鹏华中证云磋议与大数据主题交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金合同更新

鹏华中证云磋议与大数据主题交游型开 放式指数证券投资基金发起式聚拢基金        基金合同   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：中信证券股份有限公司       二〇二四年十二月                                                                                                                                      基金合同                                                                目            录                                        基金合同                  第一部分    绪论   一、刚硬本基金合同的目标、依据和原则 模范基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                            （以下简称“《销售办法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）                                    、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》                    （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）                                      、《公 开召募证券投资基金运作同样第 2 号——基金中基金同样》、                             《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金同样》（以下简称“《指数基金同样》”）和其他干系法律法例。   二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他干系规矩享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的 行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华中证云磋议与大数据主题交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金由基 金管理东谈主依照《基金法》           、基金合同过头他干系规矩召募，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当持重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府纲目等信息线路文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪瑕玷限定未达约定标的、指数编制机                                     基金合同 构住手工作、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险， 以及与存托凭证刊行机制干系的风险。                                              基金合同                    第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起式聚拢基金         《基金合同》或本基金合同：指《鹏华中证云磋议与大数据主题交游型开 放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验转变和补充 主题交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验 转变和补充 起式聚拢基金招募说明书》过头更新 基金发起式聚拢基金基金居品尊府纲目》过头更新 基金发起式聚拢基金基金份额发售公告》 回实施敬佩》界说的“交游型怒放式基金”，简称“ETF” 简称“鹏华中证云磋议与大数据主题 ETF”                     ） 简称“标的 ETF”），雅致追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，领受怒放 式运作时势的基金，简称“聚拢基金” 行政礼貌以过头他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、讲演等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议转变，                                                   基金合同 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的转变 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的转变     《信息线路办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其频频作念出的转变 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的转变 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其频频作念出的转变     《指数基金同样》 开召募证券投资基金运作同样第 3 号——指数基金同样》及颁布机关对其频频作念出的转变 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经干系政府部门批准提拔并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律法例规矩，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售工作条约，办理基金销售业                                          基金合同 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月              ：指《鹏华基金管理有限公司怒放式基金业务司法》，是模范基金管理 东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同投降 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径                                         基金合同 件，肯求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转变为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款时势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资时势 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额） 跳动上一怒放日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的省俭 基金应收申购款过头他金钱的价值总和 额净值的历程 线路办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 有东谈主工作的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 金钱入网提销售工作费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金金钱中按 0.20%的 年费率计提销售工作费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类 别基金金钱中按 0.10%的年费率计提销售工作费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类                                        基金合同 基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并永诀公布基金份额净值 给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开拓行股票、出借 期限在 10 个交游日以上的出借证券、金钱支执证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 置算帐，目标在于灵验崎岖并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存 在要紧不确定性的金钱；           （2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在要紧 不确定性的金钱；（3）其他金钱价值存在要紧不确定性的金钱 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管理东谈主、基金管理东谈主鞭策、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并 执有一依期限的证券投资基金 员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额执有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主鞭策、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主 员                                           基金合同                第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   鹏华中证云磋议与大数据主题交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金   二、基金的类别   ETF 聚拢基金   三、基金的运作时势   契约型怒放式   四、基金的投资标的   本基金通过主要投资于标的 ETF，雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小 化，力图将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪瑕玷限定在 4%以内。   五、标的 ETF 过头标的指数   标的 ETF 为鹏华中证云磋议与大数据主题交游型怒放式指数证券投资基金，其标的指 数为中证云磋议与大数据主题指数。   六、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主 民币，且认购的基金份额执有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另有规矩的除外。   七、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金居品尊府纲目的规矩实践。 本基金 C 类基金份额不收取认购费。   八、基金存续期限   不依期   九、基金份额类别   本基金根据销售工作费及认购/申购用度收取时势的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金金钱入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金金钱中按 0.20%的年费率计提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，                    称为 C 类基金份额；从本类别基金金钱中按 0.10% 的年费率计提销售工作费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各类基金份额永诀设立代码。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将永诀                                          基金合同 磋议并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，根据基金实践运作情况，在履行 稳妥环节后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别或者 住手现存基金份额类别的销售等，此项诊疗无需召开基金份额执有东谈主大会。   十、本基金与标的 ETF 的揣度与区别   本基金为标的 ETF 的聚拢基金，二者既有揣度也有区别。   本基金与标的 ETF 之间的揣度：                   （1）两只基金的投资标的均为雅致追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）标的 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与标的 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，标的 ETF 主要选用都备 复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选用障碍的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于标的 ETF，罢了对标的指数的雅致追踪。                               （2）在交游时势方面，投 资者既不错像买卖股票一样在交游所买卖标的 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求申赎标的 ETF；而本基金则像鄙俚的怒放式基金一样，投资 者不错通过基金管理东谈主过头他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与标的 ETF 功绩弘扬仍可能出现各异。可能激勉各异的要素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。标的 ETF 看成一种独特的基金品种，可将沿路或接近沿路的基金资 产用于追踪标的指数的弘扬；而本基金看成鄙俚的怒放式基金，仍需将不低于基金金钱净值 选用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的时势，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金选用按照未知价法进行申赎的时势，大额申赎可能会对基金金钱净值产 生一定影响。                                         基金合同                 第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售时势、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金管理东谈主网站线路的基金销售机构名录。   相宜法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不 少于 3 年，法律法例和监管机构另有规矩的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品尊府 纲目中列示；本基金 C 类基金份额不收取认购费。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额执有东谈主 扫数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的磋议方法在招募说明书中列示。   认购份额的磋议保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此瑕玷产生 的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收到认 购肯求。认购的说明以登记机构或基金管理东谈主的说明结果为准。对于认购肯求及认购份额的                                     基金合同 说明情况，投资东谈主可实时查询并妥善欺诈正当权益。   三、基金份额认购数目的限制 看招募说明书或干系公告。 理方法请参看招募说明书或干系公告。                                          