让建站和SEO变得简单

让不懂建站的用户快速建站,让会建站的提高建站效率!

鹏华中证港股通科技来回型怒放式指数证券投资基金发起式连络基金基金合同更新

发布日期:2024-12-16 16:39    点击次数:84

鹏华中证港股通科技来回型怒放式指数  证券投资基金发起式连络基金        基金合同   基金经管东谈主:鹏华基金经管有限公司   基金托管东谈主:中信证券股份有限公司       二〇二四年十二月                                                                                                                                      基金合同                                                                目            录                                        基金合同                  第一部分    媒介   一、缔结本基金合同的方针、依据和原则 表率基金运作。 金法》   (以下简称“《基金法》”)、                《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                 (以下简称“《运 作办法》”)      、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                            (以下简称“《销售办法》”)                                         、 《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》(以下简称“《信息表露办法》”)                                    、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险经管端正》                    (以下简称“《流动性风险经管端正》”)                                      、《公 开召募证券投资基金运作领导第 2 号——基金中基金领导》、                             《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金领导》(以下简称“《指数基金领导》”)和其他策动法律律例。   二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献,其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述,如与基金合同有突破,均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他策动端正享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额,即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主,其抓有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华中证港股通科技来回型怒放式指数证券投资基金发起式连络基金由基金经管东谈主 依照《基金法》、基金合同过头他策动端正召募,并经中国证券监督经管委员会(以下简称 “中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出试验 性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎尽力的原则经管和运用基金财产,但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品辛勤纲要等信息表露文献, 自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。   本基金为指数基金,投资者投资于本基金濒临追踪舛误适度未达约定标的、指数编制机                                         基金合同 构罢手管事、成份股停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书。   四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表露触及本基金的信息,其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的,如与基金合同有突破,以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作,若基金合同的内容与届时有用的法律律例的 强制性端正不一致,应当以届时有用的法律律例的端正为准。   六、本基金的投资鸿沟包括存托凭证,除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外,若本基金投资存托凭证的,还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大吃亏的风险, 以及与存托凭证刊行机制相干的风险。   七、本基金通过内地与香港股票市集来回互联互通机制买卖端正鸿沟内的香港联合来回 所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及来回国法等互异带来的专有风险,包括港股市集股价波动较大的风险(港股市 场实行 T+0 反转来回,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的 股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失)、港股通机制下来回日不 连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不可平方来回,港股通标的股 票不可实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。                                                 基金合同                       第二部分     释义      在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金            《基金合同》或本基金合同:指《鹏华中证港股通科技来回型怒放式指数 证券投资基金发起式连络基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 型怒放式指数证券投资基金发起式连络基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补 充 基金招募说明书》过头更新 式连络基金基金居品辛勤纲要》过头更新 式连络基金基金份额发售公告》 回实施确定》界说的“来回型怒放式基金”,简称“ETF” 华中证港股通科技 ETF”) 简称“标的 ETF”),密致追踪标的指数发达,追求追踪偏离度和追踪舛误最小化,遴聘怒放 式运作方式的基金,简称“连络基金” 行政国法以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等 议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造,                                                   基金合同 自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改造     《信息表露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货国法的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息表露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其时时作念出的改造     《指数基金领导》 开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机关对其时时作念出的改造 体,包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经策动政府部门批准设备并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及相干法律律例端正,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 他条件,取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售管事条约,办理基金销售业                                          基金合同 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并救济基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 受鹏华基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并赢得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 非港股通来回日,则本基金不怒放申购、赎回及颐养业务)              :指《鹏华基金经管有限公司怒放式基金业务国法》,是表率基金经管 东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法,由基金经管东谈主和投资东谈主共同投降 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履                                         基金合同 件,央求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额总额后的余额) 进步上一怒放日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的揣时度力 基金应收申购款过头他财富的价值总和 额净值的过程 表露办法》端正的互联网网站(包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表露网站)等媒介 有东谈主管事的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度,并不再从本类别基金 财富上钩提销售管事费的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基金财富中按 0.25%的 年费率计提销售管事费,并不收取认购/申购用度的基金份额,称为 C 类基金份额;从本类                                         基金合同 别基金财富中按 0.10%的年费率计提销售管事费,并不收取申购用度的基金份额,称为 I 类 基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码,并差别公布基金份额净值 赐与变现的财富,包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款(含协 议约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、出借 期限在 10 个来回日以上的出借证券、财富支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交 易的债券等 式,将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者,从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 置清理,方针在于有用隔断并化解风险,确保投资者得到公谈对待,属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,成心账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的财富;(二)按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 要紧不确定性的财富;          (三)其他财富价值存在要紧不确定性的财富 融股份有限公司(以下简称“证券金融公司”                    )出借证券,证券金融公司到期返璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金经管东谈主、基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理(指基金经管东谈主职工中 具有基金司理经验者,包括但不限于本基金的基金司理,下同)等东谈主员承诺认购一定金额并 抓有一依期限的证券投资基金 员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元,且发 起资金认购的基金份额抓有期限不少于三年 期限不少于三年的基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主 员                                     基金合同 务公司,向香港联合来回所进行申报(买卖盘传递)                       ,买卖端正鸿沟内的香港联合来回所上 市的股票                                          基金合同                第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   鹏华中证港股通科技来回型怒放式指数证券投资基金发起式连络基金   二、基金的类别   ETF 连络基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资标的   本基金主要通过投资于标的 ETF,密致追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛误最小 化。本基金力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内,年化追踪舛误适度在 4%以内。   五、标的 ETF 过头标的指数   标的 ETF 为鹏华中证港股通科技来回型怒放式指数证券投资基金,其标的指数为中证 港股通科技指数。   六、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金,其中,发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主 民币,且认购的基金份额抓有期限不少于 3 年,法律律例和监管机构另有端正的除外。   七、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金居品辛勤纲要的端正履行。 本基金 C 类基金份额不收取认购费。   八、基金存续期限   不依期   九、基金份额类别   本基金根据销售管事费及认购/申购用度收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度,并不再从本类别基金财富上钩提销售服 务费的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基金财富中按 0.25%的年费率计提销售服 务费,并不收取认购/申购用度的基金份额,                    称为 C 类基金份额;从本类别基金财富中按 0.10% 的年费率计提销售管事费,并不收取申购用度的基金份额,称为 I 类基金份额。                                          基金合同   本基金各类基金份额差别缔造代码。由于基金用度的不同,本基金各类基金份额将差别 狡计并公告基金份额净值。   投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响的情况下,根据基金试验运作情况,基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,不错增多本基金新的基金份额类别、调整现存基金份额类别 的费率水平或者罢手现存基金份额类别的销售等,此项调整无需召开基金份额抓有东谈主大会。   十、本基金与标的 ETF 的策动与区别   本基金为标的 ETF 的连络基金,二者既有策动也有区别。   本基金与标的 ETF 之间的策动:                   (1)两只基金的投资标的均为密致追踪标的指数。                                         (2) 两只基金具有相似的风险收益特征。(3)标的 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与标的 ETF 之间的区别:                   (1)在基金的投资方法方面,标的 ETF 主要采选十足 复制法,顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股;而本基金则采选曲折的方法,通过将 绝大部分基金财产投资于标的 ETF,完结对标的指数的密致追踪。                               (2)在来回方式方面,投 资者既不错像买卖股票相通在来回所买卖标的 ETF 的基金份额,也不错按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求申赎标的 ETF;而本基金则像无为的怒放式基金相通,投资 者不错通过基金经管东谈主过头他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与标的 ETF 事迹发达仍可能出现互异。可能激励互异的身分主要包括:(1)法 规对投资比例的要求。标的 ETF 动作一种绝顶的基金品种,可将一谈或接近一谈的基金资 产,用于追踪标的指数的发达;而本基金动作无为的怒放式基金,仍需将不低于基金财富净 值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                            (2)申购赎回的影响。标的 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式,申购赎回对基金净值 影响较小;而本基金采选按照未知价法进行申赎的方式,大额申赎可能会对基金财富净值产 生一定影响。                                         基金合同                 第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月,具体发售时分见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金经管东谈主网站表露的基金销售机构名录。   稳健法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元,且发起资金认购的基金份额抓有期限不 少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东谈主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东谈主决定,并在招募说明书及基金居品辛勤 纲要中列示;本基金 C 类基金份额不收取认购费。本基金 A 类基金份额的认购用度不列入 基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份额抓有东谈主所 有,其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   认购份额的狡计保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分四舍五入,由此舛误产生 的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利,而仅代表销售机构照实给与到认                                     基金合同 购央求。认购的说明以登记机构或基金经管东谈主的说明结果为准。对于认购央求及认购份额的 说明情况,投资东谈主可实时查询并妥善期骗正当职权。   三、基金份额认购数目的限制 看招募说明书或相干公告。 理方法请参看招募说明书或相干公告。                                           基金合同                  第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元,且发起资金提供方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下,基金召募期届 满或基金经管东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内聘用法定 验资机构验资,验资敷陈需对发起资金提供方过头抓有份额进行成心说明。基金经管东谈主自收 到验资敷陈之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的,自基金经管东谈驾驭理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起,        《基金合同》收效;不然《基金合同》不收效。基金经管东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入成心账户,在基金召募步履结果前,任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满,未知足基金备案条件,基金经管东谈主应当承担下列牵累: 利息; 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富限制   基金合同收效之日起三年后的对应日,若基金财富净值低于 2 亿元,基金合同自动远隔, 且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规 定发生变化,上述远隔端正被取消、革新或补充,则本基金不错参照届时有用的法律律例或 中国证监会端正履行,不需要召开基金份额抓有东谈主大会。   《基金合同》收效满三年后无间存续的,贯串 20 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当在依期敷陈中赐与表露; 贯串 60 个职责日出现前述情形的,基金经管东谈主应当在 10 个职责日内向中国证监会敷陈并提 出惩办决策,如抓续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时,从其端正。                                       基金合同               第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募说明 书或其他相干公示中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金经管东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回(若该职责日为非港股通来回日,则本基金 不怒放申购、赎回及颐养业务),具体办理时分为上海证券来回所、深圳证券来回所的平方 来回日的来回时分,但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后,若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时分变更或其 他绝顶情况,基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调整,但应在实施日 前依照《信息表露办法》的策动端正在端正媒介上公告。   基金经管东谈主不错根据试验情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历,具体业务办理 时分在相干公告中端正。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月运转办理赎回,具体业务办理时分在相 关公告中端正。   