鹏华国证有色金属行业往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同更新

鹏华国证有色金属行业往复型绽开式指  数证券投资基金发起式联合基金        基金合同   基金治理东谈主：鹏华基金治理有限公司   基金托管东谈主：中信证券股份有限公司       二〇二四年十二月                                                                                                                                      基金合同                                                                目            录                                        基金合同                  第一部分    绪论   一、坚定本基金合同的认识、依据和原则 程序基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作治理办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》                            （以下简称“《销售办法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金信息显露治理办法》（以下简称“《信息显露办法》”）                                    、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险治理章程》                    （以下简称“《流动性风险治理章程》”）                                      、《公 开召募证券投资基金运作交流第 2 号——基金中基金交流》、                             《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金交流》（以下简称“《指数基金交流》”）和其他关系法律法例。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他关系章程享有权柄、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华国证有色金属行业往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金由基金治理 东谈主依照《基金法》        、基金合同过甚他关系章程召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出内容 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎骁勇的原则治理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府概要等信息显露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹限度未达约定标的、指数编制机                                     基金合同 构住手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外显露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   六、本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风险， 以及与存托凭证刊行机制关系的风险。                                                 基金合同                       第二部分     释义      在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金            《基金合同》或本基金合同：指《鹏华国证有色金属行业往复型绽开式指 数证券投资基金发起式联合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 易型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和 补充 接基金招募说明书》过甚更新 起式联合基金基金居品尊府概要》过甚更新 起式联合基金基金份额发售公告》 回实施确定》界说的“往复型绽开式基金”，简称“ETF” 华国证有色金属行业 ETF”） 简称“标的 ETF”），细致追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，遴选绽开 式运作方式的基金，简称“联合基金” 行政限定以过甚他对基金合同当事东谈主有抑遏力的决定、决议、申诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，                                                   基金合同 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《信息显露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息显露治理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关对其通常作念出的校正     《指数基金交流》 开召募证券投资基金运作交流第 3 号——指数基金交流》及颁布机关对其通常作念出的校正 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关系政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及关系法律法限定程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、解救、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销售办事条约，办理基金销售业                                          基金合同 务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等 受鹏华基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、解救、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月              ：指《鹏华基金治理有限公司绽开式基金业务法则》，是程序基金治理 东谈主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理东谈主和投资东谈主共同着力 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动                                         基金合同 件，肯求将其捏有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额解救为基金治理东谈主治理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金解救中转入肯求份额总额后的余额） 逾越上一绽开日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的粉碎 基金应收申购款过甚他财富的价值总和 额净值的经由 显露办法》章程的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子显露网站）等媒介 有东谈左右事的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 财富入彀提销售办事费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富中按 0.25%的 年费率计提销售办事费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类 别基金财富中按 0.10%的年费率计提销售办事费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类                                        基金合同 基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分辨公布基金份额净值 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公征战行股票、出借 期限在 10 个往复日以上的出借证券、财富支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平允对待 置计帐，认识在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，很是账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃阛阓价钱且遴选估值时期仍导致公允价值存 在首要不确定性的财富；           （2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在首要 不确定性的财富；（3）其他财富价值存在首要不确定性的财富 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金治理东谈主、基金治理东谈主鼓励、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理（指基金治理东谈主职工中 具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并 捏有一依期限的证券投资基金 员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额捏有期限不少于三年 期限不少于三年的基金治理东谈主鼓励、基金治理东谈主、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主 员                                           基金合同                第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   鹏华国证有色金属行业往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金   二、基金的类别   ETF 联合基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金的投资标的   本基金通过主要投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小 化，力求将日均追踪偏离度限度在 0.35%以内，年化追踪舛讹限度在 4%以内。   五、标的 ETF 过甚标的指数   标的 ETF 为鹏华国证有色金属行业往复型绽开式指数证券投资基金，其标的指数为国 证有色金属行业指数。   六、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主 民币，且认购的基金份额捏有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另有章程的除外。   七、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金居品尊府概要的章程实践。 本基金 C 类基金份额不收取认购费。   八、基金存续期限   不依期   九、基金份额类别   本基金根据销售办事费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金财富入彀提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富中按 0.25%的年费率计提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，                    称为 C 类基金份额；从本类别基金财富中按 0.10% 的年费率计提销售办事费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。                                          基金合同   本基金种种基金份额分辨树立代码。由于基金用度的不同，本基金种种基金份额将分辨 计较并公告基金份额净值。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履行 适合要领后，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类别或者 住手现存基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额捏有东谈主大会。   十、本基金与标的 ETF 的接洽与区别   本基金为标的 ETF 的联合基金，二者既有接洽也有区别。   本基金与标的 ETF 之间的接洽：                   （1）两只基金的投资标的均为细致追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）标的 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与标的 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，标的 ETF 主要遴选透彻 复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则遴选转折的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于标的 ETF，已毕对标的指数的细致追踪。                               （2）在往复方式方面，投 资者既不错像买卖股票一样在往复所买卖标的 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求申赎标的 ETF；而本基金则像平凡的绽开式基金一样，投资 者不错通过基金治理东谈主过甚他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与标的 ETF 事迹阐发仍可能出现相反。可能激勉相反的身分主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。标的 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将整个或接近整个的基金资 产用于追踪标的指数的阐发；而本基金手脚平凡的绽开式基金，仍需将不低于基金财富净值 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金遴选按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金财富净值产 生一定影响。                                         基金合同                 第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金治理东谈主网站显露的基金销售机构名录。   