基金合同                 第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额执有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定 验资机构验资，验资敷陈需对发起资金提供方过头执有份额进行挑升说明。基金管理东谈主自收 到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，        《基金合同》班师；不然《基金合同》不班师。基金管理东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》班师事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成班师时召募资金的处理时势   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列牵扯： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和金钱规模   基金合同班师之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝， 且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规 定发生变化，上述断绝规矩被取消、改换或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或 中国证监会规矩实践，不需要召开基金份额执有东谈主大会。   基金合同班师满三年后本基金连接存续的，连合 20 个责任日出现基金份额执有东谈主数目 发火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期敷陈中给予披 露；连合 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监会敷陈 并淡薄方分决议，如执续运作、转变运作时势、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                       基金合同               第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或其他干系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他 时势办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的往常交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时刻变更或其 他独特情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东谈主不错根据实践情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理 时刻在干系公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同班师之日起不跳动 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时刻在相 关公告中规矩。   在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东谈主应依照《信息线路办法》的干系规矩在 规矩媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、赎回或转变肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行磋议；                                         基金合同 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息线路办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的环节   投资东谈主必须根据销售机构规矩的环节，在怒放日的具体业务办理时刻内淡薄申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购班师。若资金在规矩时刻内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求班师后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同干系要求处理。   基金管理东谈主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他时势查询肯求的说明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当权益。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述环节司法进行诊疗。基金管理东谈主应依 照《信息线路办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或干系公告。                                            基金合同 见招募说明书或干系公告。 明书或干系公告。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 限定的需要，可选用上述要领对基金规模给予限定。具体见基金管理东谈主干系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息线路办法》的干系规矩在规矩媒介上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后磋议， 并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经履行稳妥环节，不错稳妥延伸磋议或公告。 基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品尊府纲目中 列示；本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除 以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品尊府纲目中列示。赎回金额为按实 际说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。 上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 额和 I 类基金份额不收取申购费。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体见招募说明书的规矩， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对执续执有期少于 7                                         基金合同 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并全额计入基金财产。 法和收费时势由基金管理东谈主根据基金合同的规矩确定，并在招募说明书中列示。基金管理东谈主 不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费时势，并依照《信息线路办法》的干系规矩在 规矩媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作模范恪守干系法律法例以及监管部门、自律司法的 规矩。 无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销贪图，针对投资者开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率和 销售工作费率等进行稳妥费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 或无法进行证券交游。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法往常运行。 金申购的。                                         基金合同 规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金管理东谈主规矩确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计执有的份额跳动单个投资东谈主累计执有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额跳动单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管理东谈主应当根据干系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购申 请被沿路或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 或无法进行证券交游。 停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法往常运行。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，                                        基金合同 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额执有东谈主在肯求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予破除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。      九、多量赎回的情形及处理时势      若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转变中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额）跳动前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。      当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的金钱组合现象决定全额赎回或 部分展期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的沿路赎回肯求时，按往常赎回 环节实践。      （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有辛勤或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳展期赎回或取消赎回。 采纳展期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。展期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到沿路赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。  （3）若基金发生多量赎回，在当日存在单个基金份额执有东谈主跳动上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错展期办理大额赎 回肯求东谈主的赎回肯求。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以 内的赎回肯求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“                        （2）部分展期赎回”的约定时势办理， 在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主跳动 10%的赎回肯求按比例说明。对当日 未予说明的赎回肯求进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额执有东谈主在提交赎回肯求时                                          基金合同 不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除； 采纳展期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推。如基金份额执有东谈主在提 交赎回肯求时未作明确采纳，基金份额执有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。      （4）暂停赎回：连合 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个责任日，并应当在规矩媒介上进行公告。      当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他时势在 3 个交游日内讲演基金份额执有东谈主，说明干系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 的各类基金份额净值。 最迟于重新怒放日在规矩媒介上刊登基金重新怒放申购或赎回公告；也不错根据实践情况在 暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新怒放的公告。      十一、基金转变      基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，干系司法由基金管理 东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前讲演基金托管东谈主与干系机 构。      十二、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。      秉承是指基金份额执有东谈主弃世，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是                                     基金合同 指司法机构依据班师司法布告将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于相宜条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   十四、依期定额投资贪图   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资贪图，具体司法由基金管理东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资贪图最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会招供的交游时势或者交游时势进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额执有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公告。   十八、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会规矩的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额执有东谈主利益 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务司法，并依照《信息线路办法》的干系规矩进行公告。                                             