在确定申购运转与赎回运转时分后,基金经管东谈主应依照《信息表露办法》的策动端正在 端正媒介上公告申购与赎回的运转时分。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分淡薄申购、赎回或颐养央求且登记机构说明接 受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行狡计;                                         基金合同 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息表露办法》的策动端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构端正的法子,在怒放日的具体业务办理时天职淡薄申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东谈主托付申购款项,申购成立;基 金份额登记机构说明基金份额时,申购收效。若资金在端正时天职未全额到账则申购不成立, 申购款项将退回投资东谈主账户,基金经管东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求,赎回成立;基金份额登记机构说明赎回时,赎复活效。 投资者赎回央求收效后,基金经管东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇本基 金主要投资的证券市集休市或暂停来回、主要投资的证券市集或港股通来回结算清理国法变 更、来回所或登记机构策动申购赎回来回结算国法发生更正、登记公司系统故障、来回所或 来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金 托管东谈主所能适度的身分影响业务处理过程,则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生无数 赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照 本基金合同策动条件处理。   基金经管东谈主应以来回时分结果前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日(T 日),在平方情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行说明。T 日 提交的有用央求,投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询央求的说明情况。若申购不顺利,则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利,而仅代表销售机构照实 给与到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况,投 资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权。                                            基金合同      基金经管东谈主在不违反法律律例的前提下,可对上述法子国法进行调整。基金经管东谈主应依 照《信息表露办法》的策动端正在端正媒介上公告。      五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额,具体端正请参见招募说明书或相干公告。 见招募说明书或相干公告。 明书或相干公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 适度的需要,可采选上述措施对基金限制赐与适度。具体见基金经管东谈主相干公告。 和赎回份额的数目限制。基金经管东谈主必须依照《信息表露办法》的策动端正在端正媒介上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后狡计, 并在 T+1 日内公告。遇绝顶情况,经履行适正当子,不错适合蔓延狡计或公告。 基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定,并在招募说明书及基金居品辛勤纲要中 列示;本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除 以当日该类基金份额净值,有用份额单元为份,上述狡计结果均按四舍五入方法,保留到小 数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回费率由基金经管东谈主决定,并在招募说明书及基金居品辛勤纲要中列示。赎回金额为按实 际说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。 上述狡计结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。                                        基金合同 基金份额和 I 类基金份额不收取申购费。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影干法律律例设定,具体见招募说明书的端正, 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费,并全额计入基金财产。 费率、赎回金额具体的狡计方法和收费方式由基金经管东谈主根据基金合同的端正确定,并在招 募说明书中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的鸿沟内调整费率或收费方式,并依照《信 息表露办法》的策动端正在端正媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从相干法律律例以及监管部门、自律国法的 端正。 东谈主利益无试验性不利影响的前提下,根据市集情况制定基金促销规划,针对投资者开展基金 促销行为。在基金促销行为期间,基金经管东谈主不错根据法律律例要求对基金申购费率、赎回 费率和销售管事费率等进行适合费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求: 购央求。 当日基金财富净值或无法进行证券来回。 绩产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东谈主协商说明后,基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购央求。                                         基金合同 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平方运行。 金申购的。 限制上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金经管东谈主端正确当日申购金额或 净申购比例上限时;或该投资东谈主累计抓有的份额进步单个投资东谈主累计抓有的份额上限时;或 该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时,基金经管东谈主应当根据策动端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购申 请被一谈或部分拒却的,被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时,基 金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项: 回央求或减速支付赎回款项。 当日基金财富净值或无法进行证券来回。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东谈主协商说明后,基金经管东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。                                        基金合同 金赎回的。      发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时,基金经管东谈主应在 当日报中国证监会备案,已说明的赎回央求,基金经管东谈主应足额支付;如暂时不可足额支付, 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主,未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相干条件处理。基金份额抓有东谈主在央求赎 回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时,基金经管东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。      九、无数赎回的情形及处理方式      若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金颐养中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额总额后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%,即合计是发生了无数赎回。      当基金出现无数赎回时,基金经管东谈主不错根据基金其时的财富组合情景决定全额赎回或 部分展期赎回。      (1)全额赎回:当基金经管东谈主合计有能力支付投资东谈主的一谈赎回央求时,按平方赎回 法子履行。      (2)部分展期赎回:当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时,基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回央求展期办 理。对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,确定当日受 理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取展期赎回或取消赎回。 弃取展期赎回的,将自动转入下一个怒放日无间赎回,直到一谈赎回为止;弃取取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。展期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理, 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到一谈赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取,投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。  (3)若基金发生无数赎回,在当日存在单个基金份额抓有东谈主进步上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回央求(“大额赎回央求东谈主”)的情形下,基金经管东谈主不错展期办理大额赎                                          基金合同 回央求东谈主的赎回央求。对其他赎回央求东谈主(“小额赎回央求东谈主”)和大额赎回央求东谈主 10%以 内的赎回央求在当日根据前述“(1)全额赎回”或“                        (2)部分展期赎回”的约定方式办理, 在仍可接受赎回央求的鸿沟内对大额赎回央求东谈主进步 10%的赎回央求按比例说明。对当日 未予说明的赎回央求进行展期办理。对于未能赎回部分,基金份额抓有东谈主在提交赎回央求时 不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取取消赎回的,当日未获受理的部分赎回央求将被取销; 弃取展期赎回的,当日未获受理的赎回央求将与下一怒放日赎回央求一并处理,无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推。如基金份额抓有东谈主在提 交赎回央求时未作明确弃取,基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。      (4)暂停赎回:贯串 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回,如基金经管东谈主合计有 必要,可暂停接受基金的赎回央求;还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项,但不得超 过 20 个职责日,并应当在端正媒介上进行公告。      当发生上述无数赎回并展期办理时,基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内陈说基金份额抓有东谈主,说明策动处理方法,并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 的各类基金份额净值。 最迟于重新怒放日在端正媒介上刊登基金重新怒放申购或赎回公告;也不错根据试验情况在 暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时分,届时可不再另行发布重新怒放的公告。      十一、基金颐养      基金经管东谈主不错根据相干法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金经管 东谈主经管的其他基金之间的颐养业务,基金颐养不错收取一定的颐养费,相干国法由基金经管 东谈主届时根据相干法律律例及本基金合同的端正制定并公告,并提前见告基金托管东谈主与相干机 构。      十二、基金的非来回过户      基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非                                     基金合同 来回过户以及登记机构招供、稳健法律律例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下,接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主示寂,其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承;捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体;司法强制履行是 指司法机构依据收效司法布告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相干辛勤,对于稳健条件 的非来回过户央求按基金登记机构的端正办理,并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。   十四、依期定额投资规划   基金经管东谈主不错为投资东谈驾驭理依期定额投资规划,具体国法由基金经管东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资规划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认 可、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下,基金经管东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会招供的来回阵势或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的,将进行公告,基金份额抓有东谈主应根据基金经管 东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公告。   十八、其他业务   在不违反法律律例及中国证监会端正的前提下,基金经管东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益 无试验性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金经管东谈主可制定相 应的业务国法,并依照《信息表露办法》的策动端正进行公告。                                             基金合同                  第七部分        基金合同当事东谈主及职权义务      一、基金经管东谈主      (一)基金经管东谈主简况      称号:鹏华基金经管有限公司      住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层      法定代表东谈主:张纳沙      设备日历:1998 年 12 月 22 日      批准设备机关及批准设备文号:中国证券监督经管委员会[1998]31 号文      组织形势:有限牵累公司      注册成本:东谈主民币 1.5 亿元      存续期限:抓续筹备      策动电话:0755-82021233      (二)基金经管东谈主的职权与义务      (1)照章召募资金;      (2)自《基金合同》收效之日起,根据法律律例和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产;      (3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用;      (4)销售基金份额;      (5)按照端正召集基金份额抓有东谈主大会;      (6)依据《基金合同》及策动法律端正监督基金托管东谈主,如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度策动法律端正,应申报中国证监会和其他监管部门,并采选必要措施保护基 金投资者的利益;      (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;      (8)弃取、更换基金销售机构,对基金销售机构的相干步履进行监督和处理;      (9)担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度;      (10)依据《基金合同》及策动法律端正决定基金收益的分派决策;                                        基金合同   (11)在《基金合同》约定的鸿沟内,拒却或暂停受理申购、赎回或颐养央求;   (12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励职权,为基金的利益期骗因基 金财产投资所产生的职权;   (13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务;   (14)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律步履;   (15)弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构;   (16)在稳健策动法律、律例的前提下,制订和调整策动基金认购、申购、赎回、颐养、 转托管、依期定额投资和非来回过户等业务国法;   (17)代表基金份额抓有东谈主的利益期骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的职权,基 金合同另有约定的除外;   (18)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   (1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》收效之日起,以淳厚信用、严慎尽力的原则经管和运用基金财产;   (4)配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹备方式 经管和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产互相零丁,对所经管的不同基金差别经管,差别记账,进行 基金、证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》过头他策动端正外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督;   (8)采选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的端正,按策动端正狡计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价钱;                                         基金合同      (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈;      (10)编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈;      (11)严格按照《基金法》、《基金合同》过头他策动端正,履行信息表露及敷陈义务;      (12)保守基金交易机密,不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》过头他策动端正另有端正外,在基金信息公开表露前应予守密,不向他东谈主泄露,向监管 机构、司法机关等有权机关,以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;      (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策,实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益;      (14)按端正受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;      (15)依据《基金法》、                 《基金合同》过头他策动端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;      (16)按端正保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相干辛勤,保 存期限不少于法律律例的端正;      (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在端正时分发出,而且保证投资者 概况按照《基金合同》端正的时分和方式,随时查阅到与基金策动的公开辛勤,并在支付合 理成本的条件下得到策动辛勤的复印件;      (18)组织并插足基金财产清理小组,参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派;      (19)濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时敷陈中国证监会并陈说基金 托管东谈主;      (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时,应 当承担补偿牵累,其补偿牵累不因其退任而衔命;      (21)监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿;      (22)当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理策动基金事务的行 为承担牵累;      (23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其他法律步履;      (24)基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可收效,基金 经管东谈主承担一谈召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后                                           基金合同      (25)履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议;      (26)建立并保存基金份额抓有东谈主名册;      (27)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东谈主      (一)基金托管东谈主简况      称号:中信证券股份有限公司      注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座      办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦      广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦      法定代表东谈主:张佑君      成随即间:1995 年 10 月 25 日      批准设备机关:国度工商总局      批准设备文号:100000000018305      组织形势:股份有限公司(上市)      注册成本:14,820,546,829 元东谈主民币      基金托管经验批文及文号:《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》(证监许可20141044 号)      存续期间:无尽期      (二)基金托管东谈主的职权与义务      (1)自《基金合同》收效之日起,照章律律例和《基金合同》的端正安全救济基金财 产;      (2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用;      (3)监督基金经管东谈主对本基金的投资运作,如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形,应申报中国证监 会,并采选必要措施保护基金投资者的利益;      (4)根据相干市集国法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金清理;      (5)提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会;                                        基金合同   (6)在基金经管东谈主更换时,提名新的基金经管东谈主;   (7)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   (1)以淳厚信用、尽力尽责的原则抓有并安全救济基金财产;   (2)设备成心的基金托管部门,具有稳健要求的营业阵势,配备有余的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托管事宜;   (3)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁;对 所托管的不同的基金差别缔造账户,零丁核算,分账经管,保证不同基金之间在账户缔造、 资金划拨、账册纪录等方面互相零丁;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》过头他策动端正外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主托管基金财产;   (5)救济由基金经管东谈主代表基金签订的与基金策动的要紧合同及策动凭证;   (6)按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定,根据基金经管东谈主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;   (7)保守基金交易机密,除《基金法》、                     《基金合同》过头他策动端正另有端正外,在 基金信息公开表露前赐与守密,不得向他东谈主泄露,向监管机构、司法机关等有权机关,以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;   (8)复核、审查基金经管东谈主狡计的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务行为策动的信息表露事项;   (10)对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点,说明基金经管 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行;如若基金经管东谈主有未履行《基 金合同》端正的步履,还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的措施;   (11)保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干辛勤,保存期限不少于法 律律例的端正;   (12)从基金经管东谈主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额抓有东谈主名册;   (13)按端正制作相干账册并与基金经管东谈主查对;   (14)依据基金经管东谈主的指示或策动端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》过头他策动端正,召集基金份额抓有东谈主大会或配合                                           基金合同 基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;      (16)按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作;      (17)插足基金财产清理小组,参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派;      (18)濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时敷陈中国证监会,并陈说基 金经管东谈主;      (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,答应担补偿牵累,其补偿牵累不因其 退任而衔命;      (20)按端正监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机,应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿;      (21)履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议;      (22)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额抓有东谈主      基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主,直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于:      (1)共享基金财产收益;      (2)参与分派清理后的剩余基金财产;      (3)照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额;      (4)按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会;      (5)出席或者请托代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会,对本基金或目 标 ETF 的基金份额抓有东谈主大会审议事项期骗表决权;      (6)查阅或者复制公开表露的基金信息辛勤;      (7)监督基金经管东谈主的投资运作;      (8)对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁;      (9)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。                                          基金合同 于:      (1)讲求阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息表露文献;      (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险;      (3)照管基金信息表露,实时期骗职权和履行义务;      (4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度;      (5)在其抓有的基金份额鸿沟内,承担基金吃亏或者《基金合同》远隔的有限牵累;      (6)不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;      (7)履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议;      (8)返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利;      (9)发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年;      (10)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                                         基金合同                第八部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成,基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不缔造日常机构,日常机构的缔造和相干国法按照法律律例的策动端正进行。   鉴于本基金是标的 ETF 的连络基金,本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 份额顺利插足或者请托代表插足标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。在狡计参会份额和 票数时,本基金的基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日,本基金抓有标的 ETF 基金份额的总额乘以该抓有 东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例,狡计结果按照四舍五入的方法,保留到整数 位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括标的 ETF,则本基金的主袋账户份额抓有 东谈主不错凭抓有的主袋账户份额顺利插足或者请托代表插足标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会并 表决。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额抓有东谈主以标的 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份期骗表决权,但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的托付以 本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 抓有东谈主大会的,须先遵从本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会,本 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会的,由本基 金基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   一、召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外:   (1)远隔《基金合同》;   (2)更换基金经管东谈主;   (3)更换基金托管东谈主;   (4)颐养基金运作方式;   (5)调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售管事费率;   (6)变更基金类别;                                        基金合同   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资标的、鸿沟或策略;   (9)基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有 东谈主大会;   (10)变更基金份额抓有东谈主大会法子;   (11)基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会;   (12)单独或忖度抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额抓有东谈主 (以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计,下同)就兼并事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会;   (13)对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项;   (14)法律律例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下,以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额抓 有东谈主大会:   (1)法律律例要求增多的基金用度的收取;   (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售管事费率或变更收费方式;   (3)增多、减少、调整基金份额类别缔造;   (4)基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调整策动认购、申购、赎回、颐养、依期 定额投资、非来回过户、转托管等业务国法;   (5)基金推出新业务或管事;   (6)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (7)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化;   (8)本基金采选绝顶申购或其他方式参与标的 ETF 的申购赎回;   (9)按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。                                         基金合同 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集, 基金托管东谈主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 份额抓有东谈主大会,应当向基金经管东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东谈主 淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告 淡薄提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开,并见告基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。 抓有东谈主大会,而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的,单独或忖度代表基金份额 10%以上 (含 10%)的基金份额抓有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得阻 碍、侵扰。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时分、陈说内容、陈说方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时分、地点和会议形势;   (2)会议拟审议的事项、议事法子和表决方式;   (3)有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日;   (4)授权托付说明的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理有用期限 等)、投递时分和地点;   (5)会务常联想议东谈主姓名及策动电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东谈主需要陈说的其他事项。                                        基金合同 基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过头策动方式和策动东谈主、书面 表决观点寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面陈说基金经管东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额抓有东谈主,则应另行书面陈说基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的,不影响表决观点的计票遵守。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会,基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决遵守。现场开会同期稳健以下条件时,不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程:   (1)亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明稳健法律律例、                          《基金合同》和会议陈说的端正, 而且抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记辛勤相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表现,有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时,通信开会的方式视为有用:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后,在 2 个职责日内贯串公布相干 指示性公告。                                      基金合同   (2)召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管 理东谈主)到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(如若基金托 管东谈主为召集东谈主,则为基金经管东谈主)和公证机关的监督下按照会议陈说端正的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决观点;基金托管东谈主或基金经管东谈主经陈说不插足收取书面表决观点的,不 影响表决遵守。   (3)本东谈主顺利出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的,基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)                               ;若本东谈主顺利出具书 面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的抓有东谈主顺利出具书面观点或授权 他东谈主代表出具书面观点。   (4)上述第(3)项中顺利出具书面观点的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东谈主出具的托付东谈主抓 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明稳健法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正,并与基金登记机构纪录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会;在会议召开方式上,本基金亦可遴聘其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额抓有东谈主大会,会议法子比 照现场开会和通信方式开会的法子进行。基金份额抓有东谈主亦不错遴聘书面、辘集、电话、短 信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会策动的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的陈说后,对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                                        基金合同   (1)现场开会   在现场开会的方式下,当先由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩法子确定和公布监票东谈主, 然后由大会主抓东谈主宣读提案,经策动后进行表决,并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表,在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下,由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓;如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会, 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名 基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会,不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名(或单元名 称)、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元称号)和 策动方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,当先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所陈说的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议: 之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所端正的须以特殊决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律律例另有端正或本基金合同另有约定的, 颐养基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特殊决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违反凭证说明,不然提交稳健会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头稳健会议陈说端正的书 面表决观点视为有用表决,表决观点无极不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具 书面观点的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表                                         基金合同 决。      七、计票      (1)如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的遵守。      (2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主飞速公布计票 结果。      (3)如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货,重新盘货以 一次为限。重新盘货后,大会主抓东谈主应当飞速公布重新盘货结果。      (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不 影响计票的遵守。      在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金经管东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督 的,不影响计票和表决结果。      