妥当法律法限定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不 少于 3 年，法律法例和监管机构另有章程的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金治理东谈主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品尊府 概要中列示；本基金 C 类基金份额不收取认购费。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额捏有东谈主 统统，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛讹产生 的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构照实给与到认 购肯求。认购的阐述以登记机构或基金治理东谈主的阐述结果为准。对于认购肯求及认购份额的                                     基金合同 阐述情况，投资东谈主可实时查询并妥善期骗正当权柄。   三、基金份额认购数目的限制 看招募说明书或关系公告。 理方法请参看招募说明书或关系公告。                                          基金合同                 第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金治理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 验资机构验资，验资阐述需对发起资金提供方过甚捏有份额进行很是说明。基金治理东谈主自收 到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈左右理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，        《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金治理东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金治理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入很是账户，在基金召募行动终局前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列职守： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富限制   基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝， 且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规 定发生变化，上述拒绝章程被取消、改造或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或 中国证监会章程实践，不需要召开基金份额捏有东谈主大会。   基金合同收效满三年后本基金持续存续的，贯串 20 个使命日出现基金份额捏有东谈主数目 不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期阐述中赐与披 露；贯串 60 个使命日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监会阐述 并建议治理决策，如捏续运作、解救运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                       基金合同               第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明 书或其他关系公示中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平素往复日的往复时期，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时期变更或其 他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息显露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   基金治理东谈主不错根据试验情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理 时期在关系公告中章程。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时期在相 关公告中章程。   在确定申购运转与赎回运转时期后，基金治理东谈主应依照《信息显露办法》的关系章程在 章程媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或解救肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行计较；                                         基金合同 法权益不受挫伤并得到平允对待。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息显露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在绽开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。若资金在章程时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将送还投资东谈主账户，基金治理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同关系条件处理。   基金治理东谈主应以往复时期终局前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构照实 给与到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投 资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权柄。   基金治理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述要领法则进行调整。基金治理东谈主应依 照《信息显露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关系公告。                                            基金合同 见招募说明书或关系公告。 明书或关系公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险 限度的需要，可遴选上述措施对基金限制赐与限度。具体见基金治理东谈主关系公告。 和赎回份额的数目限制。基金治理东谈主必须依照《信息显露办法》的关系章程在章程媒介上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合要领，不错适合蔓延计较或公告。 基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品尊府概要中 列示；本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除 以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品尊府概要中列示。赎回金额为按实 际阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 额和 I 类基金份额不收取申购费。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，具体见招募说明书的章程， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7                                         基金合同 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并全额计入基金财产。 法和收费方式由基金治理东谈主根据基金合同的章程确定，并在招募说明书中列示。基金治理东谈主 不错在基金合同约定的边界内调整费率或收费方式，并依照《信息显露办法》的关系章程在 章程媒介上公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作程序死守关系法律法例以及监管部门、自律法则的 章程。 无内容性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销盘算，针对投资者开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，基金治理东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率和 销售办事费率等进行适合费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 或无法进行证券往复。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平素运行。 金申购的。                                         基金合同 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金治理东谈主章程确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额逾越单个投资东谈主累计捏有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金治理东谈主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购申 请被整个或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基 金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 或无法进行证券往复。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金治理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎                                        基金合同 回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。      九、多数赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金解救中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金解救中转入肯求份额总额后的余额）逾越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。      当基金出现多数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的财富组合现象决定全额赎回或 部分展期赎回。      （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才气支付投资东谈主的整个赎回肯求时，按平素赎回 要领实践。      （2）部分展期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用展期赎回或取消赎回。 采用展期赎回的，将自动转入下一个绽开日持续赎回，直到整个赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。展期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到整个赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。  （3）若基金发生多数赎回，在当日存在单个基金份额捏有东谈主逾越上一绽开日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金治理东谈主不错展期办理大额赎 回肯求东谈主的赎回肯求。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以 内的赎回肯求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“                        （2）部分展期赎回”的约定方式办理， 在仍可接受赎回肯求的边界内对大额赎回肯求东谈主逾越 10%的赎回肯求按比例阐述。对当日 未予阐述的赎回肯求进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时 不错采用展期赎回或取消赎回。采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废除； 采用展期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并                                          基金合同 以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额捏有东谈主在提 交赎回肯求时未作明确采用，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。      （4）暂停赎回：贯串 2 个绽开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金治理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个使命日，并应当在章程媒介上进行公告。      当发生上述多数赎回并展期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内申诉基金份额捏有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 最迟于再行绽开日在章程媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据试验情况在 暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。      十一、基金解救      基金治理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金治理 东谈主治理的其他基金之间的解救业务，基金解救不错收取一定的解救费，关系法则由基金治理 东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前申诉基金托管东谈主与关系机 构。      十二、基金的非往复过户      基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。      秉承是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于妥当条件                                     基金合同 的非往复过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的要领收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的要领收取转托管费。   