基金合同                  第七部分        基金合同当事东谈主及权益义务      一、基金管理东谈主      （一）基金管理东谈主简况      称呼：鹏华基金管理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      法定代表东谈主：张纳沙      提拔日历：1998 年 12 月 22 日      批准提拔机关及批准提拔文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文      组织时势：有限牵扯公司      注册成本：东谈主民币 1.5 亿元      存续期限：执续规划      揣度电话：0755-82021233      （二）基金管理东谈主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度干系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要要领保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分拨决议；                                        基金合同   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转变肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鞭策权益，为基金的利益欺诈因基 金财产投资所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺诈诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和诊疗干系基金认购、申购、赎回、转变、 转托管、依期定额投资和非交游过户等业务司法；   （17）代表基金份额执有东谈主的利益欺诈因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权益，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以淳厚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划时势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳妥合理的要领使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩磋议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                                         基金合同      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；      （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他干系规矩，履行信息线路及敷陈义务；      （12）保守基金交易奥密，不显露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》过头他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予遮蔽，不向他东谈主显露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过头他干系规矩召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他干系尊府，保 存期限不少于法律法例的规矩；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时刻发出，况兼保证投资者 大约按照《基金合同》规矩的时刻和时势，随时查阅到与基金干系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到干系尊府的复印件；      （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近赶走、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并讲演基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担牵扯；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺诈诉讼权益或实施其他法律行径；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成班师，基金 管理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后                                           基金合同      （25）实践班师的基金份额执有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况      称呼：中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦             广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦      法定代表东谈主：张佑君      成只怕间：1995 年 10 月 25 日      批准提拔机关：国度工商总局      批准提拔文号：100000000018305      组织时势：股份有限公司（上市）      注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币      基金托管经验批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》（证监许可20141044 号）      存续期间：无穷期      （二）基金托管东谈主的权益与义务      （1）自《基金合同》班师之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全撑执基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选用必要要领保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交游资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；                                        基金合同   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以淳厚信用、致力于尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）提拔挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业时势，配备裕如的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金永诀设立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑执由基金管理东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、                     《基金合同》过头他干系规矩另有规矩外，在 基金信息公开线路前给予遮蔽，不得向他东谈主显露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主磋议的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具成见，说明基金管理 东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东谈主有未实践《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了稳妥的要领；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系尊府，保存期限不少于法 律法例的规矩；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或干系规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他干系规矩，召集基金份额执有东谈主大会或配合                                           基金合同 基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；      （18）靠近赶走、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会，并讲演基 金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其 退任而衔命；      （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）实践班师的基金份额执有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额执有东谈主      基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；      （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额执有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额执有东谈主大会审议事项欺诈表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。                                          基金合同 于：      （1）持重阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关切基金信息线路，实时欺诈权益和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；      （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限牵扯；      （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）实践班师的基金份额执有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游历程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                                         基金合同                第八部分   基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和干系司法按照法律法例的干系规矩进行。   鉴于本基金是标的 ETF 的聚拢基金，本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金 份额径直参预或者托福代表参预标的 ETF 基金份额执有东谈主大会并表决。在磋议参会份额和 票数时，本基金的基金份额执有东谈主执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额执有东谈主大会的权益登记日，本基金执有标的 ETF 基金份额的总和乘以该执有 东谈主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例，磋议结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额执有 东谈主不错凭执有的主袋账户份额径直参预或者托福代表参预标的 ETF 基金份额执有东谈主大会并 表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额执有东谈主以标的 ETF 的基金份额执有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东谈主的托福以 本基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 执有东谈主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额执有东谈主大会，本 基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东谈主大会的，由本基 金基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东谈主大会。   一、召开事由 国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作时势；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售工作费；   （6）变更基金类别；                                        基金合同   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有 东谈主大会；   （10）变更基金份额执有东谈主大会环节；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低销售工作费或变更收费时势；   （3）加多、减少、诊疗基金份额类别设立；   （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗干系认购、申购、赎回、转变、依期 定额投资、非交游过户、转托管等业务司法；   （5）基金推出新业务或工作；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （8）本基金选用独特申购或其他时势参与标的 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集时势 集。                                         基金合同 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演 淡薄提议的基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并讲演基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干与。   三、召开基金份额执有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演时势 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事环节和表决时势；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐扬的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。                                        基金合同 基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信时势、托福的公证机关过头揣度时势和揣度东谈主、书面 表决成见寄交的截止时刻和收取时势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效率。   四、基金份额执有东谈主出席会议的时势   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会时势、通信开会时势或法律法例、监管机构允许的 其他时势召开，会议的召开时势由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐扬相宜法律法例、                          《基金合同》和会议讲演的规矩， 况兼执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证透露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他时势在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面时势或 基金合同约定的其他时势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的时势视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内连合公布干系 教唆性公告。                                      基金合同   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的时势收取基金份 额执有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲演不参预收取书面表决成见的，不 影响表决效率。   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面成见或授权 他东谈主代表出具书面成见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的托福东谈主执 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐扬相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 面时势授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会；在会议召开时势上，本基金亦可领受其他非 现场时势或者以现场时势与非现场时势相结合的时势召开基金份额执有东谈主大会，会议环节比 照现场开会和通信时势开会的环节进行。