主将在基金年度证明中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售办事费计提的臆测公式如下：   H=E×该类基金份额销售办事费年费率÷夙昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内 按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支 付日历顺延。   （四）证券/期货等交易、结算用度、《基金合同》奏效后与基金相干的信息表露用度、 基金份额执有东说念主大会用度、《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、讼师费、公证费、 认证费、仲裁费和诉讼费等、基金的银行汇划用度、基金的相干账户的开户用度及关切用度、 因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度、基金投资方针 ETF 的相干用度（包括但不 限于方针 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据关系法例、                             《基金合同》及相应契约的规则， 由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度履行开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的式样   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未竣工履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的相干用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息表露费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相干法律法例以及中国证监 会的关系规则不得列入基金用度的式样不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、销售办事费的复核智商   基金托管东说念主对不允洽《基金法》                、《运作办法》等关系规则、《基金合同》以及本契约的 其他用度有权断绝实践。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、销售办事费等，根据本契约 和《基金合同》的关系规则进行复核。   （七）要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背关系法律法例的关系规则和《基金合同》、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面讲明，要是基金托管 东说念主合计基金管理东说念主无方正或合理的情理，不错断绝支付。            十二、 基金份额执有东说念主名册的支撑   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑基金份额执有东说念主名册，基金份额执有东说念主名册至 少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照当今相干功令分别支撑基金份额执有东说念主名册。支撑方式不错遴荐电 子或文档的面孔。支撑期限不低于法定最低期限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十 个责任日内提交；        《基金合同》奏效日、                 《基金合同》断绝日等触及到基金蹙迫事项日历的基 金份额执有东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善支撑基金份额执有东说念主名册，应按关系 法例规则各自承担相应的包袱。               十三、 基金关系文献档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始把柄、记账把柄、基金账册、交易记 录和蹙迫合同等，保存期限不低于法律法例规则的最低年限，对相干信息负有守秘义务，但 司法强制检查情形及法律法例规则的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理 业务行动的纪录、账册、报表和其他相干府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、 账册、报表和其他相干府上。   基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主处。基金管理 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、契约传真给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金的关系文献。            十四、 基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责断绝后，仍应妥善支撑基金管理业务府上，保证不作念出对基金份 额执有东说念主的利益变成损伤的步履，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理 业务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对 基金金钱总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善支撑基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额执有东说念主的利益变成损伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金管理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的相干约定。                      十五、 不容步履      本契约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不刚正地对待其管理或托管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违章承诺收益或者承担亏欠。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主露出基金规划过程中任何尚未按法律法例规则的 方式公开表露的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的往常有用指示拖延或断绝实践。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高档基金管理东说念主员和其他 从业东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金金钱，根据基金管理东说念主的正当指示、                                      《基金合同》 或托管契约的规则进行刑事包袱的除外。      法律法例或监管机关取消或调整上述不容步履的，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 顺应智商后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的规则实践。           十六、 托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更与断绝      本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。      发生以下情况，本契约断绝：      （1）《基金合同》断绝；      （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主领受基金金钱；   （3）基金管理东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主领受基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规则的断绝事项。   （二）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及关系法律法例的规则对本基金的 财产进行计帐。                十七、 误期包袱和包袱远离   （一）本契约当事东说念主不履行本契约或履行本契约不允洽约定的，应当承担误期包袱。   （二）因本契约当事东说念主误期给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当分别对各 自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当 承担连带补偿包袱，对亏欠的补偿，仅限于平直亏欠。   （三）一方当事东说念主违背本契约，给另一方当事东说念主变成亏欠的，开心担补偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 流行病、政府步履、歇工、停工、停电、通信失败等，非因基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金 行政办事机构（若有）自己原因导致的工夫系统特别事故、策略法例的修改或监管要求调整 等情形。因交易所、银行、登记结算机构的交易、结算系统出现故障导致的交易、结算无法 进行的情形，因电信办事商原因导致资金划付的网罗中断、无法使用的情形，组成不可抗力 事件； 定行为或不行为而变成的亏欠等； 亏欠等。   （五）当事东说念主一方误期，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的设施，发奋退守损 失的扩大。莫得采用顺应设施以至亏欠进一步扩大的，不得就扩大的亏欠要求补偿。非误期 方因退守亏欠扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （六）误期步履虽已发生，但本契约能够继续履行的，在最大章程地保护基金份额执有 东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本契约。   （七）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可章程的要素导致业务出现差错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然如故采用必要、顺应、合理的设施进行检查，可是未能发现谬误的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏欠，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。可是基金管理东说念主和基金 托管东说念主应积极采用必要的设施排斥或松开由此变成的影响。   （八）本契约所述包袱远离仅指基金/基金管理东说念主、基金/基金托管东说念主之间的包袱远离， 并不影响承担包袱一地点其他包袱方追索的权力。   （九）本契约所指亏欠均为平直亏欠。               十八、 适用法律与争议惩办方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港至极行政区、澳 门至极行政区和台湾地区法律）并从其讲明。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约关系的争议可通过友好 协商惩办。但争议未能以协商方式惩办的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照 深圳国外仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 两边当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续古道、 辛勤、守法地履行《基金合同》和本契约规则的义务，关切基金份额执有东说念主的正当权益。                 十九、 托管契约的着力   （一）基金管理东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，契约当事东说念主两边根据 中国证监会的想法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为发达文本。   （二）本契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律着力。本契约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本契约自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律管理力。   （四）本契约底本一式三份，契约两边各执一份，由基金管理东说念主根据需要上报监管机构 一份，每份具有同等法律着力。              二十、 托管契约的签订   本契约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖印，并 由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管契约的签订地点和签订日历。  本页无正文，为《鹏华中证港股通科技交易型灵通式指数证券投资基金发起 式汇集基金托管契约》的署名盖印页。  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  基金托管东说念主：中信证券股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  签订地点：  签订日历：二〇二四年    月     日