十四、依期定额投资盘算   基金治理东谈主不错为投资东谈左右理依期定额投资盘算，具体法则由基金治理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资盘算最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的往复时势或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额捏有东谈主应根据基金治理 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公告。   十八、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会章程的前提下，基金治理东谈主可在对基金份额捏有东谈主利益 无内容性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东谈主可制定相 应的业务法则，并依照《信息显露办法》的关系章程进行公告。                                             基金合同                  第七部分        基金合同当事东谈主及权柄义务      一、基金治理东谈主      （一）基金治理东谈主简况      称号：鹏华基金治理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      法定代表东谈主：张纳沙      修复日历：1998 年 12 月 22 日      批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督治理委员会［1998］31 号文      组织姿色：有限职守公司      注册本钱：东谈主民币 1.5 亿元      存续期限：捏续运筹帷幄      接洽电话：0755-82021233      （二）基金治理东谈主的权柄与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并治理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；                                        基金合同   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回或解救肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权柄，为基金的利益期骗因基 金财产投资所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥当关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、解救、 转托管、依期定额投资和非往复过户等业务法则；   （17）代表基金份额捏有东谈主的利益期骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权柄，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎骁勇的原则治理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤独，对所治理的不同基金分辨治理，分辨记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的章程，按关系章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                                         基金合同      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；      （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程，履行信息显露及阐述义务；      （12）保守基金交易玄机，不显露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》过甚他关系章程另有章程外，在基金信息公开显露前应予覆盖，不向他东谈主显露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；      （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过甚他关系章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他关系尊府，保 存期限不少于法律法例的章程；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关系尊府的复印件；      （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会并申诉基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职守；      （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权柄或实施其他法律行动；      （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 治理东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后                                           基金合同      （25）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况      称号：中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦             广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦      法定代表东谈主：张佑君      成赶紧间：1995 年 10 月 25 日      批准修复机关：国度工商总局      批准修复文号：100000000018305      组织姿色：股份有限公司（上市）      注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币      基金托管经验批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》（证监许可20141044 号）      存续期间：无尽期      （二）基金托管东谈主的权柄与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货往复资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；                                        基金合同   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以老诚信用、骁勇尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）修复很是的基金托管部门，具有妥当要求的营业时势，配备富饶的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分辨树立账户，孤独核算，分账治理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他关系章程另有章程外，在 基金信息公开显露前赐与覆盖，不得向他东谈主显露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息显露事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具意见，说明基金治理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金治理东谈主有未实践《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系尊府，保存期限不少于法 律法例的章程；   （12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合                                           基金合同 基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；      （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会，并申诉基 金治理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而免除；      （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；      （21）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额捏有东谈主      基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额捏有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东谈主大会审议事项期骗表决权；      （6）查阅或者复制公开显露的基金信息尊府；      （7）监督基金治理东谈主的投资运作；      （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。                                          基金合同 于：      （1）雅致阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息显露，实时期骗权柄和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏欠或者《基金合同》拒绝的有限职守；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往复经由中因任何原因赢得的不当得利；      （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                         基金合同                第八部分   基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和关系法则按照法律法例的关系章程进行。   鉴于本基金是标的 ETF 的联合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金 份额平直插足或者托福代表插足标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表决。在计较参会份额和 票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有标的 ETF 基金份额的总额乘以该捏有 东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额捏有 东谈主不错凭捏有的主袋账户份额平直插足或者托福代表插足标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会并 表决。   本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额捏有东谈主以标的 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托福以 本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的，须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，本 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基 金基金治理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）解救基金运作方式；   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金要领或提高销售办事费；   （6）变更基金类别；                                        基金合同   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）基金治理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有 东谈主大会；   （10）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （11）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售办事费或变更收费方式；   （3）增多、减少、调整基金份额类别树立；   （4）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构调整关系认购、申购、赎回、解救、依期 定额投资、非往复过户、转托管等业务法则；   （5）基金推出新业务或办事；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；   （8）本基金遴选特殊申购或其他方式参与标的 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。                                         基金合同 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉 建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并申诉基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚动。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。                                        基金合同 基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说妥当法律法例、                          《基金合同》和会议申诉的章程， 况且捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证领略，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内贯串公布关系 教导性公告。                                      基金合同   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉章程的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经申诉不插足收取书面表决意见的，不 影响表决效力。   