基金份额执有东谈主亦不错领受书面、蚁集、电话、短 信或其他时势进行表决，具体时势由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。   五、议事内容与环节   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                                        基金合同   （1）现场开会   在现场开会的时势下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条规矩环节确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 揣度时势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以额外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的时势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定的， 转变基金运作时势、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以额外决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会选用记名时势进行投票表决。   选用通信时势进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐扬，不然提交相宜会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议讲演规矩的书 面表决成见视为灵验表决，表决成见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表                                         基金合同 决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。      （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主执东谈主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票时势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票历程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      八、班师与公告      基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。      基金份额执有东谈主大会决议自班师之日起 2 日内在规矩媒介上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践班师的基金份额执有东谈主大会的决 议。班师的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 照料力。      九、实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的独特约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额                                        基金合同 执有东谈主永诀执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事环节、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息线路办法》的规矩公告后，可径直对本部天职容进行 修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                        基金合同       第九部分   基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和环节   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一）基金管理东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：   （二）基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换环节   （一）基金管理东谈主的更换环节 份额的基金份额执有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起班师； 决议班师后 2 日内在规矩媒介公告； 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的打法手续，临时基金管理东谈主或新任基 金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值                                        基金合同 和基金金钱净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主干系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换环节 份额的基金份额执有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起班师； 决议班师后 2 日内在规矩媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和环节 以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 份额执有东谈主大会决议班师后 2 日内在规矩媒介上联合公告。   三、新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任基金托管东谈主或临时基金 托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法例 和《基金合同》的规矩连接履行干系职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益形成损伤 的行径。原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主在连接履行干系职责期间，仍有权按照基金合同                                     基金合同 的规矩收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和环节的约定，但凡径直援用法律法 规或监管司法的部分，如法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理 东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额 执有东谈主大会审议。                                     基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》                    、《基金合同》过头他干系规矩刚硬托管条约。   刚硬托管条约的目标是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的撑执、投资运 作、净值磋议、收益分拨、信息线路及相互监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。                                          基金合同              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理条约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金交游说明、披发红利、建 立并撑执基金份额执有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 始实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿牵扯，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 工作；                                  基金合同                                           基金合同                第十二部分        基金的投资   一、投资标的   本基金通过主要投资于标的 ETF，雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小 化，力图将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪瑕玷限定在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地罢了投资标的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板过头 他中国证监会允许基金投资的股票）                、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、政府支执机构债、所在政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可转变债券、可交换债券过头他中国证监会允许基金投资的债券）                             、债券回购、银行进款（包 括条约进款、依期进款等）、货币市集器具、同行存单、金钱支执证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规矩）。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥环节后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%； 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应诊疗。   三、标的指数   中证云磋议与大数据主题指数   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个责任日内向中国证监会敷陈并淡薄方分决议，如更换基金标的指数、转变运 作时势、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行 表决，基金份额执有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金管理东谈主应按照指                                          基金合同 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基金 投资运作。   四、投资策略   本基金为标的 ETF 的聚拢基金，                   主要通过投资于标的 ETF 罢了对标的指数的雅致追踪， 力图将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪瑕玷限定在 4%以内。如因标的指数编 制司法诊疗或其他要素导致追踪偏离度和追踪瑕玷跳动上述范围，基金管理东谈主应选用合理措 施幸免追踪偏离度和追踪瑕玷进一步扩大。   本基金投资标的 ETF 的时势如下：   （1）申购、赎回：按照标的 ETF 法律文献约定的时势申赎标的 ETF。   （2）二级市集时势：在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交游。   当标的 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应的变更或调 整，无谓召开基金份额执有东谈主大会。   本基金将在空洞磋议合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定领受申购、赎回的 时势或二级市集时势进行标的 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购标的 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用复制法，即按照标的指数的 成份股组成过头权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过头权重的变动而进行相应调 整。但在因独特情况（如流动性不及等）导致无法取得裕如数目的个股时，基金管理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行稳妥的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪偏离度 和追踪瑕玷，优化投资组合的建树结构。   本基金在空洞磋议预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。   本基金债券投资将选用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，活泼地诊疗组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的执有期收益。                                        基金合同   本基金可投资可转变债券及可交换债券，可转变债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对标的公司股票的投资价值分析和债券价值分析空洞开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为标的，采纳流动性好、交游活跃的股指期 货合约，充分磋议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资成果。   本基金将空洞运用策略金钱建树和战术金钱建树进行金钱支执证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊疗投资策略，严格投降法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金金钱流动性的基础上取得雄厚收益。   本基金可在空洞磋议预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地罢了投资标的，在加强风险注重并投降审慎规划原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行稳妥环节后相应诊疗和更 新干系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   五、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类金钱支执证券的比例，不得跳动基金金钱净 值的 10%；   （4）本基金执有的沿路金钱支执证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%，中国证 监会规矩的独特品种除外；   （5）本基金执有的团结（指团结信用级别）金钱支执证券的比例，不得跳动该金钱支                                         基金合同 执证券规模的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于团结原始权益东谈主的各类金钱支执证券，不得 跳动其各类金钱支执证券系数规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证券。基金执 有金钱支执证券期间，要是其信用等级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得跳动基金金钱净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交游，应当投降下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的   b.