鹏华中证工业互联网主题交易型绽放式指数证券投资基金发起式调处基金托管公约

鹏华中证工业互联网主题交易型绽放式  指数证券投资基金发起式调处基金        托管公约    基金料理东说念主：鹏华基金料理有限公司    基金托管东说念主：中信证券股份有限公司   鉴于鹏华基金料理有限公司（以下简称“鹏华基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限遭殃公司，按影相关法律法例的法则具备担任基金料理东说念主的经历和技艺；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的机构，按影相关法律法例的法则具备担任基金托管东说念主的经历和技艺；   鉴于鹏华基金为鹏华中证工业互联网主题交易型绽放式指数证券投资基金发起式调处 基金的基金料理东说念主，中信证券为鹏华中证工业互联网主题交易型绽放式指数证券投资基金发 起式调处基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华中证工业互联网主题交易型绽放式指数证券投资基金发起式调处基金（以下 简称“基金”或“本基金”）基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本公约。                     一、    托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）   称呼：鹏华基金料理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时期：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织形式：有限遭殃公司   注册成本：东说念主民币 1.5 亿元   存续期间：捏续计算   计算范围：基金召募；基金销售；财富料理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立时期：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织形式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管经历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经历的 批复》（证监许可20141044 号）   计算范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）； 证券投资计议；与证券交易、证券投资行为相关的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券财富料理（宇宙社会保障基金境内托福投云尔理、基本养老保障基金证券投云尔理、企 业年金基金投云尔理和行状年金基金投云尔理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的技俩，经相关部门批准后方可开展计算行为，具体计算技俩以相关部门批准文献大略可证 件为准）。   存续期间：无穷期               二、    托管公约的依据、目的、原则和诠释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、                                  《公开召募证券 投资基金运作料理办法》           （以下简称《运作办法》                     ）、《公开召募证券投资基金信息流露料理办 法》  （以下简称《信息流露办法》）               、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理法则》                                       （以 下简称《流动性风险料理法则》）               、《公开召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指 引》、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》、《证券投资基金信息流露 内容与形式准则第7号〈托管公约的内容与形式〉》、                        《鹏华中证工业互联网主题交易型绽放式 指数证券投资基金发起式调处基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）过甚他 相关法律法例制定。   （二）目的   坚定本公约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值计算、收益分派、信息流露及彼此监督等相关事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）诠释   除非本公约另有约定，本公约统统术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义；若有 违抗，应以《基金合同》为准，并依其条件诠释。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明 书的法则。         三、   基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动诈骗监督权 进行监督。   本基金主要投资于目的ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托证据）。为更好 地完了投资目的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板过甚 他中国证监会允许基金投资的股票）、存托证据、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府因循机构债、方位政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可调养债券、可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行存款（包 括公约存款、如期存款等）、货币市集器具、同行存单、财富因循证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相关法则）。   本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应形式后，可 以将其纳入投资范围。 限制进行监督。   （1）按法律法例的法则及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为：   本基金投资于目的ETF的比例不低于基金财富净值的90%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需交纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例所有不低于基金财富净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。若是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的 投资比例会作念相应调整。   （2）根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资限制为： 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等； 的10%； 法则的独特品种除外； 证券鸿沟的10%； 财富因循证券，不得高出其各种财富因循证券所有鸿沟的10%； 因循证券期间，若是其信用等级下落、不再顺应投资步骤，应在评级叙述发布之日起3个月 内给以一齐卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的要素甚而基金不顺应该比 例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    a.本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基金财富净值的    b.本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 高出基金财富净值的100%。其中，有价证券指目的ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、财富因循证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金捏有的股票及 目的ETF总市值的20%；    d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 交易日基金财富净值的20%； 市值之和，不得高出基金财富净值的95%；    a.出借证券财富不得高出基金财富净值的30%；    b.参与出借业务的单只证券不得高出本基金捏有该证券总量的50%；    c.最近6个月内日均基金财富净值不得低于2亿元；    d.证券出借的平均剩余期限不得高出30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算； 股票合并计算；    除上述第1）、2）、7）、9）、10）、14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目的ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金料理东说念主之外的要素甚而基金投资比例不顺应上述 法则投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会法则的独特情形 除外。