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构纪录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴选其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议要领比 照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额捏有东谈主亦不错遴选书面、收罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                                        基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条章程要领确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以非凡决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的， 解救基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以非凡决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交妥当会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议申诉章程的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见恍惚不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表                                         基金合同 决。      七、计票      （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议运转后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。      （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票经由赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      八、收效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。      基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有 抑遏力。      九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额                                        基金合同 捏有东谈主分辨捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等章程， 但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金治理东谈主按照《信息显露办法》的章程公告后，可平直对本部天职容进行 修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                        基金合同       第九部分   基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领   一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一）基金治理东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责拒绝：   （二）基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一）基金治理东谈主的更换要领 份额的基金份额捏有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈左右理基金治理业务的布置手续，临时基金治理东谈主或新任基 金治理东谈主应实时给与。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值                                        基金合同 和基金财富净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称号中与原任基金治理东谈主关系的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换要领 份额的基金份额捏有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主给与基金治理业务或新任基金托管东谈主或临时基金 托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金治理东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法例 和《基金合同》的章程持续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益变成挫伤 的行动。原任基金治理东谈主或原任基金托管东谈主在持续履行关系职责期间，仍有权按照基金合同                                     基金合同 的章程收取基金治理费或基金托管费。   四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡平直援用法律法 规或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理 东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。                                     基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》                    、《基金合同》过甚他关系章程坚定托管条约。   坚定托管条约的认识是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的督察、投资运 作、净值计较、收益分派、信息显露及互相监督等关系事宜中的权柄义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                                          基金合同              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托福的其他妥当条件的机构办理。基金管 理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理条约，以明确基金治理 东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、计帐及基金往复阐述、披发红利、建 立并督察基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 始实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会章程 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 办事；                                  基金合同                                           基金合同                第十二部分        基金的投资   一、投资标的   本基金通过主要投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小 化，力求将日均追踪偏离度限度在 0.35%以内，年化追踪舛讹限度在 4%以内。   二、投资边界   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地已毕投资标的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板过甚 他中国证监会允许基金投资的股票）                、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府支捏机构债、场地政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可解救债券、可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）                             、债券回购、银行入款（包 括条约入款、依期入款等）、货币阛阓器具、同行存单、财富支捏证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会关系章程）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合要领后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； 每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   三、标的指数   国证有色金属行业指数   异日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形 发生之日起十个使命日内向中国证监会阐述并建议治理决策，如更换基金标的指数、解救运 作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金治理东谈主应按照指                                          基金合同 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金 投资运作。   四、投资策略   本基金为标的 ETF 的联合基金，                   主要通过投资于标的 ETF 已毕对标的指数的细致追踪， 力求将日均追踪偏离度限度在 0.35%以内，年化追踪舛讹限度在 4%以内。如因标的指数编 制法则调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛讹逾越上述边界，基金治理东谈主应遴选合理措 施幸免追踪偏离度和追踪舛讹进一步扩大。   本基金投资标的 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照标的 ETF 法律文献约定的方式申赎标的 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行标的 ETF 基金份额的往复。   当标的 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调 整，无用召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金将在详尽推敲合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定遴选申购、赎回的 方式或二级阛阓方式进行标的 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购标的 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选复制法，即按照标的指数的 成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而进行相应调 整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得富饶数目的个股时，基金治理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行适合的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪偏离度 和追踪舛讹，优化投资组合确实立结构。   本基金在详尽推敲预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   本基金债券投资将遴选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采用策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地治理组合的久期，活泼地调整组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的捏有期收益。                                        基金合同   本基金可投资可解救债券及可交换债券，可解救债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对标的公司股票的投资价值分析和债券价值分析详尽开展投资决策。   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为标的，采用流动性好、往复活跃的股指期 货合约，充分推敲股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资成果。   本基金将详尽运用计谋财富确立和战术财富确立进行财富支捏证券的投资组合治理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格着力法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金财富流动性的基础上赢得踏实收益。   本基金可在详尽推敲预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资标的，在加强风险驻守并着力审慎运筹帷幄原则的前提下，本基金可根据 投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的边界、期限 和比例。   异日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适合要领后相应调整和更 新关系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   五、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种财富支捏证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10%；   （4）本基金捏有的整个财富支捏证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （5）本基金捏有的团结（指团结信用级别）财富支捏证券的比例，不得逾越该财富支                                         基金合同 捏证券限制的 10%；   （6）本基金治理东谈主治理的整个基金投资于团结原始权益东谈主的种种财富支捏证券，不得 逾越其种种财富支捏证券悉数限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证券。基金捏 有财富支捏证券期间，若是其信用等级下跌、不再妥当投资要领，应在评级阐述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得逾越基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不妥当 该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保捏一致；   （11）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货往复，应当着力下列要求：   a.