本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳动基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金执有的股票及 标的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差磋议）应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 交游日基金金钱净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当投降下列要求：   a.出借证券金钱不得跳动基金金钱净值的 30%；                                            基金合同   b.参与出借业务的单只证券不得跳动本基金执有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均磋议；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游 的股票合并磋议；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜 上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份 股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交游日内进行诊疗， 但中国证监会规矩的独特情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基 金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜第（14）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借 业务，但中国证监会规矩的独特情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同班师之日起运转。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的规矩实践。   为调节基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。                                         基金合同   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、实践限定东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额执有东谈主利益优先原则，注厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。干系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳妥环节后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的规矩实践。   六、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为中证云磋议与大数据主题指数收益率×95%+交易银行活期进款 利率（税后）×5%。   如标的 ETF 或本基金诊疗标的指数的，本基金的功绩比拟基准相应诊疗。   七、风险收益特征   本基金为 ETF 聚拢基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 罢了对标的指数的雅致追踪。因此，本基金 的功绩弘扬与标的指数的弘扬密切干系。   八、标的指数及标的 ETF 发生干系变更情形的处理时势   若非标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的 指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，标的 ETF 出现下述情形之一的， 在履行稳妥环节后，本基金将由投资于标的 ETF 的聚拢基金变更为径直投资该标的指数的 指数基金。 同的除外）；   九、基金管理东谈主代表基金欺诈干系权益的处理原则及方法                                     基金合同 利益； 不妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施环节、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。                                       基金合同               第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、各类有价证券、银行进款本息、基 金应收申购款过头他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑执和刑事牵扯   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律牵扯，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事牵扯外，基金财产不得被刑事牵扯。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。                                            基金合同                      第十四部分   基金金钱估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交游时势的交游日以及国度法律法例规矩需要对 外皮露基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、金钱支执证券、股指期货 合约和银行进款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。      三、估值原则      基金管理东谈主在确定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门干系规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该金钱或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不成简直响应公允价值 的，支吾报价进行诊疗，确定公允价值。      与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中磋议不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，要是该限制 是针对金钱执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制看成特征磋议。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量执有干系金钱或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并确定公允价 值。      四、估值方法      对执有的标的 ETF 基金，按估值日标的 ETF 基金的份额净值估值。                                      基金合同   交游所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），录取第三方 估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），录取第三方估 值基准工作机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记日至实践收款日历间录取第三方估值 基准工作机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未欺诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交游所市集上市交游的公开拓行的可转变债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交游的债券录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在现时情况下 适用况兼有裕如可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开 刊行股票时公司鞭策公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会干系规矩确定 公允价值。 会的干系规矩进行估值。                                          基金合同 境未发生要紧变化的，以最近交游日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、环节及干系法 律法例的规矩或者未能充分调节基金份额执有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据干系法律法例，基金金钱净值磋议和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐牵扯方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的磋议 结果对外给予公布。   五、估值环节 份额的余额数目磋议，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个责任日磋议基金金钱净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金金钱估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规矩对外公布。   六、估值乌有的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳妥、合理的要领确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乌有时，视为该类 基金份额净值乌有。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                                           基金合同      本基金运作历程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的瑕玷形成估值乌有，导致其他当事东谈主碰到损失的，瑕玷的牵扯东谈主应当对由于该 估值乌有碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值乌有处理原则”给予抵偿， 承担抵偿牵扯。      上述估值乌有的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乌有牵扯方应实时攀附各方， 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有牵扯方承担；由于估值乌有牵扯方未 实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主形成损失的，由估值乌有牵扯方对径直损失承担抵偿 牵扯；若估值乌有牵扯方照旧积极攀附，况兼有协助义务确当事东谈主有裕如的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿牵扯。估值乌有牵扯方支吾更正的情况向干系当事东谈主进行确 认，确保估值乌有已得到更正。      （2）估值乌有的牵扯方对干系当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值乌有的干系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值乌有而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值乌有 牵扯方仍支吾估值乌有负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乌有牵扯方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；要是获 得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的赔 偿额加上照旧取得的不妥得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值乌有牵扯 方。      （4）估值乌有诊疗领受尽量收复至假定未发生估值乌有的正确情形的时势。      （5）估值乌有牵扯方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东谈主瑕玷形成基金金钱损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主瑕玷形成基金金钱损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金金钱的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。      （6）要是出现估值乌有确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方                                          基金合同 承担了抵偿牵扯，则基金管理东谈主有权向出现瑕玷确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法例规矩的其他原则处理估值乌有。   估值乌有被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的环节如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值乌有发生的原因确定 估值乌有的牵扯方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有形成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的牵扯方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乌有的更正向干系当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值磋议出现乌有时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并选用合理的要领防备损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金金钱净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责磋议，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个责任日交游收尾后磋议当日的基金金钱净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主                                       基金合同 按规矩对基金净值信息给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   十、独特情形的处理 金金钱估值乌有处理。 款银行等级三方机构发送的数据乌有、遗漏，或由于国度管帐政策变更、市集司法变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、稳妥、合理的 要领进行检查，然而未能发现该乌有而形成的基金金钱净值磋议乌有，基金管理东谈主和基金托 管东谈主衔命抵偿牵扯。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的要领削弱或摈斥由此造 成的影响。                                              基金合同                   第十五部分   基金用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》班师后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付时势      本基金的管理费按前一日基金金钱净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的磋议方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的时势于次月首日起 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的磋议方法如下：                                          基金合同   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的时势于次月首日起 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售工作费年费率为 0.10%。