因证券/期货市集波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动 性限制、目的ETF暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金料理东说念主之外的要素甚而基金投 资比例不顺应第1）项投资比例的，基金料理东说念主应当在20个交易日内进行调整，但中国证监 会法则的独特情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之 外的要素甚而基金投资比例不顺应第14）项法则的，基金料理东说念主不得新增出借业务，但中国 证监会法则的独特情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与检验自基金合同告成之日起动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的法则奉行。 为通过过后监督面容进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷遭殃的投资；   （4）贸易除目的ETF除外的其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则进犯的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或调整上述进犯性法则，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行顺应形式后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的法则奉行。 监督。   基金料理东说念主运用基金财产贸易基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实验限度东说念主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，辞退基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱奉行。相关交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以流露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的清静董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算面容。基金料理东说念主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手；基金料理东说念主在银行间市集进行 现券贸易和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算面容进行 交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算面容进行监控。   （1）基金料理东说念主投资招引受限证券，应遵命《对于基金投资非公开拓行股票等招引受 限证券相关问题的呈报》等相关法律法例法则。   （2）此处招引受限证券与上文所述的流动性受限财富并不完好意思一致，包括经中国证监 会批准的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等招引受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资招引受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主 董事会批准的相关基金投资招引受限证券的投资决策进程、风险限度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资招引受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金料理东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个使命日内， 以书面或其他两边招供的面容进行阐述。   （4）基金投资非公开拓行的招引受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法 律法例要求的相关书面信息。基金料理东说念主应保证上述信息的实在、无缺，并于拟奉行投资指 令前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开拓行股票等招引受限证券相关问题的通 知》法则，对基金料理东说念主是否遵命法律法例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的相关书面信 息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资招引受 限证券前就该风险的排斥或驻扎措施进行补充书面说明，并保留检讨基金料理东说念主风险料理部 门就基金投资招引受限证券出具的风险评估叙述等备查贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权 拒却奉行相关指示。因拒却奉行该指示形成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担相应遭殃， 并有权叙述中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应遭殃。 力等波及到存款银行选拔方面的风险。本基金的基金料理东说念主根据相应法则笃定存款银行，本 基金投资存款银行除外的银行存款出现由于存款银行信用风险而形成的亏空机由相关遭殃 东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行存款的存款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务进程，灵验驻扎和限度风 险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 本着审慎、用功遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应顺应法律法例及监管机构的相关 法则。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项调整的，基金料理东说念主应提前 呈报基金托管东说念主，经基金托管东说念主同意后方可纳入托管东说念主投资监督范围。基金料理东说念主清楚基金 托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统开拓等要素影响，基金料理东说念主应为基金托 管东说念主系统调整预留所需的合理必要时期。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 计算、各种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 相关信息流露、基金宣传推介材料（需基金料理东说念主主动提供）中登载基金功绩弘扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过甚他运作违犯法律法例、                                  《基金合同》、 本公约过甚他相关法则时，应实时以书面形式呈报基金料理东说念主限期转变，基金料理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面形式向基金托管东说念主发出回函，进行诠释或举证，说明违纪原因及 转变期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主呈报的违纪事项未能在限期内转变的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金 料理东说念主应补偿因其违犯法律法例、行业自律性法则或《基金合同》或本公约过甚他相关法则 而甚而投资者和基金托管东说念主遭遇的亏空。   对于依据交易形式尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯相关法律法例法则或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却奉行，立即 呈报基金料理东说念主，并向中国证监会叙述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易形式还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯相关法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即呈报基金 料理东说念主，并叙述中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法则时期内回答基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行诠释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督叙述的，基金料理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违游记动，应立即叙述中国证监会，同期呈报基金管 理东说念主限期转变。   基金料理东说念主无朴直原理，拒却、遏制基金托管东说念主根据本公约法则诈骗监督权，或遴选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教化仍不改正 的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。           