本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的   b.本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票及 标的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 往复日基金财富净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当着力下列要求：   a.出借证券财富不得逾越基金财富净值的 30%；                                            基金合同   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境内上市往复 的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥当 上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份 股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌等基金治理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不妥当第（1）项投资比例的，基金治理东谈主应当在 20 个往复日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基 金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥当第（14）项章程的，基金治理东谈主不得新增出借 业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程实践。   为休养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过甚他不正直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行动。                                         基金合同   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、试验限度东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。关系往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与显露。首要关联往复应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述谢绝性章程，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行 适合要领后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程实践。   六、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为国证有色金属行业指数收益率 ×95%+交易银行活期入款利率 （税后）×5%。   如标的 ETF 或本基金调整标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应调整。   七、风险收益特征   本基金为 ETF 联合基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 已毕对标的指数的细致追踪。因此，本基金 的事迹阐发与标的指数的阐发密切关系。   八、标的指数及标的 ETF 发生关系变更情形的处理方式   若非标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，标的 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于标的 ETF 的联合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议；若届时本基金治理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金 将本着休养投资者正当权益的原则，履行适合的要领后中式其他合适的指数手脚标的指数。 相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将 由基金治理东谈主另行公告。                                           基金合同 同的除外）；   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合要领后相应变更标的指数且持续投资 于该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额捏有东谈主可出席标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，标的 ETF 基金 份额捏有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相应变 更标的指数并仍为该标的 ETF 的联合基金。   九、基金治理东谈主代表基金期骗关系权柄的处理原则及方法 利益； 不当利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。                                       基金合同               第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、种种有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款过甚他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤独于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                                            基金合同                      第十四部分   基金财富估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券往复时势的往复日以及国度法律法限定程需要对 外显露基金净值的非往复日。      二、估值对象      基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、财富支捏证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。      三、估值原则      基金治理东谈主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐准则》、 监管部门关系章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应遴选最近往复 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不可真正响应公允价值 的，应答报价进行调整，确定公允价值。      与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中推敲不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，若是该限制 是针对财富捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征推敲。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其多量捏有关系财富或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时期确定公允价值。遴选估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调整并确定公允价 值。      四、估值方法      对捏有的标的 ETF 基金，按估值日标的 ETF 基金的份额净值估值。                                      基金合同   往复所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化身分，调整最近往复市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方 估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估 值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间中式第三方估值 基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在往复所阛阓上市往复的公征战行的可解救债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价往复的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，遴选在现时情况下 适用况且有富饶可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票，遴选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公征战售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关系章程确定 公允价值。 会的关系章程进行估值。                                          基金合同 境未发生首要变化的，以最近往复日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律法例的章程或者未能充分休养基金份额捏有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关系法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐职守方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值要领 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   每个使命日计较基金财富净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个使命日对基金财富估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按章程对外公布。   六、估值不实的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为该类 基金份额净值不实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                                           基金合同      本基金运作经由中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弊端变成估值不实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，弊端的职守东谈主应当对由于该 估值不实遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值不实处理原则”给予补偿， 承担补偿职守。      上述估值不实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值不实职守方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职守方承担；由于估值不实职守方未 实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主变成损失的，由估值不实职守方对平直损失承担补偿 职守；若估值不实职守方仍是积极配合，况且有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值不实职守方应答更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值不实已得到更正。      （2）估值不实的职守方对关系当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值不实的关系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值不实而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值不实 职守方仍应答估值不实负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不整个返还不当得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实职守方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的边界内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权柄；若是获 得不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔 偿额加上仍是赢得的不当得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值不实职守 方。      （4）估值不实调整遴选尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的方式。      （5）估值不实职守方拒却进行补偿时，若是因基金治理东谈主弊端变成基金财富损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金治理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主弊端变成基金财富损失 时，基金治理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金治理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金财富的损失，并拒却进行补偿时，由基金治理东谈主负责向差错方追偿。      （6）若是出现估值不实确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金治理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方                                          基金合同 承担了补偿职守，则基金治理东谈主有权向出现弊端确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法限定程的其他原则处理估值不实。   