八、收效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决 议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有 敛迹力。      九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的绝顶约定      若本基金实施侧袋机制,则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额                                        基金合同 抓有东谈主差别抓有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例,但若相干基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一(含二分之一)                                 ; 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)相干基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票; 选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主; 二分之一)通过; (含三分之二)通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等端正, 但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分,如将来法律律例或监管国法修改导致相干内容被 取消或变更的,基金经管东谈主按照《信息表露办法》的端正公告后,可顺利对本部天职容进行 修改和调整,无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                                        基金合同       第九部分   基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形   (一)基金经管东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的,基金经管东谈主职责远隔:   (二)基金托管东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的,基金托管东谈主职责远隔:   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换法子   (一)基金经管东谈主的更换法子 份额的基金份额抓有东谈主提名; 东谈主形成决议,该决议需经插足大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过,决议自表决通过之日起收效; 决议收效后 2 日内在端正媒介公告; 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈驾驭理基金经管业务的布置手续,临时基金经管东谈主或新任基 金经管东谈主应实时给与。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值                                        基金合同 和基金财富净值; 产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案,审计用度从基金财产中列支; 替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主策动的称号字样。   (二)基金托管东谈主的更换法子 份额的基金份额抓有东谈主提名; 东谈主形成决议,该决议需经插足大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过,决议自表决通过之日起收效; 决议收效后 2 日内在端正媒介公告; 办理基金财产和基金托管业务的布置手续,新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值; 产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案,审计用度从基金财产中列支。   (三)基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主; 份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在端正媒介上联合公告。   三、新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主给与基金经管业务或新任基金托管东谈主或临时基金 托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前,原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律律例 和《基金合同》的端正无间履行相干职责,并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成损伤 的步履。原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主在无间履行相干职责期间,仍有权按照基金合同                                     基金合同 的端正收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定,但凡顺利援用法律法 规或监管国法的部分,如法律律例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的,基金经管 东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后,可顺利对相应内容进行修改和调整,无需召开基金份额 抓有东谈主大会审议。                                     基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》                    、《基金合同》过头他策动端正缔结托管条约。   缔结托管条约的方针是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的救济、投资运 作、净值狡计、收益分派、信息表露及互相监督等相处事宜中的职权义务及职责,确保基金 财产的安全,保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                                          基金合同              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务,具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、 建立并救济基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他稳健条件的机构办理。基金管 理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的,应与代理东谈主签订托付代理条约,以明确基金经管 东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、清理及基金来回说明、披发红利、建 立并救济基金份额抓有东谈主名册等事宜中的职权和义务,保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权: 始实施前在端正媒介上公告;   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务: 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年; 金带来的损失,须承担相应的补偿牵累,但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外; 管事;                                  基金合同                                         基金合同                   第十二部分        基金的投资   一、投资标的   本基金主要通过投资于标的 ETF,密致追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛误最小 化。本基金力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内,年化追踪舛误适度在 4%以内。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股(含存托凭证)、备选成份股(含存托凭 证)。为更好地完结投资标的,本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票(包括主板、 创业板以过头他中国证监会允许基金投资的股票、其他港股通标的股票)                                、存托凭证、债券 (含国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债、可颐养债券、可交换债券、政府支抓机构债过头他中国证监会允许基 金投资的债券)、债券回购、财富支抓证券、银行入款(包括条约入款、依期入款等)                                      、同行 存单、货币市集器具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须稳健中国证监会相干端正)。   本基金可依据相干法律律例和基金合同的约定,参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行适正当子后,可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%, 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后,保抓不低于基金财富净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   如若法律律例或监管机构对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资 比例会作念相应调整。   三、投资策略   本基金为鹏华中证港股通科技 ETF 的连络基金,主要通过投资于鹏华中证港股通科技 ETF 完结对标的指数的密致追踪,力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内,年化追踪舛误 适度在 4%以内。如因标的指数编制国法调整或其他身分导致追踪舛误进步上述鸿沟,基金 经管东谈主应采选合理措施幸免追踪舛误进一步扩大。   本基金投资标的 ETF 的方式如下:                                          基金合同   (1)申购、赎回:按照标的 ETF 法律文献约定的方式申赎标的 ETF。   (2)二级市集方式:在二级市集进行标的 ETF 基金份额的来回。   当标的 ETF 申购、赎回或来回模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调 整,毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金将在概括讨论合规、风险、效率、成本等身分的基础上,决定遴聘申购、赎回的 方式或二级市集方式进行标的 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股,以更好的追踪标的指数。同期,在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购标的 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸,主要采选复制法,即按照标的指数的 成份股组成过头权重构建基金投资组合,并根据标的指数组成过头权重的变动而进行相应调 整。但在因绝顶情况(如流动性不及等)导致无法赢得有尾数目的个券时,基金经管东谈主将搭 配使用其他合理方法进行适合的替代,包括通过投资其他股票进行替代,以裁减追踪舛误, 优化投资组合的树立结构。   本基金在概括讨论预期收益、风险、流动性等身分的基础上,根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资,以更好地追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   本基金债券投资将采选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券弃取策 略、信用策略等积极投资策略,从上至下地经管组合的久期,天真地调整组合的券种搭配, 同期精选个券,以增强组合的抓有期收益。   本基金可投资可颐养债券及可交换债券,可颐养债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性,本基金将通过对标的公司股票的投资价值分析和债券价值分析概括开展投资决策。   本基金将根据风险经管的原则,以套期保值为方针,弃取流动性好、来回活跃的股指期 货合约,充分讨论股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资 组合的投资恶果。   本基金将概括运用计谋财富树立和战术财富树立进行财富支抓证券的投资组合经管,并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格投降法律律例和基金合                                        基金合同 同的约定,在保证本金安全和基金财富流动性的基础上赢得富厚收益。   本基金可在概括讨论预期收益、风险、流动性等身分基础上,参与融资业务。   为更好地完结投资标的,在加强风险注重并投降审慎筹备原则的前提下,本基金可根据 投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等身分的基础上,合理确定出借证券的鸿沟、期限 和比例。   将来,跟着证券市集投资器具的发展和丰富,本基金可在履行适正当子后相应调整和更 新相干投资策略,并在招募说明书中更新并公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制:   (1)本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%;   (2)每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后,保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等;   (3)本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类财富支抓证券的比例,不得进步基金财富净 值的 10%;   (4)本基金抓有的一谈财富支抓证券,其市值不得进步基金财富净值的 20%,中国证 监会端正的绝顶品种除外;   (5)本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)财富支抓证券的比例,不得进步该财富支 抓证券限制的 10%;   (6)本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各类财富支抓证券,不得 进步其各类财富支抓证券忖度限制的 10%;   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓 有财富支抓证券期间,如若其信用等级下落、不再稳健投资圭臬,应在评级敷陈发布之日起   (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进步本基金的总财富,本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (9)本基金主动投资于流动性受限财富的市值忖度不得进步基金财富净值的 15%;因                                            基金合同 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不稳健 该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资;   (10)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的,可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保抓一致;   (11)本基金财富总值不进步基金财富净值的 140%;   (12)若本基金参与股指期货来回,应当投降下列要求:   a.本基金在职何来回日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得进步基金财富净值的   b.本基金在职何来回日日终,抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得 进步基金财富净值的 100%。其中,有价证券指标的 ETF、股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、财富支抓证券、买入返售金融财富(不含质押式回购)等;   c.本基金在职何来回日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票及 标的 ETF 总市值的 20%;   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,忖度(轧差狡计)应当符 合基金合同对于股票投资比例的策动约定;   e.本基金在职何来回日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得进步上一 来回日基金财富净值的 20%;   (13)本基金参与融资的,每个来回日日终,本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和,不得进步基金财富净值的 95%;   (14)本基金参与转融通证券出借业务,应当投降下列要求:   a.出借证券财富不得进步基金财富净值的 30%;   b.参与出借业务的单只证券不得进步本基金抓有该证券总量的 50%;   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元;   d.证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均狡计;   (15)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行,与境内上市来回 的股票合并狡计;   (16)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(1)、(2)、(7)、(9)、(10)                          、(14)项情形之外,因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健                                        基金合同 上述端正投资比例的,基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调整,但中国证监会端正的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健第(1)项投资比例的,基金经管东谈主应当在 20 个交 易日内进行调整,但中国证监会端正的绝顶情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健第(14)项端正的,基金管 理东谈主不得新增出借业务,但中国证监会端正的绝顶情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的策动约定。在上述期间内,本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行适合程 序后,则本基金投资不再受相干限制或按调整后的端正履行。   为诊治基金份额抓有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:   (1)承销证券;   (2)违反端正向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽牵累的投资;   (4)买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额,然则中国证监会另有端正的除外;   (5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕来回、专揽证券来回价钱过头他不正大的证券来回行为;   (7)法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、试验适度东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 易的,应当稳健基金的投资标的和投资策略,遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则,注厚利益 突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公谈合理价钱履行。相干来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意,并按法律律例赐与表露。要紧关联来回应提交基金经管东谈主董事会审 议,并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述辞谢性端正,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行 适正当子后,则本基金投资不再受相干限制或按调整后的端正履行。                                         基金合同   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为中证港股通科技指数收益率(经估值汇率调整)×95%+银行东谈主 民币活期入款利率(税后)×5%。   如标的 ETF 或本基金调整标的指数的,本基金的事迹相比基准相应调整。   将来若出现标的指数不稳健要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳健要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个职责日内向中国证监会敷陈并淡薄惩办决策,如更换基金标的指数、颐养运 作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决,基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同远隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间,基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则救济基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 连络基金,预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 完结对标的指数的密致追踪。因此,本基金 的事迹发达与标的指数的发达密切相干。   本基金投资港股通标的股票,除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等 一般投资风险之外,本基金还濒临港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 来回日不连贯可能带来的风险等。   七、标的指数及标的 ETF 发生相干变更情形的处理方式   标的 ETF 出现下述情形之一的,本基金将由投资于标的 ETF 的连络基金变更为顺利投 资该标的指数的指数基金,无需召开基金份额抓有东谈主大会审议;若届时本基金经管东谈主已有跟 踪该标的指数的指数基金,则本基金将本着诊治投资者正当权益的原则,履行适合的法子后 选取其他合适的指数动作标的指数。