海富通纯债A,海富通纯债C: 海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书(2024年第1号)

                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                 (2024 年第 1 号)              基金握住东说念主：海富通基金握住有限公司              基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                   关键教导   海富通纯债债券型证券投资基金（以下简称本基金）经 2013 年 11 月 20 日 中国证券监督握住委员会证监许可【2013】1463 号文准予注册召募。本基金的 基金合同于 2014 年 4 月 2 日庄重收效。本基金类型为契约型绽放式。   本招募诠释书是对原《海富通纯债债券型证券投资基金招募诠释书》的更新， 原招募诠释书与本招募诠释书不一致的，以本招募诠释书为准。基金握住东说念主保 证本招募诠释书的内容信得过、准确、好意思满。本招募诠释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金握住东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则握住和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会 高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。 投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出 现的千般风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：因合座政事、经济、社会等 环境因素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特等的非系 统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东说念主在基金握住实施过程中产生的基金握住风险，本基金的特定风险等等。本 基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出 现走嘴，或在走动过程中发生交收走嘴，或由于中小企业私募债券信用质地降 低导致价钱下落等，可能变成基金财产损失。此外，受阛阓畛域及走动活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。                              海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    本基金属于债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，低于股 票型基金和羼杂型基金，属于证券投资基金中的较低风险的居品。    本基金的功绩比较基准为中证全债指数，但本基金的收益水平有可能不成 达到或逾越同期的标的收益率水平，投资东说念主濒临获取低于标的收益率以致蚀本 的风险。    基金的过往功绩并不预示其改日剖析。基金握住东说念主所握住的其它基金的业 绩并不组成对本基金功绩剖析的保证。投资有风险，投资东说念主在申购本基金时应 谨慎阅读本基金的招募诠释书和基金合同。基金握住东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者欢叫”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的 投资风险，由投资东说念主自行承担。    本招募诠释书所载内容截止日为 2024 年 11 月 5 日,联系财务数据和净值表 现截止日为 2023 年 9 月 30 日。    本招募诠释书所载的财务数据未经审计。                                                                            海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                 第一部分 前言   《海富通纯债债券型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“招募诠释书” 或“本招募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金运作握住办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售握住办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息裸露握住办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险握住规则》（以下简称“《流动性规则》”） 过火他联系规则以及《海富通纯债债券型证券投资基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   本招募诠释书剖析了海富通纯债债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策 前应仔细阅读本招募诠释书。   基金握住东说念主承诺本招募诠释书不存在职何不实纪录、误导性陈诉或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律处事。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府请求召募的。本基金握住东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供 未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火 他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和 义务，应注目查阅基金合同。                              海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                     第二部分 释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验更正和补充 券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 诠释书》过火更新 公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有逼迫力的决定、决议、文告 等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其经常作出的更正 实施的《证券投资基金销售握住办法》及颁布机关对其经常作出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露握住办法》及颁布机关对其经常作念出 的更正 施并于 2012 年 6 月 19 日更正的《证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其 经常作念出的更正                            海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 布并扩充的《绽放式基金通过上海证券走动所场内认购、申购与赎回登记结算业 求实施笃定》 操作指引》 会 义务的法律主体，包括基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 办法》及联系法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务 券登记结算有限处事公司招供的、可通过上海证券走动所绽放式基金销售系统 办理绽放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券走动所会员 监会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金握住东说念主订立了基金销售                            海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 服务公约，办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券走动所绽放式基金 销售系统办理联系业务的会员单元； 额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场合 份额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场合 括投资东说念主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并复旧基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 结算有限处事公司 所握住的基金份额余额过火变动情况的账户 机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金握住东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得逾越 3 个月 的绽放日                       海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 是范例基金握住东说念主所握住的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 握住东说念主和投资东说念主共同顺服 请求购买基金份额的步履 请求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并离别诡计基金 份额净值和基金份额累计净值 从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 告规则的条件，请求将其持有基金握住东说念主握住的、某一基金的基金份额周折为 基金握住东说念主握住的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金周折中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金周折中转入 请求份额总和后的余额)逾越上一绽放日基金总份额的 10%                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 神圣 收申购款过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金握住东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 日起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险握住规则》及颁布机关对 其经常作念出的更正 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回 购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、开通 受限的新股及非公征战行股票、资产赞助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转 让或走动的债券等 门账户进行处置计帐，目标在于灵验进犯并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险握住器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 事件                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 政区、澳门十分行政区和台湾地区 概要》过火更新                                 海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                        第三部分 基金握住东说念主 一、基金握住东说念主概况    称呼：海富通基金握住有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成随即间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    计议东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产握住 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员    路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、考虑所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券 股份有限公司钞票握住委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海 海通证券资产握住有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金握住有限公司 董事长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研 究部总司理助理、南边证券考虑所概括握住部副司理，华宝信赖投资有限处事 公司考虑发展中心总司理兼投资握住部总司理、华宝信赖投资有限处事公司总 裁助理兼董事会文书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金 握住有限公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产握住（香港）有限                               海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 公司董事长。