估值不实被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的职守方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实变成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的职守方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向关系当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值计较出现不实时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并遴选合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金财富净值和种种基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金治理东谈主应于每个使命日往复终局后计较当日的基金财富净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主                                       基金合同 按章程对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并显露主袋账户 的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金财富估值不实处理。 款银行等级三方机构发送的数据不实、遗漏，或由于国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非 基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是遴选必要、适合、合理的 措施进行查验，可是未能发现该不实而变成的基金财富净值计较不实，基金治理东谈主和基金托 管东谈主免除补偿职守。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施平缓或摒除由此造 成的影响。                                              基金合同                   第十五部分   基金用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等；      二、基金用度计提方法、计纲领领和支付方式      本基金的治理费按前一日基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。治理费的计较方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：                                          基金合同   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售办事费年费率为 0.10%。本基金销售办事费将很是用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额捏有东谈左右事，基金治理东谈主将在基金年度阐述中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售办事费计提的计较公式如下：   H＝E×该类基金份额销售办事费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应条约章程，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账                                     基金合同 户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费，详见招募说 明书的章程或关系公告。   五、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的章程代扣代缴。                                           基金合同               第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售办事费费率不同，将导致种种基金份额在可供分派利 润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金治理东谈主 可调整基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程媒介 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现                                     基金合同 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                                             基金合同               第十七部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系章程编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程媒介公告。                                          基金合同                  第十八部分   基金的信息显露      一、本基金的信息显露应妥当《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息显露办法》、                                      《流动性风险 治理章程》、      《基金合同》过甚他关系章程。      二、信息显露义务东谈主      本基金信息显露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和违规东谈主组 织。      本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的章程显露基金信息，并保证所显露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予显露的基金信息通过妥当 中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息显露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子显露网站）等媒介显露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开显露的信息尊府。      三、本基金信息显露义务东谈主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开显露的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息显露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开显露的信息遴选阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开显露的基金信息      公开显露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府概要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额捏有                                     基金合同 东谈主大会召开的法则及具体要领，说明基金居品的特质等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息显露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应当 在三个使命日内，更新基金居品尊府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金治理东谈主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和托管条约登载 在章程网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在显露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在章程网站显露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通                                       基金合同 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点显露绽开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站显露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金治理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载 在章程网站上，并将年度阐述教导性公告登载在章程报刊上。基金年度阐述中的财务管帐报 告应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登 载在章程网站上，并将中期阐述教导性公告登载在章程报刊上。   基金治理东谈主应当在季度终局之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度阐述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度阐述教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者 年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期阐述“影响投资者决策的其他遑急信息”项 下显露该投资者的类别、阐述期末捏有份额及占比、阐述期内捏有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中显露基金组搭伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时阐述   本基金发生首要事件，关系信息显露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐述书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                                           基金合同 托管东谈主托福基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主很是基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其很是基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更；                                        基金合同 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓精好意思传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，关系信息 显露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清爽。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐阐述   基金合同拒绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐述。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在章程网站上，并将计帐阐述教导性公 告登载在章程报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息显露   本基金实施侧袋机制的，关系信息显露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息显露，详见招募说明书的章程。   （十二）投资标的 ETF 的信息显露   基金治理东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明书（更新）等文 件中显露所捏标的 ETF 的以下关系情况，包括：1、投资政策、捏仓情况、损益情况、净值 显露时期等；2、往复及捏有标的 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明计较方法并例如 说明；3、本基金捏有的标的 ETF 发生的首要影响事件，如解救运作方式、与其他基金合并、 拒绝基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等。   （十三）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资股指期货，基金治理东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和 更新的招募说明书等文献中显露股指期货往复情况，包括往复政策、捏仓情况、损益情况、 风险认识等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的往复政策 和往复标的。   若本基金投资财富支捏证券，基金治理东谈主应在基金年度阐述及中期阐述中显露其捏有的 财富支捏证券总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和阐述期内统统的财富支捏证券                                       基金合同 明细。基金治理东谈主应在基金季度阐述中显露其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏证券市值 占基金净财富的比例和阐述期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支捏证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等定 期阐述和招募说明书（更新）等文献中显露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚治理情况等，并就阐述期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的首要关联往复事项作念详备说明。   六、信息显露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露治理轨制，指定很是部门及高档治理东谈主 员负责治理信息显露事务。   基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息，应当妥当中国证监会关系基金信息显露内容与 花样准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐述、 更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐阐述等公开显露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊显露本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证关系报送信 息的真正、准确、完好、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上显露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介显露信息，可是其他人人媒介不得早于章程媒介显露信息，况且在不同媒介上显露团结 信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主提高信息显露办事的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律法则的关系章程。 