四、   基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金料理东说念主计算的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交 收、相关信息流露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 奉行或无故延伸奉行基金料理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本公约过甚他相关法则时，基金料理东说念主应实时以书面形式呈报基金托管东说念主 限期转变，基金托管东说念主收到呈报后应实时查对阐述并以书面形式向基金料理东说念主发出回函， 说明违纪原因及转变期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金料理东说念主有 权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配 合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的 无缺性和实在性，在法则时期内回答基金料理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主呈报的 违纪事项未能在限期内转变的，基金料理东说念主应叙述中国证监会。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即叙述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期转变，并将转变恶果叙述中国证监会。   基金托管东说念主无朴直原理，拒却、遏制基金料理东说念主根据本公约法则诈骗监督权，或遴选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议教化仍不 改正的，基金料理东说念主应叙述中国证监会。                  五、   基金财产看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本公约另有法则，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 户用度由基金财富承担。 金财产的无缺与清静。 定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金料理东说念主遴选措施进行催收。基金料理东说念主未实时催收给基金财产形成亏空的，基金料理 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的亏空，基金托管东说念主对此不承担任何遭殃，但应给以必 要的协助与配合。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产形成的亏空等，基金托管东说念主不承担遭殃。 管基金财产。   （二）《基金合同》告成前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满或基金料理东说念主告示住手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方过甚承诺的认购基金份额捏有期限顺应《基金法》、 《运作办法》等相关法则的，基金料理东说念主应将属于本基金财产的一齐资金划入在基金托管东说念主 为本基金开立的托管账户。同期在法则时期内，由基金料理东说念主在法如期限内聘用顺应《中华 东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资叙述，验资叙述需对 发起资金提供方过甚捏有的基金份额进行专门说明。出具的验资叙述应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和料理 （也可称为“托管账户”）。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和料理 算有限遭殃公司开设证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限遭殃公司的法则奉行。 户的开设、使用的，按相关法则开立、使用并料理；若无相关法则，则基金托管东说念主应当比照 上述对于账户开设、使用的法则奉行。   （五）债券托管账户的开设和料理   《基金合同》告成后，基金料理东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入宇宙银行间同行拆 借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的相关法则，以基金的口头在中央国债登记结算有限遭殃公司、银行间市集清理所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的清理。基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。      （六）期货账户的开设和料理      基金料理东说念主根据投资需要按照法则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金料理东说念主应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码呈报基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由 基金料理东说念主进行，重置后务必实时呈报托管东说念主。      基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金料理东说念主保 证所提供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在相关贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。      （七）其他账户的开立和料理 基金料理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按相关规 定使用并料理。      （八）基金投资银行存款账户的开立和料理      基金投资银行如期存款应由基金料理东说念主与存款银行总行或其授权分行签订总体结合协 议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      存款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，存款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金料理东说念主公章或授权图章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章” 和基金托管东说念主有权东说念主名章。存款证实书原件由托管东说念主负责看护。      本基金投资银行存款时，基金料理东说念主应当与存款银行签订具体存款公约。存款公约须约 定将托管东说念主为本基金开立的托管账户指定为独一趟款账户，任何情况下，存款银行都不得将 存款本息划往任何其他账户。      为驻扎独特情况下的流动性风险，如期存款公约中应当约定提前支取条件。      基金所投资如期存款存续期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行建立如期对账 机制，确保基金银行存款业务账目及查对的实在、准确。      （九）基金财产投资的相关有价证据的看护      什物证券、银行如期存款存单等有价证据由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价证据分开看护。看护证据由基金托管东说念主捏有，基金托管东说念主承担看护职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实验灵验限度的证券不承担看护遭殃。   （十）与基金财产相关的紧要合同及相关证据的看护   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主看护。除本公约另有法则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原 件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个使命日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全面容将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件看护期限不低于法律法例法则的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金料理东说念主公章或授权图章的合同传真件或复印件或扫描件并保证其实在性过甚 与原件的完好意思一致性，未经两边协商一致，合同原件不得转念。             六、   指示的发送、阐述及奉行   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 料理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”或“被授权东说念主”）及各个东说念主员的 权限范围。基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和署名 样本。 知应由基金料理东说念主法定代表东说念主或授权代表署名并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，应附上基 金料理东说念主法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权呈报并经电话阐述后，授权呈报即生 效。若是授权呈报中载明具体告成时期的，该告成时期不得早于基金托管东说念主收到授权呈报并 经电话阐述的时点。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权呈报并经电话阐述的时点为 授权呈报的告成时期。基金料理东说念主应确保授权呈报的蓝本与扫描件或传真件一致。若授权通 知蓝本内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已告成的扫 描件或传真件为准，由此产生的遭殃由料理东说念主承担。   对于基金料理东说念主拟通过基金托管东说念主电子办事平台发送划款指示的，基金料理东说念主需与基金 托管东说念主签署相关办事公约，并提供授权呈报过甚他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金料理东说念主的被授权东说念主在电子办事平台配置相关操作权限。   