本基金销售工作费将挑升用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额执有东谈主工作，基金管理东谈主将在基金年度敷陈中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售工作费计提的磋议公式如下：   H＝E×该类基金份额销售工作费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的时势于次月首日起 5 个责任日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法例及相应条约规矩，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账                                     基金合同 户金钱变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说 明书的规矩或干系公告。   五、基金税收   本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系 税收征收的规矩代扣代缴。                                           基金合同               第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》班师发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配时势是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售工作费费率不同，将导致各类基金份额在可供分拨利 润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可诊疗基金收益分拨原则和支付时势，不需召开基金份额执有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨时势等内容。   五、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现                                     基金合同 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的磋议方法，依照《业务司法》 实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。                                             基金合同               第十七部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照干系规矩编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                                          基金合同                  第十八部分   基金的信息线路      一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息线路办法》、                                      《流动性风险 管理规矩》、      《基金合同》过头他干系规矩。      二、信息线路义务东谈主      本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主过头日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。      本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的简直性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予线路的基金信息通过相宜 中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息线路办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和时势 查阅或者复制公开线路的信息尊府。      三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开线路的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开线路的基金信息      公开线路的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府纲目       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额执有                                     基金合同 东谈主大会召开的司法及具体环节，说明基金居品的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息线路及基金份额执有东谈主服 务等内容。《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》班师后，基金居品尊府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个责任日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品尊府纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲目、《基金合同》和托管条约登载 在规矩网站上，并将基金居品尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管条约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》班师公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》班师 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》班师后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站线路一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通                                       基金合同 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的磋议时势及干系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规矩网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规矩网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他垂危信息”项 下线路该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、敷陈期内执有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组结伙产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生要紧事件，干系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                                           基金合同 托管东谈主托福基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                                        基金合同 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）廓清公告   在《基金合同》期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，干系信息 线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开廓清。   （九）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐敷陈   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上，并将算帐敷陈教唆性公 告登载在规矩报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息线路，详见招募说明书的规矩。   （十二）投资标的 ETF 的信息线路   基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中线路所执标的 ETF 的以下干系情况，包括：1、投资政策、执仓情况、损益情况、净值 线路时刻等；2、交游及执有标的 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明磋议方法并例如 说明；3、本基金执有的标的 ETF 发生的要紧影响事件，如转变运作时势、与其他基金合并、 断绝基金合同以及召开基金份额执有东谈主大会等。   （十三）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和 更新的招募说明书等文献中线路股指期货交游情况，包括交游政策、执仓情况、损益情况、 风险目标等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游政策 和交游标的。   若本基金投资金钱支执证券，基金管理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中线路其执有的 金钱支执证券总额、金钱支执证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内扫数的金钱支执证券                                       基金合同 明细。基金管理东谈主应在基金季度敷陈中线路其执有的金钱支执证券总额、金钱支执证券市值 占基金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支执证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等定 期敷陈和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备说明。   六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定挑升部门及高档管理东谈主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息线路内容与 时势准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、 更新的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金算帐敷陈等公开线路的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证干系报送信 息的简直、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介线路信息，然而其他众人媒介不得早于规矩媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路团结 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主种植信息线路工作的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的干系规矩。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律成见书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法例或监管规 则另有规矩的从其规矩。   七、信息线路文献的存放与查阅                                     基金合同   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                                           基金合同          第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规矩媒介公告。      二、《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，经履行干系环节后，                       《基金合同》应当断绝： 管东谈主相连的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执 有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）        《基金合同》断绝情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组长入 禁受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；                                       基金合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈出具法 律成见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐历程中发生的扫数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各类基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐历程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上，并将算帐敷陈教唆 性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的规矩。                                      基金合同               第二十部分     背约牵扯   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》等法律法例的 规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损伤的，应当永诀对各自 的行径照章承担抵偿牵扯；因共同行径给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损伤的，应当承 担连带抵偿牵扯，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 看成而形成的损失等；   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利益的前提下， 《基金合同》大约连接履行的应当连接履行。非背约方当事东谈主在职责范围内有义务实时选用 必要的要领，防备损失的扩大。莫得选用稳妥要领致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非背约方因防备损失扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主天然照旧选用必要、稳妥、合理的要领进行检查，然而未能发现乌有的，由此形成 基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿牵扯。然而基金管理东谈主和基金托 管东谈主应积极选用必要的要领摈斥或削弱由此形成的影响。                                    