前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息显露义务东谈主公开显露的基金信息出具审计阐述、法律意见书的专科机构，应 当制作使命底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年，法律法例或监管规 则另有章程的从其章程。   七、信息显露文献的存放与查阅                                     基金合同   照章必须显露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法限定程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                                           基金合同          第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程媒介公告。      二、《基金合同》的拒绝事由      有下列情形之一的，经履行关系要领后，                       《基金合同》应当拒绝： 管东谈主衔接的； 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）        《基金合同》拒绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入                                       基金合同 接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐述出具法 律意见书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在章程网站上，并将计帐阐述教导 性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。                                      基金合同               第二十部分     误期职守   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等法律法例的 章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的，应当分辨对各自 的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的，应当承 担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于平直损失。可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚而变成的损失等；   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下， 《基金合同》好像持续履行的应当持续履行。非误期方当事东谈主在职责边界内有义务实时遴选 必要的措施，扎眼损失的扩大。莫得遴选适合措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非误期方因扎眼损失扩大而开销的合理用度由误期方承担。   三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金治理东谈主和基 金托管东谈主诚然仍是遴选必要、适合、合理的措施进行查验，可是未能发现不实的，由此变成 基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。可是基金治理东谈主和基金托 管东谈主应积极遴选必要的措施摒除或平缓由此变成的影响。                                    基金合同          第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届 时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有 抑遏力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续诚笃、骁勇、尽责地履行基 金合同章程的义务，休养基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之认识，不包括香港非凡行政区、澳门非凡 行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。                                     基金合同             第二十二部分   基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 章并在募聚首束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述 后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑遏力。    《基金合同》本来一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主 各捏有一份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业时势查阅。                                  基金合同            第二十三部分     其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法例协商治理。                                           基金合同               第二十四部分    基金合同内容摘录      一、基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务      （一）基金份额捏有东谈主的权柄、义务      基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额捏有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东谈主大会审议事项期骗表决权；      （6）查阅或者复制公开显露的基金信息尊府；      （7）监督基金治理东谈主的投资运作；      （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：      （1）雅致阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息显露，实时期骗权柄和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏欠或者《基金合同》拒绝的有限职守；                                         基金合同      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往复经由中因任何原因赢得的不当得利；      （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金治理东谈主的权柄、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并治理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回或解救肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权柄，为基金的利益期骗因基 金财产投资所产生的权柄；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；      （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服                                        基金合同 务的外部机构；   （16）在妥当关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、解救、 转托管、依期定额投资和非往复过户等业务法则；   （17）代表基金份额捏有东谈主的利益期骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权柄，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎骁勇的原则治理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤独，对所治理的不同基金分辨治理，分辨记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的章程，按关系章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程，履行信息显露及阐述义务；   （12）保守基金交易玄机，不显露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他关系章程另有章程外，在基金信息公开显露前应予覆盖，不向他东谈主显露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；                                         基金合同      （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过甚他关系章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他关系尊府，保 存期限不少于法律法例的章程；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关系尊府的复印件；      （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会并申诉基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职守；      （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权柄或实施其他法律行动；      （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 治理东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后      （25）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权柄、义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费                                           基金合同 用；      （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货往复资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。      （1）以老诚信用、骁勇尽责的原则捏有并安全督察基金财产；      （2）修复很是的基金托管部门，具有妥当要求的营业时势，配备富饶的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分辨树立账户，孤独核算，分账治理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、                        《基金合同》过甚他关系章程另有章程外，在 基金信息公开显露前赐与覆盖，不得向他东谈主显露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动关系的信息显露事项；      （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具意见，说明基金治理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金治理东谈主有未实践《基                                       基金合同 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系尊府，保存期限不少于法 律法例的章程；   （12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会，并申诉基 金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法则   （一）召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）解救基金运作方式；   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金要领或提高销售办事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；                                        基金合同   （9）基金治理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有 东谈主大会；   （10）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （11）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售办事费或变更收费方式；   （3）增多、减少、调整基金份额类别树立；   （4）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构调整关系认购、申购、赎回、解救、依期 定额投资、非往复过户、转托管等业务法则；   （5）基金推出新业务或办事；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；   （8）本基金遴选特殊申购或其他方式参与标的 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东谈主。                                         基金合同 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉 建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并申诉基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚动。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、书面                                        基金合同 表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说妥当法律法例、                          《基金合同》和会议申诉的章程， 况且捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证领略，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内贯串公布关系 教导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托                                      基金合同 管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉章程的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经申诉不插足收取书面表决意见的，不 影响表决效力。   