对于基金料理东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的面容向托管东说念主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金料理东说念主应确保划款指示正当灵验。对于已通过深证 通数据接口识别并投入基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金料理东说念主不可否定其着力，并视 为已通过基金料理东说念主的顺应授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及相关操作主说念主员除外的任何东说念主流露、透露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过甚他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件面容发送的指示，基金料理东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时期、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连面容发送的指示、电子办事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金料理东说念主并需基金料理东说念主阐述后才能发送的划款指示，基 金料理东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时期、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。相关登记结算公司向基金托 管东说念主发送的结算呈报视为基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐述和奉行 扫描件、深证通电子直连或电子办事平台的面容向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出 的指示，基金料理东说念主不得否定其着力。 易权限内，并依据相关业务法则发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件面容发送的 划款指示，基金料理东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话阐述。因基 金料理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述，甚而资金未能实时到账所形成的亏空不由基 金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子办事平台发送的划款指示，基金料理东说念主需在 划款指示追踪界面检讨划款指示是否完成。若是由于基金托管东说念主自己差错影响资金未能实时 到账所形成的亏空由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和相关法律法例的法则对指示的内容合规性进行检验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件面容发送的指示，基金托管东说念主口头一致脾气式审查的面容限于考证划款指 令的前述书面要素是否都全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权呈报一致；对于通过深证通 电子直连或电子办事平台面容发送的划款指示，视为由基金料理东说念主灵验被授权东说念主发送，基金 托管东说念主形式审查的面容限于考证划款指示的前述书面要素是否都全。对口头一致脾气式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内奉行，不得延误。 盖名章并加盖预留印鉴后实时传真或通过其他两边招供的面容提供给基金托管东说念主。 发送指示日完成划款的指示，基金料理东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款结果时点 2 个工 作小时（使命时期：使命日 9:00-11:30，13:00-17:00）的指示奉行时期。因基金料理东说念主原因 导致指示传输不足时而未能留出鼓胀的奉行时期，甚而指示未能实时奉行所形成的亏空由基 金料理东说念主承担。 并进行电话阐述，基金托管东说念主应根据本公约要求按投资指示奉行。15:00 之后发送的，基金 托管东说念主致力奉行但不保证奉行告捷，由于基金料理东说念主未能在法则时期内向基金托管东说念主发送指 令导致划付失败的，由基金料理东说念主承担该遭殃，基金托管东说念主不承担该遭殃。 确保基金的证券账户有鼓胀的证券余额。对超头寸的指示，以及高出证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予奉行，但应立即呈报基金料理东说念主，由此形成的亏空，由基金料理东说念主承 担。      （四）基金料理东说念主发送乌有指示的情形和处理形式      基金料理东说念主发送乌有指示的情形包括指示违犯法律法例和本公约，指示发送东说念主员无权或 卓绝权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不成辨识或投资指示的要素不全导致无法奉行 等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示乌偶然，有权拒却奉行，并实时 呈报基金料理东说念主改正。基金料理东说念主如需销毁指示，应在基金托管东说念主奉行指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进 行电话阐述，基金托管东说念主阐述后，该书面畏俱的说明或指示告成。若是基金托管东说念主在收到书 面销毁的说明或指示前已奉行原指示，由此形成的亏空由基金料理东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理形式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示罪犯、违纪的，有权暂缓或拒却奉行，并实时书面通 知基金料理东说念主转变。基金料理东说念主收到呈报后应实时查对，并以书面形式对基金托管东说念主发出回 函阐述，基金料理东说念主未予书面回函阐述的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此形成的亏空 由基金料理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示奉行的处理方法  对于基金料理东说念主的灵验指示和呈报，除非违犯法律法例、《基金合同》、托管公约，基 金托管东说念主不得无故拒却或拖延奉行。基金托管东说念主因差错未按照基金料理东说念主顺应法律法例、 《基金合同》及本公约法则的灵验指示奉行或拖延奉行基金料理东说念主的前述灵验指示，甚而基 金的利益受到挫伤的，基金托管东说念主应负补偿遭殃。  （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金料理东说念主若对授权呈报的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），修改授权呈报的文献应由基金料理东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权 代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出具授权书）。基金料理东说念主对授权呈报的修改 应当至少提前 1 个使命日以传真或电子邮件发送扫描件的形式发送给基金托管东说念主，同期电 话呈报基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更呈报后应向基金料理东说念主电话阐述。基金料理东说念主对授 权呈报的内容的修改自呈报投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主阐述无异议之时起告成。基金管 理东说念主在而后 3 个使命日内将对授权呈报修改的文献原件送交基金托管东说念主，原件与传真件或 扫描件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金料理东说念主筹商给以阐述，在阐述前基金托管东说念主以传 真件或扫描件为准奉行指示，由此产生的遭殃由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主更换被授权东说念主 呈报告成后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示， 基金托管东说念主不予奉行。如因托管东说念主差错形成亏空的，由托管东说念主承担遭殃。   （八）其他事项   除因其自己特意或紧要罪恶原因甚而基金的利益受到挫伤而负补偿遭殃外，基金托管东说念主 按照法律法例、本公约的法则奉行基金料理东说念主指示而引起的任何亏空，基金托管东说念主不负补偿 遭殃。              七、   交易及清理交收安排  （一）基金料理东说念主负责选拔代理本基金证券、期货贸易的证券计算机构、期货经纪机构。   基金料理东说念主应制定选拔证券贸易的证券计算机构的步骤和形式，并负责根据相关步骤以 及里面料理轨制笃定本基金的证券计算机构，租用其交易单元手脚基金的专用交易单元。基 金料理东说念主负责与其选拔的证券计算机构签订托福公约，并在法定信息流露公告中流露相关内 容。基金料理东说念主应依据基金托管东说念主要求实时将本基金的证券计算机构、基金专用交易单元号、 佣金费率等相关贵寓以及变更情况实时以书面形式呈报基金托管东说念主。   基金料理东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相关法则奉行，若无明确法则的，可参影相关证券 经纪机构选拔的法则奉行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 东说念主证券资金结算公约》          ，共同遵命中国证券登记结算有限遭殃公司（下称“中登公司”）制定 的相关业务法则和法则，该等法则和法则以及《托管东说念主证券资金结算公约》自动成为本条件 约定的内容。