相应地,本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表 述部分,或将变更标的指数,届时将由基金经管东谈主另行公告。                                           基金合同 同的除外);   若标的 ETF 变更标的指数,本基金将在履行适正当子后相应变更标的指数且无间投资 于该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的, 本基金的基金份额抓有东谈主可出席标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决,标的 ETF 基金 份额抓有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的,本基金可不召开基金份额抓有东谈主大会相应变 更标的指数并仍为该标的 ETF 的连络基金。   八、基金经管东谈主代表基金期骗鼓励或债权东谈主职权的处理原则及方法 抓有东谈主的利益; 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并磋议司帐师事务所观点后,不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。                                       基金合同               第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、各类有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款过头他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的救济和贬责   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律牵累,其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的端正贬责外,基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的,基金财产不属于其清理睬产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权,不得与其固 有财富产生的债务互相抵销;基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制履行。                                         基金合同                   第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回阵势的来回日以及国度法律律例端正需要对 外表露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、财富支抓证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定相干金融财富和金融欠债的公允价值时,应稳健《企业司帐准则》、 监管部门策动端正。   (一)对存在活跃市集且概况获取相通财富或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的, 除司帐准则端正的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该财富或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应遴聘最近来回 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不可真实反应公允价值 的,应付报价进行调整,确定公允价值。   与上述投资品种相通,但具有不同特征的,应以相通财富或欠债的公允价值为基础,并 在估值本领中讨论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等,如若该限制 是针对财富抓有者的,那么在估值本领中不应将该限制动作特征讨论。此外,基金经管东谈主不 应试虑因其多量抓有相干财富或欠债所产生的溢价或折价。   (二)对不存在活跃市集的投资品种,应遴聘在现时情况下适用而且有有余可利用数据 和其他信息支抓的估值本领确定公允价值。遴聘估值本领确定公允价值时,应优先使用可不雅 察输入值,惟有在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可 以使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件,使潜在估 值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的,应付估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   对抓有的标的 ETF 基金,按估值日标的 ETF 基金的份额净值估值。                                      基金合同   来回所上市的有价证券(固定收益品种除外),以其估值日在证券来回所挂牌的市价(收 盘价)估值;估值日无来回的,且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近来回日的市价(收盘价)估值;如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化身分,调整最近来回市价,确定公允价钱。   (1)对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种(另有端正的除外),选取第三方 估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   (2)对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种(另有端正的除外),选取第三方估 值基准管事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种,期骗回售权的,在回售登记日至试验收款日历间选取第三方估值 基准管事机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 (含当日)后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   (3)对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可颐养债券等有活跃市集的含转股权的 债券,实行全价来回的债券选取估值日收盘价动作估值全价;实行净价来回的债券选取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   (4)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种,遴聘在现时情况下 适用而且有有余可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票 的估值方法估值;该日无来回的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初度公开刊行未上市的股票,遴聘估值本领确定公允价值,在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值;   (3)在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等,不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票,按监管机构或行业协会策动端正确定 公允价值。 会的相干端正进行估值。                                          基金合同 境未发生要紧变化的,以最近来回日的结算价估值。 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及相干法 律律例的端正或者未能充分诊治基金份额抓有东谈主利益时,应立即陈说对方,共同查明原因, 两边协商惩办。   根据策动法律律例,基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐牵累方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金策动的司帐问题,如经相干各方 在对等基础上充分策动后,仍无法达成一致的观点,按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   五、估值法子 份额的余额数目狡计,均精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的,从其端正。   基金经管东谈主每个估值日狡计基金财富净值及各类基金份额净值,并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金财富估值后,将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主按端正对外公布。   六、估值空虚的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空虚时,视为该类                                           基金合同 基金份额净值空虚。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:      本基金运作过程中,如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛误酿成估值空虚,导致其他当事东谈主碰到损失的,舛误的牵累东谈主应当对由于该 估值空虚碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值空虚处理原则”给予补偿, 承担补偿牵累。      上述估值空虚的主要类型包括但不限于:辛勤申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      (1)估值空虚已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,估值空虚牵累方应实时互助各方, 实时进行更正,因更正估值空虚发生的用度由估值空虚牵累方承担;由于估值空虚牵累方未 实时更正已产生的估值空虚,给当事东谈主酿成损失的,由估值空虚牵累方对顺利损失承担补偿 牵累;若估值空虚牵累方还是积极互助,而且有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而 未更正,则其应当承担相应补偿牵累。估值空虚牵累方应付更正的情况向策动当事东谈主进行确 认,确保估值空虚已得到更正。      (2)估值空虚的牵累方对策动当事东谈主的顺利损失负责,不合曲折损失负责,而且仅对 估值空虚的策动顺利当事东谈主负责,不合第三方负责。      (3)因估值空虚而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空虚 牵累方仍应付估值空虚负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值空虚牵累方应补偿受损方的损失,并在 其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权;如若获 得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值空虚牵累 方。      (4)估值空虚调整遴聘尽量规复至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。      (5)估值空虚牵累方拒却进行补偿时,如若因基金经管东谈主舛误酿成基金财富损失机, 基金托管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿,如若因基金托管东谈主舛误酿成基金财富损失 时,基金经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金经管东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金财富的损失,并拒却进行补偿时,由基金经管东谈主负责向差错方追偿。                                          基金合同   (6)如若出现估值空虚确当事东谈主未按端正对受损方进行补偿,而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他端正,基金经管东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿牵累,则基金经管东谈主有权向出现舛误确当事东谈主进行追索,并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和碰到的损失。   (7)按法律律例端正的其他原则处理估值空虚。   估值空虚被发现后,策动确当事东谈主应当实时进行处理,处理的法子如下:   (1)查明估值空虚发生的原因,列明所有这个词确当事东谈主,并根据估值空虚发生的原因确定 估值空虚的牵累方;   (2)根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚酿成的损失进行评估;   (3)根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的牵累方进行更正和补偿 损失;   (4)根据估值空虚处理的方法,需要修改基金登记机构来回数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值空虚的更正向策动当事东谈主进行说明。   (1)任一类基金份额净值狡计出现空虚时,基金经管东谈主应当立即赐与纠正,通报基金 托管东谈主,并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   (2)空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案;空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主应当公告,并 报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律律例或监管机关另有端正的,从其端正处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值;   八、基金净值的说明   基金财富净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计,基金托管东谈主负责进行复核。                                        基金合同 基金经管东谈主应于每个估值日来回结果后狡计当日的基金财富净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金经管东谈主,由基金经管东谈主 按端正对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表露主袋账户 的基金净值信息,暂停表露侧袋账户份额净值。   十、绝顶情形的处理 金财富估值空虚处理。 款银行等级三方机构发送的数据空虚、遗漏,或由于国度司帐政策变更、市集国法变更等非 基金经管东谈主与基金托管东谈主原因,基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适合、合理的 措施进行查验,然则未能发现该空虚而酿成的基金财富净值狡计空虚,基金经管东谈主和基金托 管东谈主衔命补偿牵累。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减弱或摒除由此造 成的影响。                                               基金合同                   第十五部分   基金用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》收效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等;      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的经管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.50%年费率计提。经管费的狡计方法如下:      H=E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额(若为负数,则取 0)      基金经管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后,基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基                                          基金合同 金财富净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额(若为负数,则取 0)   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后,基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费,C 类基金份额的销售管事费年费率为 0.25%, I 类基金份额的销售管事费年费率为 0.10%。本基金销售管事费将成心用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主管事,基金经管东谈主将在基金年度敷陈中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售管事费计提的狡计公式如下:   H=E×该类基金份额销售管事费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售管事费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后,基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度,根据策动律例及相应条约端正,按费 用试验开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度: 损失;   四、实施侧袋机制期间的基金用度                                     基金合同   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户策动的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户财富变现后方可列支,策动用度可酌情收取或减免,但不得收取基金经管费,详见招募说 明书的端正或相干公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的相干税收,由基金份额抓有东谈主承担,基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度策动 税收征收的端正代扣代缴。                                           基金合同               第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额,基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准,若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分派; 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不弃取,本基金默许的收益分 配方式是现款分成; 费,而 C 类、I 类基金份额收取的销售管事费费率不同,将导致各类基金份额在可供分派利 润上有所不同;   在不违反法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响的前提下,基金经管东谈主 可调整基金收益分派原则和支付方式,不需召开基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在端正媒介 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现                                     基金合同 金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法,依照《业务国法》 履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募说明书的端正。                                             基金合同               第十七部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则:如若《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度; 按照策动端正编制基金司帐报表; 式说明。   二、基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                                          基金合同                  第十八部分   基金的信息表露      一、本基金的信息表露应稳健《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息表露办法》、                                      《流动性风险 经管端正》、      《基金合同》过头他策动端正。      二、信息表露义务东谈主      本基金信息表露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主过头日常机构(如有)等法律律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。      本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点,按照法律律例和中国 证监会的端正表露基金信息,并保证所表露信息的真实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会端正时天职,将应予表露的基金信息通过稳健 中国证监会端正条件的寰球性报刊(以下简称“端正报刊”)及《信息表露办法》端正的互 联网网站(以下简称“端正网站”,包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表露网站)等媒介表露,并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时分和方式 查阅或者复制公开表露的信息辛勤。      三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息,不得有下列步履:      四、本基金公开表露的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的,基金信息表露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语文本为准。      本基金公开表露的信息遴聘阿拉伯数字;除特殊说明外,货币单元为东谈主民币元。      