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构纪录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴选其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议要领比 照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额捏有东谈主亦不错遴选书面、收罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程要领确定和公布监票                                          基金合同 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；若是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后      （六）表决      基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以非凡决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的， 解救基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以非凡决议通过方为灵验。      基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交妥当会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议申诉章程的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见恍惚不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票                                      基金合同   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议运转后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票经由赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有 抑遏力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分辨捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符                                        基金合同 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金治理东谈主按照《信息显露办法》的章程公告后，可平直对本部天职容 进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。                                           基金合同   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售办事费费率不同，将导致种种基金份额在可供分派利 润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金治理东谈主 可调整基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程媒介 公告。   四、与基金财产治理、运用关系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等；                                              基金合同      （二）基金用度计提方法、计纲领领和支付方式      本基金的治理费按前一日基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。治理费的计较方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售办事费年费率为 0.10%。本基金销售办事费将很是用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额捏有东谈左右事，基金治理东谈主将在基金年度阐述中对该项                                           基金合同 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售办事费计提的计较公式如下：   H＝E×该类基金份额销售办事费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应条约章程，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费，详见招募说 明书的章程或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资标的、投资边界和投资限制   （一）投资标的   本基金通过主要投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小 化，力求将日均追踪偏离度限度在 0.35%以内，年化追踪舛讹限度在 4%以内。   （二）投资边界                                        基金合同   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地已毕投资标的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板过甚 他中国证监会允许基金投资的股票）                、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府支捏机构债、场地政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可解救债券、可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）                             、债券回购、银行入款（包 括条约入款、依期入款等）、货币阛阓器具、同行存单、财富支捏证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会关系章程）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合要领后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； 每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   （三）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种财富支捏证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10%；   （4）本基金捏有的整个财富支捏证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （5）本基金捏有的团结（指团结信用级别）财富支捏证券的比例，不得逾越该财富支 捏证券限制的 10%；   （6）本基金治理东谈主治理的整个基金投资于团结原始权益东谈主的种种财富支捏证券，不得                                         基金合同 逾越其种种财富支捏证券悉数限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证券。基金捏 有财富支捏证券期间，若是其信用等级下跌、不再妥当投资要领，应在评级阐述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得逾越基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不妥当 该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保捏一致；   （11）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货往复，应当着力下列要求：   a.本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的   b.本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票及 标的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 往复日基金财富净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当着力下列要求：   a.出借证券财富不得逾越基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；                                            基金合同   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境内上市往复 的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥当 上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份 股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌等基金治理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不妥当第（1）项投资比例的，基金治理东谈主应当在 20 个往复日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基 金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥当第（14）项章程的，基金治理东谈主不得新增出借 业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程实践。   为休养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过甚他不正直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行动。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、试验限度东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交                                       基金合同 易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。关系往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与显露。首要关联往复应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述谢绝性章程，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行 适合要领后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程实践。   六、基金财富净值的计较方法和公告方式   （一）基金财富净值的计较方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在章程网站显露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点显露绽开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站显露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和拒绝的事由、要领以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，                    《基金合同》应当拒绝： 管东谈主衔接的；                                           基金合同 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）        《基金合同》拒绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入 接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐阐述；      （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐述出具法 律意见书；      （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。                                       基金合同   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经由中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在章程网站上，并将计帐阐述教导 性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。   八、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有 效的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有抑遏力。 除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续诚笃、骁勇、尽责地履行基金 合同章程的义务，休养基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之认识，不包括香港非凡行政区、澳门非凡行 政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。 本页无正文，为《鹏华国证有色金属行业往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基 金合同》的署名盖印页。 基金治理东谈主：鹏华基金治理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）              ： 基金托管东谈主：中信证券股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）              ： 签订地点： 签订日历：二〇二四年    月   日