基金料理东说念主细察并招供，若是本公约与中登公司相关业务法则、法则以及《托 管东说念主证券资金结算公约》的约定相冲破的，以中登公司相关业务法则、法则以及《托管东说念主证 券资金结算公约》的约定为准。   本基金投资于交易所证券发生的资金清理交割由基金托管东说念主负责办理。本基金统统场内 证券交易的清理交割由基金托管东说念主手脚极端结算参与东说念主代理所托管的基金与中登公司进行 结算，场内证券投资的应付清理款由基金托管东说念主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中 扣收。   基金托管东说念主承担由基金托管东说念主差错形成的闲居结算、交收业务无法完成的遭殃；若由于 基金料理东说念主原因形成的闲居结算业务无法完成，遭殃由基金料理东说念主承担。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金料理东说念主按日进行交易纪录的查对。对外流露净值之前，必须保证本日统统实验交易 纪录与基金司帐账簿上的交易纪录完好意思一致。若是实验交易纪录与司帐账簿纪录不一致，造 成基金司帐核算不无缺或不实在，由此导致的亏空由基金料理东说念主承担。   资金账目按日核实。   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）基金申购、赎回和调养业务处理的基本法则   基金料理东说念主和基金托管东说念主应当按照《基金合同》、《招募说明书》的约定，在基金申购、 赎回的时期、阵势、面容、形式、价钱、用度、收款或付款等各方面彼此配合，积极履行各 自的义务，保证基金的申购、赎回使命能够胜仗进行。 金料理东说念主应答传递的申购、赎回绽放式基金的数据实在性、准确性、无缺性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回款项。 东说念主发送相关数据，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商治理处理面容。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关法则保存。 不然，由基金料理东说念主承担相应的遭殃。 到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金料理东说念主遴选措施进行催收，由此形成基金亏空的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追 偿基金的亏空，但应给以必要的协助与配合。   划付赎回款、调养转出款时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主不承担遭殃， 遭殃由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定面容对账外，与投资相关的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形式、内容、发送、接管和阐述面容等与投资指示换取。   （五）资金净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金清理辞退“全额清理、净额交收”的原则， 即逐日按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调养转进款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金调养转出款及调养费）的差额来笃定托管账户净应收额或净应 付额，以此笃定资金交收额。基金托管东说念主应当为基金料理东说念主提供顺应面容，便于基金料理东说念主 进行查询和账务料理。   当存在资金账户净应付额时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时呈报基 金料理东说念主，基金托管东说念主不承担遭殃；如系基金料理东说念主的原因形成，遭殃由基金料理东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。              八、   基金财富净值计算和司帐核算   （一）基金财富净值的计算和复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的 余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金 财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。法律法例另有法则的， 从其法则。   基金料理东说念主应于每个估值日对基金财富估值，但基金料理东说念主根据法律法例或《基金合 同》的法则暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 指引》、《企业司帐准则》过甚他法律法例的法则。基金财富净值和各种基金份额净值由基 金料理东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日对基金财富估值后，将 基金财富净值、各种基金份额净值以两边招供的面容发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值计算恶果复核后以两边招供的面容发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按法则对各种基金 份额净值给以公布。 本基金的基金司帐遭殃方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一请安见的，按照基金料理东说念主对基金净值信 息的计算恶果对外给以公布，基金托管东说念主不承担由此产生的亏空或遭殃。   （二）基金财富估值方法   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）估值差错处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乌偶然，视为该类 基金份额净值乌有。   发生估值乌偶然，《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的差错形成估值乌有，导致其他当事东说念主遭遇亏空的，差错的遭殃东说念主应当对由于该 估值乌有遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直经济亏空按下述“估值乌有处理原则”给予补偿， 承担补偿遭殃。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主形成亏空机，估值乌有遭殃方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有遭殃方承担；由于估值乌有遭殃方未 实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主形成亏空的，由估值乌有遭殃方对径直亏空承担补偿 遭殃；若估值乌有遭殃方还是积极融合，何况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿遭殃。估值乌有遭殃方应答更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值乌有已得到更正。   （2）估值乌有的遭殃方对相关当事东说念主的径直亏空负责，不合曲折亏空负责，何况仅对 估值乌有的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乌有 遭殃方仍应答估值乌有负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益亏空（“受损方”）                   ，则估值乌有遭殃方应补偿受损方的亏空，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求请托欠妥得利的权益；若是得回 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总额高出其实验亏空的差额部分支付给估值乌有遭殃方。   （4）估值乌有调整遴选尽量还原至假定未发生估值乌有的正确情形的面容。   （5）估值乌有遭殃方拒却进行补偿时，若是因基金料理东说念主差错形成基金财富亏空机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主差错形成基金财富亏空 时，基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金财富的亏空，并拒却进行补偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值乌有确当事东说念主未按法则对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他法则，基金料理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿遭殃，则基金料理东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遭遇的亏空。   （7）按法律法例法则的其他原则处理估值乌有。   估值乌有被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的形式如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值乌有发生的原因笃定 估值乌有的遭殃方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有形成的亏空进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的遭殃方进行更正和补偿 亏空；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乌有的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值计算出现乌偶然，基金料理东说念主应当立即给以转变，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的措施介意亏空进一步扩大。   