基金合同          第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届 时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有 照料力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚笃、致力于、尽责地履行基 金合同规矩的义务，调节基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港额外行政区、澳门额外 行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。                                     基金合同             第二十二部分   基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 章并在募围聚束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明 后班师。    《基金合同》的灵验期自其班师之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自班师之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律照料力。    《基金合同》蓝本一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主 各执有一份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业时势查阅。                                  基金合同            第二十三部分     其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按干系法律法例协商处分。                                           基金合同               第二十四部分    基金合同内容纲目      一、基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务      （一）基金份额执有东谈主的权益、义务      基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；      （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额执有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额执有东谈主大会审议事项欺诈表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 于：      （1）持重阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关切基金信息线路，实时欺诈权益和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；      （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限牵扯；                                         基金合同      （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）实践班师的基金份额执有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游历程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权益、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度干系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要要领保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转变肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鞭策权益，为基金的利益欺诈因基 金财产投资所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺诈诉讼权益或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服                                        基金合同 务的外部机构；   （16）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和诊疗干系基金认购、申购、赎回、转变、 转托管、依期定额投资和非交游过户等业务司法；   （17）代表基金份额执有东谈主的利益欺诈因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权益，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以淳厚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划时势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳妥合理的要领使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩磋议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他干系规矩，履行信息线路及敷陈义务；   （12）保守基金交易奥密，不显露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予遮蔽，不向他东谈主显露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；                                         基金合同      （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过头他干系规矩召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他干系尊府，保 存期限不少于法律法例的规矩；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时刻发出，况兼保证投资者 大约按照《基金合同》规矩的时刻和时势，随时查阅到与基金干系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到干系尊府的复印件；      （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近赶走、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并讲演基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担牵扯；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺诈诉讼权益或实施其他法律行径；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成班师，基金 管理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后      （25）实践班师的基金份额执有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权益、义务      （1）自《基金合同》班师之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全撑执基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费                                           基金合同 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选用必要要领保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交游资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。      （1）以淳厚信用、致力于尽责的原则执有并安全撑执基金财产；      （2）提拔挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业时势，配备裕如的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金永诀设立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）撑执由基金管理东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、                        《基金合同》过头他干系规矩另有规矩外，在 基金信息公开线路前给予遮蔽，不得向他东谈主显露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主磋议的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动干系的信息线路事项；      （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具成见，说明基金管理 东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东谈主有未实践《基                                       基金合同 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了稳妥的要领；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系尊府，保存期限不少于法 律法例的规矩；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或干系规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他干系规矩，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近赶走、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会，并讲演基 金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其 退任而衔命；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践班师的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的环节和司法   （一）召开事由 国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作时势；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售工作费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；                                        基金合同   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有 东谈主大会；   （10）变更基金份额执有东谈主大会环节；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低销售工作费或变更收费时势；   （3）加多、减少、诊疗基金份额类别设立；   （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗干系认购、申购、赎回、转变、依期 定额投资、非交游过户、转托管等业务司法；   （5）基金推出新业务或工作；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （8）本基金选用独特申购或其他时势参与标的 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集时势 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东谈主。                                         基金合同 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演 淡薄提议的基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并讲演基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干与。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演时势 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事环节和表决时势；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐扬的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信时势、托福的公证机关过头揣度时势和揣度东谈主、书面                                        基金合同 表决成见寄交的截止时刻和收取时势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效率。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的时势   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会时势、通信开会时势或法律法例、监管机构允许的 其他时势召开，会议的召开时势由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐扬相宜法律法例、                          《基金合同》和会议讲演的规矩， 况兼执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证透露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他时势在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面时势或 基金合同约定的其他时势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的时势视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内连合公布干系 教唆性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托                                      基金合同 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的时势收取基金份 额执有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲演不参预收取书面表决成见的，不 影响表决效率。   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面成见或授权 他东谈主代表出具书面成见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的托福东谈主执 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐扬相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 面时势授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会；在会议召开时势上，本基金亦可领受其他非 现场时势或者以现场时势与非现场时势相结合的时势召开基金份额执有东谈主大会，会议环节比 照现场开会和通信时势开会的环节进行。基金份额执有东谈主亦不错领受书面、蚁集、电话、短 信或其他时势进行表决，具体时势由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。   （五）议事内容与环节   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的时势下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条规矩环节确定和公布监票                                          基金合同 东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主执；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大 会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 揣度时势等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后      （六）表决      基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以额外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的时势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定的， 转变基金运作时势、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以额外决议通过方为灵验。      基金份额执有东谈主大会选用记名时势进行投票表决。      选用通信时势进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐扬，不然提交相宜会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议讲演规矩的书 面表决成见视为灵验表决，表决成见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票                                      基金合同   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主执东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票时势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票历程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）班师与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额执有东谈主大会决议自班师之日起 2 日内在规矩媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践班师的基金份额执有东谈主大会的决 议。班师的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 照料力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主永诀执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符                                        基金合同 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事环节、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息线路办法》的规矩公告后，可径直对本部天职容 进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践时势   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。                                           基金合同   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》班师发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配时势是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售工作费费率不同，将导致各类基金份额在可供分拨利 润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可诊疗基金收益分拨原则和支付时势，不需召开基金份额执有东谈主大会。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨时势等内容。   （五）收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介 公告。   四、与基金财产管理、运用干系用度的索要、支付时势与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》班师后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等；                                              基金合同      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付时势      本基金的管理费按前一日基金金钱净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的磋议方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的时势于次月首日起 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的磋议方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的时势于次月首日起 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售工作费年费率为 0.10%。本基金销售工作费将挑升用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额执有东谈主工作，基金管理东谈主将在基金年度敷陈中对该项                                           基金合同 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售工作费计提的磋议公式如下：   H＝E×该类基金份额销售工作费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的时势于次月首日起 5 个责任日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法例及相应条约规矩，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说 明书的规矩或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系 税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资标的、投资范围和投资限制   （一）投资标的   本基金通过主要投资于标的 ETF，雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小 化，力图将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪瑕玷限定在 4%以内。   （二）投资范围                                        基金合同   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地罢了投资标的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板过头 他中国证监会允许基金投资的股票）                、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、政府支执机构债、所在政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可转变债券、可交换债券过头他中国证监会允许基金投资的债券）                             、债券回购、银行进款（包 括条约进款、依期进款等）、货币市集器具、同行存单、金钱支执证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规矩）。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥环节后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%； 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应诊疗。   （三）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类金钱支执证券的比例，不得跳动基金金钱净 值的 10%；   （4）本基金执有的沿路金钱支执证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%，中国证 监会规矩的独特品种除外；   （5）本基金执有的团结（指团结信用级别）金钱支执证券的比例，不得跳动该金钱支 执证券规模的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于团结原始权益东谈主的各类金钱支执证券，不得                                         基金合同 跳动其各类金钱支执证券系数规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证券。基金执 有金钱支执证券期间，要是其信用等级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得跳动基金金钱净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交游，应当投降下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的   b.本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳动基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金执有的股票及 标的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差磋议）应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 交游日基金金钱净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当投降下列要求：   a.出借证券金钱不得跳动基金金钱净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳动本基金执有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；                                            基金合同   d.证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均磋议；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游 的股票合并磋议；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜 上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份 股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交游日内进行诊疗， 但中国证监会规矩的独特情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基 金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜第（14）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借 业务，但中国证监会规矩的独特情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同班师之日起运转。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的规矩实践。   为调节基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、实践限定东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交                                       基金合同 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额执有东谈主利益优先原则，注厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。干系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳妥环节后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的规矩实践。   六、基金金钱净值的磋议方法和公告时势   （一）基金金钱净值的磋议方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告时势   《基金合同》班师后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站线路一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和断绝的事由、环节以及基金财产算帐时势   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系环节后，                    《基金合同》应当断绝： 管东谈主相连的；                                           基金合同 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执 有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）        《基金合同》断绝情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组长入 禁受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐敷陈；      （5）聘任管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈出具法 律成见书；      （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐历程中发生的扫数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨      依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产算帐费                                       基金合同 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐历程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上，并将算帐敷陈教唆 性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的规矩。   八、争议处分时势   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有 效的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有照料力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚笃、致力于、尽责地履行基金 合同规矩的义务，调节基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港额外行政区、澳门额外行 政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的时势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。