五、公开表露的基金信息      公开表露的基金信息包括:      (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛勤纲要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系,明确基金份额抓有                                      基金合同 东谈主大会召开的国法及具体法子,说明基金居品的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金经管东谈主应当 在三个职责日内,更新基金招募说明书并登载在端正网站上;基金招募说明书其他信息发生 变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的,基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后,基金居品辛勤纲要的信息发生要紧变更的,基金经管东谈主应当 在三个职责日内,更新基金居品辛勤纲要,并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金居品辛勤纲要其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作 的,基金经管东谈主不再更新基金居品辛勤纲要。   基金召募央求经中国证监会注册后,基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前,将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在端正报刊上, 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤纲要、《基金合同》和托管条约登载 在端正网站上,并将基金居品辛勤纲要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管条约登载在端正网站上。   (二)基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在表露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   (三)《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金经管东谈主鼓励抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   (四)基金净值信息   《基金合同》收效后,在运转办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东谈主应当至少每周                                       基金合同 在端正网站表露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日,通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表露怒放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在端正网站表露半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及策动申购、赎回费率,并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   (六)基金依期敷陈,包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度敷陈,将年度敷陈登载 在端正网站上,并将年度敷陈指示性公告登载在端正报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期敷陈,将中期敷陈登 载在端正网站上,并将中期敷陈指示性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内,编制完成基金季度敷陈,将季度报 告登载在端正网站上,并将季度敷陈指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形,为保险 其他投资者的权益,基金经管东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下表露该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈期内抓有份额变化情况及本基金的 专有风险,中国证监会认定的绝顶情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表露基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   基金经管东谈主应在年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈平差别表露基金经管东谈主、基金经管东谈主高 级经管东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主鼓励抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   (七)临时敷陈   本基金发生要紧事件,策动信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书,并登载在规                                           基金合同 定报刊和端正网站上。      前款所称要紧事件,是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件: 托管东谈主托付基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 动; 东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十; 罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚; 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联来回事项,但中国证监会另有端正的除外; 发生变更;                                        基金合同 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   (八)清晰公告   在《基金合同》存续期限内,任何民众媒介中出现的或者在市集玄妙传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的,相干 信息表露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清晰。   (九)基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   (十)清理敷陈   基金合同远隔的,基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在端正网站上,并将清理敷陈指示性公 告登载在端正报刊上。   (十一)实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的,相干信息表露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表露,详见招募说明书的端正。   (十二)投资标的 ETF 的信息表露   基金经管东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书(更新)等文 件中表露所抓标的 ETF 的以下相干情况,包括:(1)投资政策、抓仓情况、损益情况、净 值表露时分等;(2)来回及抓有标的 ETF 产生的用度,招募说明书中应当列明狡计方法并 例如说明;(3)本基金抓有的标的 ETF 发生的要紧影响事件,如颐养运作方式、与其他基 金合并、远隔基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等。   (十三)中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货,基金经管东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和 更新的招募说明书等文献中表露股指期货来回情况,包括来回政策、抓仓情况、损益情况、 风险有缠绵等,并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的来回政策                                       基金合同 和来回标的。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务,应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等定 期敷陈和招募说明书(更新)等文献中表露参与融资及转融通证券出借业务的情况,包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头经管情况等,并就敷陈期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念珍摄说明。   若本基金投资财富支抓证券,基金经管东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中表露其抓有的 财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和敷陈期内所有这个词的财富支抓证券 明细。基金经管东谈主应在基金季度敷陈中表露其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值 占基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券 明细。   本基金投资港股通标的股票,基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期 敷陈和招募说明书(更新)等文献中表露参与港股通来回的相干情况。若中国证监会另有规 定的,从其端正。   六、信息表露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露经管轨制,指定成心部门及高等经管东谈主 员负责经管信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息,应当稳健中国证监会相干基金信息表露内容与 形式准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定,对基金 经管东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、 更新的招募说明书、基金居品辛勤纲要、基金清理敷陈等公开表露的相干基金信息进行复核、 审查,并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中弃取一家报刊表露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息,并保证相干报送信 息的真实、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表露信息外,还不错根据需要在其他民众 媒介表露信息,然则其他民众媒介不得早于端正媒介表露信息,而且在不同媒介上表露兼并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提                                       基金合同 下,自主擢升信息表露管事的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律国法的相干端正。 前述自主表露如产生信息表露用度,该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计敷陈、法律观点书的专科机构,应 当制作职责底稿,并将相干档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年,法律律例或监管规 则另有端正的从其端正。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例端正将信 息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。                                           基金合同          第十九部分     基金合同的变更、远隔与基金财产的清理      一、《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。      二、《基金合同》的远隔事由      有下列情形之一的,经履行相干法子后,                       《基金合同》应当远隔: 管东谈主邻接的; 标的指数不稳健要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金经管东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对惩办决策进行表决,基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的;      三、基金财产的清理 产清理小组,基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      (1)        《基金合同》远隔情形出现且基金财产清理小组成立后,由基金财产清理小组和洽 给与基金;                                       基金合同   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理敷陈;   (5)聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计,聘用讼师事务所对清理敷陈出具法 律观点书;   (6)将清理敷陈报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的,清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所有这个词合理用度,清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策,将基金财产清理后的一谈剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额抓有东谈主抓有的各类基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的策动要紧事项须实时公告;基金财产清理敷陈经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清 算小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在端正网站上,并将清理敷陈指示 性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及策动文献由基金托管东谈主保存,保存期限不少于法律律例的端正。                                      基金合同               第二十部分     背约牵累   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律律例的 端正或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的,应当差别对各自 的步履照章承担补偿牵累;因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的,应当承 担连带补偿牵累,对损失的补偿,仅限于顺利损失。然则如发生下列情况,当事东谈主免责: 动作而酿成的损失等;   二、在发生一方或多方背约的情况下,在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下, 《基金合同》概况无间履行的应当无间履行。非背约方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时采选 必要的措施,驻扎损失的扩大。莫得采选适合措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损 失要求补偿。非背约方因驻扎损失扩大而开销的合理用度由背约方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错,基金经管东谈主和基 金托管东谈主天然还是采选必要、适合、合理的措施进行查验,然则未能发现空虚的,由此酿成 基金财产或投资东谈主损失,基金经管东谈主和基金托管东谈主衔命补偿牵累。然则基金经管东谈主和基金托 管东谈主应积极采选必要的措施摒除或减弱由此酿成的影响。                                    基金合同          第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》策动的一切争议,如经 友好协商未能惩办的,任何一方均应将争议提交深圳外洋仲裁院,按照深圳外洋仲裁院届 时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东谈主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有端正,仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间,基金合同当事东谈主应信守各自的职责,无间诚笃、尽力、尽责地履行基 金合同端正的义务,诊治基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为本基金合同之方针,不包括香港特殊行政区、澳门特殊 行政区和台湾地区法律)统辖。                                     基金合同             第二十二部分   基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或盖印并在募聚会束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书 面说明后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》原来一式三份,除上报策动监管机构一份外,基金经管东谈主、基金托管东谈主 各抓有一份,每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业阵势查阅。                                  基金合同            第二十三部分     其他事项 《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东谈主各方按策动法律律例协商惩办。                                           基金合同               第二十四部分    基金合同内容摘录      一、基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的职权、义务      (一)基金份额抓有东谈主的职权、义务      基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主,直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于:      (1)共享基金财产收益;      (2)参与分派清理后的剩余基金财产;      (3)照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额;      (4)按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会;      (5)出席或者请托代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会,对本基金或目 标 ETF 的基金份额抓有东谈主大会审议事项期骗表决权;      (6)查阅或者复制公开表露的基金信息辛勤;      (7)监督基金经管东谈主的投资运作;      (8)对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁;      (9)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 于:      (1)讲求阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息表露文献;      (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险;      (3)照管基金信息表露,实时期骗职权和履行义务;      (4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度;      (5)在其抓有的基金份额鸿沟内,承担基金吃亏或者《基金合同》远隔的有限牵累;                                         基金合同      (6)不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;      (7)履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议;      (8)返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利;      (9)发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年;      (10)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      (二)基金经管东谈主的职权、义务      (1)照章召募资金;      (2)自《基金合同》收效之日起,根据法律律例和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产;      (3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用;      (4)销售基金份额;      (5)按照端正召集基金份额抓有东谈主大会;      (6)依据《基金合同》及策动法律端正监督基金托管东谈主,如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度策动法律端正,应申报中国证监会和其他监管部门,并采选必要措施保护基 金投资者的利益;      (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;      (8)弃取、更换基金销售机构,对基金销售机构的相干步履进行监督和处理;      (9)担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度;      (10)依据《基金合同》及策动法律端正决定基金收益的分派决策;      (11)在《基金合同》约定的鸿沟内,拒却或暂停受理申购、赎回或颐养央求;      (12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励职权,为基金的利益期骗因基 金财产投资所产生的职权;      (13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务;      (14)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律步履;      (15)弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服                                        基金合同 务的外部机构;   (16)在稳健策动法律、律例的前提下,制订和调整策动基金认购、申购、赎回、颐养、 转托管、依期定额投资和非来回过户等业务国法;   (17)代表基金份额抓有东谈主的利益期骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的职权,基 金合同另有约定的除外;   (18)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   (1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》收效之日起,以淳厚信用、严慎尽力的原则经管和运用基金财产;   (4)配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹备方式 经管和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产互相零丁,对所经管的不同基金差别经管,差别记账,进行 基金、证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》过头他策动端正外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督;   (8)采选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的端正,按策动端正狡计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价钱;   (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈;   (10)编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈;   (11)严格按照《基金法》、《基金合同》过头他策动端正,履行信息表露及敷陈义务;   (12)保守基金交易机密,不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他策动端正另有端正外,在基金信息公开表露前应予守密,不向他东谈主泄露,向监管 机构、司法机关等有权机关,以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;   (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策,实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益;                                         基金合同      (14)按端正受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;      (15)依据《基金法》、                 《基金合同》过头他策动端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;      (16)按端正保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相干辛勤,保 存期限不少于法律律例的端正;      (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在端正时分发出,而且保证投资者 概况按照《基金合同》端正的时分和方式,随时查阅到与基金策动的公开辛勤,并在支付合 理成本的条件下得到策动辛勤的复印件;      (18)组织并插足基金财产清理小组,参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派;      (19)濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时敷陈中国证监会并陈说基金 托管东谈主;      (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时,应 当承担补偿牵累,其补偿牵累不因其退任而衔命;      (21)监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿;      (22)当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理策动基金事务的行 为承担牵累;      (23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其他法律步履;      (24)基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可收效,基金 经管东谈主承担一谈召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      (25)履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议;      (26)建立并保存基金份额抓有东谈主名册;      (27)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      (三)基金托管东谈主的职权、义务      (1)自《基金合同》收效之日起,照章律律例和《基金合同》的端正安全救济基金财 产;      (2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费                                           基金合同 用;      (3)监督基金经管东谈主对本基金的投资运作,如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形,应申报中国证监 会,并采选必要措施保护基金投资者的利益;      (4)根据相干市集国法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金清理;      (5)提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会;      (6)在基金经管东谈主更换时,提名新的基金经管东谈主;      (7)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。      (1)以淳厚信用、尽力尽责的原则抓有并安全救济基金财产;      (2)设备成心的基金托管部门,具有稳健要求的营业阵势,配备有余的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托管事宜;      (3)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁;对 所托管的不同的基金差别缔造账户,零丁核算,分账经管,保证不同基金之间在账户缔造、 资金划拨、账册纪录等方面互相零丁;      (4)除依据《基金法》、《基金合同》过头他策动端正外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主托管基金财产;      (5)救济由基金经管东谈主代表基金签订的与基金策动的要紧合同及策动凭证;      (6)按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定,根据基金经管东谈主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;      (7)保守基金交易机密,除《基金法》、                        《基金合同》过头他策动端正另有端正外,在 基金信息公开表露前赐与守密,不得向他东谈主泄露,向监管机构、司法机关等有权机关,以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;      (8)复核、审查基金经管东谈主狡计的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱;      (9)办理与基金托管业务行为策动的信息表露事项;      (10)对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点,说明基金经管 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行;如若基金经管东谈主有未履行《基                                         基金合同 金合同》端正的步履,还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的措施;   (11)保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干辛勤,保存期限不少于法 律律例的端正;   (12)从基金经管东谈主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额抓有东谈主名册;   (13)按端正制作相干账册并与基金经管东谈主查对;   (14)依据基金经管东谈主的指示或策动端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》过头他策动端正,召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;   (16)按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作;   (17)插足基金财产清理小组,参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派;   (18)濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时敷陈中国证监会,并陈说基 金经管东谈主;   (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,答应担补偿牵累,其补偿牵累不因其 退任而衔命;   (20)按端正监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机,应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿;   (21)履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议;   (22)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法子和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成,基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不缔造日常机构,日常机构的缔造和相干国法按照法律律例的策动端正进行。   鉴于本基金是标的 ETF 的连络基金,本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 份额顺利插足或者请托代表插足标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。在狡计参会份额和 票数时,本基金的基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日,本基金抓有标的 ETF 基金份额的总额乘以该抓有 东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例,狡计结果按照四舍五入的方法,保留到整数 位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括标的 ETF,则本基金的主袋账户份额抓有 东谈主不错凭抓有的主袋账户份额顺利插足或者请托代表插足标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会并                                        基金合同 表决。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额抓有东谈主以标的 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份期骗表决权,但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的托付以 本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 抓有东谈主大会的,须先遵从本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会,本 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会的,由本基 金基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   (一)召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外:   (1)远隔《基金合同》;   (2)更换基金经管东谈主;   (3)更换基金托管东谈主;   (4)颐养基金运作方式;   (5)调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售管事费率;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资标的、鸿沟或策略;   (9)基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有 东谈主大会;   (10)变更基金份额抓有东谈主大会法子;   (11)基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会;   (12)单独或忖度抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额抓有东谈主 (以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计,下同)就兼并事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会;   (13)对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项;   (14)法律律例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。                                           基金合同 利影响的前提下,以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额抓 有东谈主大会:      (1)法律律例要求增多的基金用度的收取;      (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售管事费率或变更收费方式;      (3)增多、减少、调整基金份额类别缔造;      (4)基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调整策动认购、申购、赎回、颐养、依期 定额投资、非来回过户、转托管等业务国法;      (5)基金推出新业务或管事;      (6)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;      (7)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化;      (8)本基金采选绝顶申购或其他方式参与标的 ETF 的申购赎回;      (9)按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。      (二)会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集, 基金托管东谈主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 份额抓有东谈主大会,应当向基金经管东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东谈主 淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告 淡薄提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开,并见告基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。                                         基金合同 抓有东谈主大会,而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的,单独或忖度代表基金份额 10%以上 (含 10%)的基金份额抓有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得阻 碍、侵扰。   (三)召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时分、陈说内容、陈说方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时分、地点和会议形势;   (2)会议拟审议的事项、议事法子和表决方式;   (3)有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日;   (4)授权托付说明的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理有用期限 等)、投递时分和地点;   (5)会务常联想议东谈主姓名及策动电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过头策动方式和策动东谈主、书面 表决观点寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面陈说基金经管东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额抓有东谈主,则应另行书面陈说基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的,不影响表决观点的计票遵守。   (四)基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会,基金经管东谈主                                        基金合同 或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决遵守。现场开会同期稳健以下条件时,不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程:   (1)亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明稳健法律律例、                          《基金合同》和会议陈说的端正, 而且抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记辛勤相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表现,有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时,通信开会的方式视为有用:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后,在 2 个职责日内贯串公布相干 指示性公告。   (2)召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管 理东谈主)到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(如若基金托 管东谈主为召集东谈主,则为基金经管东谈主)和公证机关的监督下按照会议陈说端正的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决观点;基金托管东谈主或基金经管东谈主经陈说不插足收取书面表决观点的,不 影响表决遵守。   (3)本东谈主顺利出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的,基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)                               ;若本东谈主顺利出具书 面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的抓有东谈主顺利出具书面观点或授权 他东谈主代表出具书面观点。   (4)上述第(3)项中顺利出具书面观点的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意                                        基金合同 见的代理东谈主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东谈主出具的托付东谈主抓 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明稳健法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正,并与基金登记机构纪录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会;在会议召开方式上,本基金亦可遴聘其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额抓有东谈主大会,会议法子比 照现场开会和通信方式开会的法子进行。基金份额抓有东谈主亦不错遴聘书面、辘集、电话、短 信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。   (五)议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会策动的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的陈说后,对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,当先由大会主抓东谈主按照下列第(七)条文矩法子确定和公布监票 东谈主,然后由大会主抓东谈主宣读提案,经策动后进行表决,并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 经管东谈主授权出席会议的代表,在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下,由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓;如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会,则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举产生 又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主抓基金份额抓有东谈主大会,不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名(或单元名 称)、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元称号)和 策动方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,当先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所陈说的表决截止日历后                                        基金合同      (六)表决      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议: 之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所端正的须以特殊决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律律例另有端正或本基金合同另有约定的, 颐养基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特殊决议通过方为有用。      基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违反凭证说明,不然提交稳健会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头稳健会议陈说端正的书 面表决观点视为有用表决,表决观点无极不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具 书面观点的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      (七)计票      (1)如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的遵守。      (2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主飞速公布计票 结果。      (3)如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货,重新盘货以                                        基金合同 一次为限。重新盘货后,大会主抓东谈主应当飞速公布重新盘货结果。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金经管东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督 的,不影响计票和表决结果。   (八)收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决 议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有 敛迹力。   (九)实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的绝顶约定   若本基金实施侧袋机制,则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主差别抓有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例,但若相干基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一(含二分之一)                                 ; 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)相干基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票;                                           基金合同 选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主; 二分之一)通过; (含三分之二)通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   (十)本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规 定,但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分,如将来法律律例或监管国法修改导致相干内 容被取消或变更的,基金经管东谈主按照《信息表露办法》的端正公告后,可顺利对本部天职容 进行修改和调整,无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、履行方式   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额,基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   (三)基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准,若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分派; 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不弃取,本基金默许的收益分 配方式是现款分成; 费,而 C 类、I 类基金份额收取的销售管事费费率不同,将导致各类基金份额在可供分派利 润上有所不同;                                            基金合同   在不违反法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响的前提下,基金经管东谈主 可调整基金收益分派原则和支付方式,不需召开基金份额抓有东谈主大会。   (四)收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   (五)收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在端正媒介 公告。   (六)基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法,依照《业务国法》 履行。   (七)实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募说明书的端正。   四、与基金财产经管、运用策动用度的索取、支付方式与比例   (一)基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等;                                             基金合同      (二)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的经管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.50%年费率计提。经管费的狡计方法如下:      H=E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额(若为负数,则取 0)      基金经管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后,基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下:      H=E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额(若为负数,则取 0)      基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后,基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售管事费,C 类基金份额的销售管事费年费率为 0.25%, I 类基金份额的销售管事费年费率为 0.10%。本基金销售管事费将成心用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主管事,基金经管东谈主将在基金年度敷陈中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售管事费计提的狡计公式如下:      H=E×该类基金份额销售管事费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售管事费                                         基金合同   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售管事费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后,基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付 日历顺延。   上述“(一)基金用度的种类”中第 4-12 项用度,根据策动律例及相应条约端正,按 用度试验开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   (三)不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度: 损失;   (四)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户策动的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户财富变现后方可列支,策动用度可酌情收取或减免,但不得收取基金经管费,详见招募说 明书的端正或相干公告。   (五)基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的相干税收,由基金份额抓有东谈主承担,基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度策动 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资标的、投资鸿沟和投资限制   (一)投资标的   本基金主要通过投资于标的 ETF,密致追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛误最小 化。本基金力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内,年化追踪舛误适度在 4%以内。   (二)投资鸿沟   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股(含存托凭证)、备选成份股(含存托凭 证)。为更好地完结投资标的,本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票(包括主板、 创业板以过头他中国证监会允许基金投资的股票、其他港股通标的股票)、存托凭证、债券                                        基金合同 (含国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债、可颐养债券、可交换债券、政府支抓机构债过头他中国证监会允许基 金投资的债券)、债券回购、财富支抓证券、银行入款(包括条约入款、依期入款等)                                      、同行 存单、货币市集器具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须稳健中国证监会相干端正)。   本基金可依据相干法律律例和基金合同的约定,参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行适正当子后,可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%, 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后,保抓不低于基金财富净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   如若法律律例或监管机构对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资 比例会作念相应调整。   (三)投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制:   (1)本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%;   (2)每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后,保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等;   (3)本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类财富支抓证券的比例,不得进步基金财富净 值的 10%;   (4)本基金抓有的一谈财富支抓证券,其市值不得进步基金财富净值的 20%,中国证 监会端正的绝顶品种除外;   (5)本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)财富支抓证券的比例,不得进步该财富支 抓证券限制的 10%;   (6)本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各类财富支抓证券,不得 进步其各类财富支抓证券忖度限制的 10%;   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓                                         基金合同 有财富支抓证券期间,如若其信用等级下落、不再稳健投资圭臬,应在评级敷陈发布之日起   (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进步本基金的总财富,本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (9)本基金主动投资于流动性受限财富的市值忖度不得进步基金财富净值的 15%;因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不稳健 该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资;   (10)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的,可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保抓一致;   (11)本基金财富总值不进步基金财富净值的 140%;   (12)若本基金参与股指期货来回,应当投降下列要求:   a.本基金在职何来回日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得进步基金财富净值的   b.本基金在职何来回日日终,抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得 进步基金财富净值的 100%。其中,有价证券指标的 ETF、股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、财富支抓证券、买入返售金融财富(不含质押式回购)等;   c.本基金在职何来回日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票及 标的 ETF 总市值的 20%;   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,忖度(轧差狡计)应当符 合基金合同对于股票投资比例的策动约定;   e.本基金在职何来回日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得进步上一 来回日基金财富净值的 20%;   (13)本基金参与融资的,每个来回日日终,本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和,不得进步基金财富净值的 95%;   (14)本基金参与转融通证券出借业务,应当投降下列要求:   a.出借证券财富不得进步基金财富净值的 30%;   b.参与出借业务的单只证券不得进步本基金抓有该证券总量的 50%;   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元;   d.证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均狡计;   (15)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行,与境内上市来回                                            基金合同 的股票合并狡计;   (16)法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(1)、(2)、(7)、(9)、(10)                          、(14)项情形之外,因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健 上述端正投资比例的,基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调整,但中国证监会端正的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健第(1)项投资比例的,基金经管东谈主应当在 20 个交 易日内进行调整,但中国证监会端正的绝顶情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健第(14)项端正的,基金管 理东谈主不得新增出借业务,但中国证监会端正的绝顶情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的策动约定。在上述期间内,本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行适合程 序后,则本基金投资不再受相干限制或按调整后的端正履行。   为诊治基金份额抓有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:   (1)承销证券;   (2)违反端正向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽牵累的投资;   (4)买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额,然则中国证监会另有端正的除外;   (5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕来回、专揽证券来回价钱过头他不正大的证券来回行为;   (7)法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、试验适度东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 易的,应当稳健基金的投资标的和投资策略,遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则,注厚利益 突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公谈合理价钱履行。相干来回必须事前                                       基金合同 得到基金托管东谈主的同意,并按法律律例赐与表露。要紧关联来回应提交基金经管东谈主董事会审 议,并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述辞谢性端正,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行 适正当子后,则本基金投资不再受相干限制或按调整后的端正履行。   六、基金财富净值的狡计方法和公告方式   (一)基金财富净值的狡计方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   (二)基金净值信息的公告方式   《基金合同》收效后,在运转办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东谈主应当至少每周 在端正网站表露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日,通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表露怒放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在端正网站表露半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和远隔的事由、法子以及基金财产清理方式   (一)《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   (二)《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的,经履行相干法子后,                    《基金合同》应当远隔: 管东谈主邻接的;                                           基金合同 标的指数不稳健要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金经管东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对惩办决策进行表决,基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的;      (三)基金财产的清理 产清理小组,基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      (1)        《基金合同》远隔情形出现且基金财产清理小组成立后,由基金财产清理小组和洽 给与基金;      (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;      (3)对基金财产进行估值和变现;      (4)制作清理敷陈;      (5)聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计,聘用讼师事务所对清理敷陈出具法 律观点书;      (6)将清理敷陈报中国证监会备案并公告;      (7)对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的,清理期限相应顺延。      (四)清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所有这个词合理用度,清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      (五)基金财产清理剩余财富的分派      依据基金财产清理的分派决策,将基金财产清理后的一谈剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额抓有东谈主抓有的各类基金份额比例进行分派。                                       基金合同   (六)基金财产清理的公告   清理过程中的策动要紧事项须实时公告;基金财产清理敷陈经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清 算小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在端正网站上,并将清理敷陈指示 性公告登载在端正报刊上。   (七)基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及策动文献由基金托管东谈主保存,保存期限不少于法律律例的端正。   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》策动的一切争议,如经友 好协商未能惩办的,任何一方均应将争议提交深圳外洋仲裁院,按照深圳外洋仲裁院届时有 效的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东谈主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有端正,仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间,基金合同当事东谈主应信守各自的职责,无间诚笃、尽力、尽责地履行基金 合同端正的义务,诊治基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为本基金合同之方针,不包括香港特殊行政区、澳门特殊行 政区和台湾地区法律)统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。   本页无正文,为《鹏华中证港股通科技来回型怒放式指数证券投资基金发起式连络基金 基金合同》的署名盖印页。  基金经管东谈主:鹏华基金经管有限公司(盖印)  法定代表东谈主或授权代表(署名或盖印):  基金托管东谈主:中信证券股份有限公司(盖印)  法定代表东谈主或授权代表(署名或盖印):   签订地点:   签订日:二〇       年   月   日



热点资讯

国联安增富一年定开债券发起式: 国联安增富一

国联安增富一年依期绽放纯债债券型发起式证券投资基金分成公告公告送出日历:2024年12月23日基金称号国联安增富一年依期绽放纯债债券型发起式证券投资基金基金简称国联安增富一年定开债...

相关资讯