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （3）由于本基金的基金司帐遭殃方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致的，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章或授权图章的书面说光泽，按基金料理东说念主的建议奉行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产 形成的亏空，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）若基金料理东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托 管东说念主未对计算过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 捏有东说念主亏空的，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或基金 支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。      （5）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金财富净值和基金份额净值的计算恶果，天然多 次从头计算和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时流露净值的情形，以基金料理东说念主的计 算恶果对外流露，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏空，基金托管东说念主给以免责。      （6）由于一方当事东说念主提供的信息乌有，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后仍不 能发现该乌有，进而导致净值计算乌有形成基金份额捏有东说念主的亏空，以及由此形成以后交易 日净值计算顺延乌有而引起的基金份额捏有东说念主的亏空，由提供乌有信息确当事东说念主一方负责赔 偿。      （7）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统成就而产生的净值计算尾差，以基金 料理东说念主计算恶果为准。      （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法的第 9 项进行估值时，所造 成的舛讹不手脚基金财富估值乌有处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构以及 存款银行品级三方机构发送的数据乌有、遗漏，或由于国度司帐计谋变更、市集法则变更等 非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、顺应、合理 的措施进行检验，然而未能发现该乌有而形成的基金财富净值计算乌有，基金料理东说念主和基金 托管东说念主免除补偿遭殃。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施磨叽或排斥由此 形成的影响。      （四）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；      （五）基金司帐轨制      按国度相关部门法则的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的吞并记账方法会通 计处理原则，分别独就地成就、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 转变，保证相关各方平行登录的账册纪录完好意思相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的计算和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别清静编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个使命日内完成；             《基金合同》告成后，基金招募说明书、基金居品贵寓纲领的信 息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓 纲领，并登载在法则网站上，其中基金居品贵寓纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品贵寓纲领。季度报 告应在季度收尾之日起15个使命日内给以公告；中期叙述在司帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度叙述在司帐年度终了后三个月内给以公告。《基金合同》告成不足2个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核恶果书面呈报基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度叙述完 成当日，将相关叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个使命日内完成复 核，并将复核恶果书面呈报基金料理东说念主。基金料理东说念主在中期叙述完成当日，将相关叙述提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个使命日内完成复核，并将复核恶果书面通 知基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度叙述完成当日，将相关叙述提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 45 个使命日内完成复核，并将复核恶果书面呈报基金料理东说念主。基金料理东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献来往均以传真是面甘心两边约定的其他面容进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或叙述存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理面容为准；若两边无法达成一致， 以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的报表或叙述上 加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核主见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如 果基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报表或叙述达成一致，基金 料理东说念主有权按照其编制的报表或叙述对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监 会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述或年度叙述复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对相关文献审核时提醒。   （八）基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制恶果。                  九、   基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配面容是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售办事费费率不同，将导致各种基金份额在可供分派利 润上有所不同；   在不违犯法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金料理东说念主可 调整基金收益分派原则和支付面容，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）基金收益分派决策的制定和实施形式   基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派决策笃定后，由基金料理东说念主依照《信息流露办法》在法则前言公告。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全 部资金划入基金料理东说念主的指定账户。                   十、   基金信息流露      （一）障翳义务                                       《流动性风险料理 法则》过甚他相关法则外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予障翳。基金料理东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开流露 之前，先行对两边和基金份额捏有东说念主大会除外的任何机构、组织和个东说念主透露。法律法例另有 法则的除外。                           《基金合同》及本公约法则的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所细察的基金的障翳信息，何况应当将障翳信息限制 在为履行前述义务而需要了解该障翳信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违犯障翳义务：      （1）非因基金料理东说念主和基金托管东说念主的原因导致障翳信息被流露、透露或公开；      （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主为遵命和遵从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开；      （3）因审计、法律等专科办事向外部专科参谋人提供信息，并要求专科参谋人遵命障翳义 务；      （4）法律法例或有权机构要求流露的；      （5）因不可抗力发生信息流露或公开的。      （二）信息流露的内容      基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、                          《基金合同》、托管公约、基金居品贵寓 纲领、基金份额发售公告、《基金合同》告成公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、基金如期叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述）、临时叙述、澄莹 公告、基金份额捏有东说念主大会决议、清理叙述、实施侧袋机制期间的信息流露、投资目的ETF 的信息流露及中国证监会法则的其他信息。基金年度叙述中的财务司帐部分需经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计后，方可流露。      （三）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露形式      基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，憨厚 信用，严守神秘。基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法例、《基金合同》的法则各自 承担相应的信息流露职责。基金料理东说念主负责办理与基金相关的信息流露事宜，基金托管东说念主应 当按影相关法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基 金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主给以公布。      基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的面容和时限履行信息 流露义务。      基金料理东说念主应当在中国证监会法则的时期内，将应予流露的基金信息通过法则前言流露。 根据法律法例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过法则前言公开流露。      当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金相关信息：      （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形甚而基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值 时；      （3）面前一估值日基金财富净值50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且遴选 估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主暂停 估值的；      （4）法律法例法则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。      对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延伸流露的（如暂停流露各种基金份额净 值），基金料理东说念主应实时向中国证监会叙述，并与基金托管东说念主协商遴选拯救措施。不可抗力 情形隐藏后，基金料理东说念主和基金托管东说念主应实时还原办理信息流露。      基金托管东说念主应当按照法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金料理 东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金功绩弘扬数据、基金份额申购赎回价钱、 基金如期叙述、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金清理叙述等公开流露的相关基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。      基金年度叙述中的财务司帐叙述必须经顺应《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事 务所审计。      照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例法则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与 所公告的内容完好意思一致。      （四）基金托管东说念主叙述      基金托管东说念主应按《基金法》                 、《信息流露办法》和其他相关法律法例的法则于上半年度结 束后两个月内、每年收尾之日起三个月内在基金中期叙述及年度叙述平分别出具托管东说念主报 告。                       十一、 基金用度      （一）基金料理费的计提比例和计提方法      本基金的料理费按前一日基金财富净值扣除前一日所捏有目的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的计算方法如下：      H＝E×0.50%÷以前天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所捏有目的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面容于次月首日起 5 个使命日内 从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所捏有目的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：      H＝E×0.10%÷以前天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所捏有目的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面容于次月首日起 5 个使命日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      （三）销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售办事费年费率为 0.10%。本基金销售办事费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主办事，基金料理东说念主将在基金年度叙述中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售办事费计提的计算公式如下：   H＝E×该类基金份额销售办事费年费率÷以前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面容于次月首日起 5 个使命日内 按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支 付日历顺延。   （四）     《基金合同》告成后与基金相关的信息流露用度、                          《基金合同》告成后与基金相关 的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证费、基金份额捏有东说念主大会用度、证券 /期货等交易、结算用度、基金的银行汇划用度、基金的相关账户的开户用度及惊羡用度、投 资目的 ETF 的相关用度（包括但不限于目的 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据相关法 规、《基金合同》及相应公约的法则，由基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示并根据用度实 际开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金料理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未完好意思履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》告成前的相关用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息流露费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相关法律法例以及中国证监 会的相关法则不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费、销售办事费的复核形式   基金托管东说念主对不顺应《基金法》                、《运作办法》等相关法则、《基金合同》以及本公约的 其他用度有权拒却奉行。   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售办事费等，根据本公约 和《基金合同》的相关法则进行复核。   （七）若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯相关法律法例的相关法则和《基金合同》、 本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东说念主作念出版面诠释，若是基金托管 东说念主合计基金料理东说念主无朴直或合理的原理，不错拒却支付。             十二、 基金份额捏有东说念主名册的看护   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护基金份额捏有东说念主名册，基金份额捏有东说念主名册至 少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照现在相关法则分别看护基金份额捏有东说念主名册。看护面容不错遴选电 子或文档的形式。看护期限不低于法定最低期限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：《基金合同》 告成日、《基金合同》隔断日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十 个使命日内提交；        《基金合同》告成日、                 《基金合同》隔断日等波及到基金伏击事项日历的基 金份额捏有东说念主名册应于发生辰后十个使命日内提交。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看护基金份额捏有东说念主名册，应按相关 法例法则各自承担相应的遭殃。              十三、 基金相关文献档案的保存   基金料理东说念主、基金托管东说念主按各自职责无缺保存原始证据、记账证据、基金账册、交易记 录和伏击合同等，保存期限不低于法律法例法则的最低年限，对相关信息负有障翳义务，但 司法强制检验情形及法律法例法则的其它情形除外。其中，基金料理东说念主应保存基金财产料理 业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、 账册、报表和其他相关贵寓。   基金料理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。基金料理 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、公约传真给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接管基金的相关文献。             十四、 基金托管东说念主和基金料理东说念主的更换      （一）基金料理东说念主职责隔断后，仍应妥善看护基金料理业务贵寓，保证不作念出对基金份 额捏有东说念主的利益形成挫伤的行动，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主实时办理基金料理 业务的叮嘱手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对 基金财富总值和净值。      （二）基金托管东说念主职责隔断后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额捏有东说念主的利益形成挫伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金料理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。      （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。                   十五、 进犯行动      本公约当事东说念主进犯从事的行动，包括但不限于：      （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其料理或托管的不同基金财产。      （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担亏空。      （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主透露基金计算过程中任何尚未按法律法例法则的 面容公开流露的信息。      （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的闲居灵验指示拖延或拒却奉行。      （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不清静，其高档基金料理东说念主员和其他 从业东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗地动用或责罚基金财富，根据基金料理东说念主的正当指示、                                      《基金合同》 或托管公约的法则进行责罚的除外。   法律法例或监管机关取消或调整上述进犯行动的，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 顺应形式后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的法则奉行。           十六、 托管公约的变更、隔断与基金财产的清理  （一）托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的法则有任何冲破。   发生以下情况，本公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被销毁、停业或有其他基金托管东说念主秉承基金财富；   （3）基金料理东说念主罢了、照章被销毁、停业或有其他基金料理东说念主秉承基金料理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》法则的隔断事项。   （二）基金财产的清理   基金料理东说念主和基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及相关法律法例的法则对本基金的 财产进行清理。                 十七、 走嘴遭殃和遭殃差异   （一）本公约当事东说念主不履行本公约或履行本公约不顺应约定的，应当承担走嘴遭殃。   （二）因本公约当事东说念主走嘴给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿遭殃，因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当 承担连带补偿遭殃，对亏空的补偿，仅限于径直亏空。   （三）一方当事东说念主违犯本公约，给另一方当事东说念主形成亏空的，应承担补偿遭殃。   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 流行病、政府行动、歇工、停工、停电、通信失败等，非因基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金 行政办事机构（若有）自己原因导致的技能系统额外事故、计谋法例的修改或监管要求调整 等情形。因交易所、银行、登记结算机构的交易、结算系统出现故障导致的交易、结算无法 进行的情形，因电信办事商原因导致资金划付的网罗中断、无法使用的情形，组成不可抗力 事件； 定手脚或不手脚而形成的亏空等； 亏空等。   （五）当事东说念主一方走嘴，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，致力介意损 失的扩大。莫得遴选顺应措施甚而亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求补偿。非走嘴 方因介意亏空扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。   （六）走嘴行动虽已发生，但本公约能够不息履行的，在最大法则地保护基金份额捏有 东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本公约。   （七）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基金料理东说念主和 基金托管东说念主天然还是遴选必要、顺应、合理的措施进行检验，然而未能发现乌有的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏空，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿遭殃。然而基金料理东说念主和基金 托管东说念主应积极遴选必要的措施排斥或磨叽由此形成的影响。   （八）本公约所述遭殃差异仅指基金/基金料理东说念主、基金/基金托管东说念主之间的遭殃差异， 并不影响承担遭殃一目的其他遭殃方追索的权益。   （九）本公约所指亏空均为径直亏空。            十八、 适用法律与争议治理面容   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港极端行政区、澳 门极端行政区和台湾地区法律）并从其诠释。   （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可通过友好 协商治理。但争议未能以协商面容治理的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照 深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息诚笃、 用功、遵法地履行《基金合同》和本公约法则的义务，惊羡基金份额捏有东说念主的正当权益。               十九、 托管公约的着力   （一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主两边根据中国证 监会的主见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为郑重文本。   （二）本公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成之日起告成，与《基 金合同》具有同等法律着力。本公约的灵验期自其告成之日起至基金财产清理恶果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本公约自告成之日起对两边当事东说念主具有同等的法律不休力。   （四）本公约蓝本一式三份，公约两边各执一份，由基金料理东说念主根据需要上报监管机构 一份，每份具有同等法律着力。              二十、 托管公约的签订   本公约经基金料理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上盖印，并 由各自的法定代表东说念主或授权代表签章，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。