2017 年 6 月加入海富通基金握住有限公司，现任海富通基金握住 有限公司董事、总司理。    吴淑琨先生，董事，握住学博士。历任南京大学副耕作，海通证券股份有 限公司考虑所宏不雅考虑部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主 客户服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发 展部总司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股 份有限公司董事，上海海通证券资产握住有限公司董事。    苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬握住 司理。2007 年 12 月加入海通证券股份有限公司，历任东说念主力资源部绩效握住专 员、绩效握住部副司理、绩效握住部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资 源部总司理助理。兼任海通创意私募基金握住有限公司董事、海通开元投资有 限公司监事。    Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加 入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项握住 职务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有 限公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼 APAC 区总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产握住公司（斯德哥尔 摩）集团首席执行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关 联公司握住部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、 拉好意思、中东、非洲地区业务及部分合股公司的监督握住。2020 年 6 月于今担任 法巴资产握住（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及合股公司的监督握住。    何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加处事以来，离别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资握住有限公 司（香港）、法国巴黎钞票握住等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基 金投资等联系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品征战、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产握住亚洲有限公 司，历任亚太区居品政策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及合股企 业董事职务。兼任法巴国际投资基金握住（上海）有限公司董事，海富产业投资 基金握住有限公司董事。                              海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   王鸿祥先生，颓败董事，高等握住东说念主职工商握住硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司颓败董事、杭州立昂微电子股份有限公司颓败董事。无不良诚信 记录。   杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，颓败董事，握住学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华征战金控（台湾）成本阛阓 司理，国际投资信赖（台湾）执行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产握住（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产握住公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产握住有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障颓败董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司颓败董事。现任香港大学客 席副耕作，台湾大学财金系兼任耕作，华裔永亨银行(中国)有限公司颓败董事。 无不良诚信记录。   刘正东先生，颓败董事，法律硕士。历任上海市东说念主民查看院铁路运载分院 助理查看员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海 市君悦讼师事务所主任、高等合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 上海国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任 安徽华信国际控股股份有限公司颓败董事，属于华信国际信息裸露非法步履的 其他成功处事东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督握住委员会安徽监管 局申饬，并处 3 万元罚金。   陈静女士，颓败董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外 运-敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会假想委高 级照看人委员兼管帐部副主任，中国投资有限处事公司财务部副总监、董事总经 理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的颓败                                海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 董事、中国保障资产握住业协会境外投资和对外绽放专科委员会十分委员。无 不良诚信记录。 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限制 总部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资神志副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚 洲金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国 巴黎银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份 有限公司、富国基金握住有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金握住有限公司， 历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金握住有限公司基金运营总监。 （三） 其他高等握住东说念主员    岳冲先生，守护长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 历任太平基金握住有限公司副总司理、守护长。2020 年 8 月起任海富通基金管 理有限公司守护长，兼任上海富诚海富通资产握住有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副耕作，天下社会 保障基金理事会法则及监管部风险限制处处长、投资部委用投资处处长、投资 部（后改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副寻查员。2015 年 11 月至                                海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 年 7 月任海富通基金握住有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金 握住有限公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产握住有限公司 董事。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、 上海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 责东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海 富通基金握住有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产握住 有限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金握住有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    陈轶平先生，博士，CFA。持有基金从业东说念主员资历文凭。历任 Mariner Investment Group LLC 数目金融分析师、瑞银企业握住（上海）有限公司固定 收益走动组合考虑赞助部副董事，2011 年 10 月加入海富通基金握住有限公司， 历任债券投资司理、现金握住部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总 监。2013 年 8 月至 2020 年 7 月任海富通货币基金司理。2014 年 8 月至 2019 年 质押城投债 ETF（现为海富通上证城投债 ETF）基金司理。2015 年 12 月起兼任 海富通巩固收益债券基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月兼任海富通稳进增 利债券（LOF）基金司理。2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券 基金司理。2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥羼杂基金司理。2016 年 司理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益债券基金司理。2016 年 11 月 至 2019 年 10 月兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。2017 年 1 月至 2021 年 3 月兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金司理。2017 年 2 月至 2023 年 7 月兼任海 富通瑞利债券基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任海富通富源债券基金经 理。2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞合纯债基金司理。2017 年 5 月至 年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年定开债券（现为海富通瑞福债券）、 海富通瑞祥一年定开债券基金司理。2017 年 7 月至 2018 年 12 月兼任海富通欣                                海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 悦羼杂基金司理。2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 12 月兼任海富通上证 10 年期场所政府债 ETF 基金司理。2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金司理。2019 年 1 月至 2023 年 12 月兼任海富 通上清所短融债券基金司理。2019 年 11 月起兼任海富通上证 5 年期场所政府债 ETF 基金司理。2020 年 4 月至 2022 年 8 月兼任海富通添鑫收益债券基金司理。 海富通利率债债券基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通恒益一年定开债券发起 式基金司理。2022 年 7 月起兼任海富通中证短融 ETF 基金司理。2023 年 8 月起 兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利 收益一年持有期债券基金司理。2024 年 11 月起兼任海富通纯债债券基金司理。    赵莹洲先生,东北财经大学工商握住硕士，持有基金从业东说念主员资历文凭。历 任中钢集团辽宁有限公司巨额原材料出进口阛阓分析师、上海钢联电子商务股 份有限公司分析师、天风证券股份有限公司考虑所钢铁行业考虑员。2020 年 11 月加入海富通基金握住有限公司，任固定收益分析师。2022 年 5 月起兼任海富 通适应添利债券和海富通纯债债券基金司理助理。2023 年 8 月起兼任海富通强 化报恩羼杂、海富通欣利羼杂、海富通策略收益债券、海富通欣睿羼杂、海富 通巩固收益债券的基金司理助理。    本基金历任基金司理为凌超先生，任职时分为 2014 年 4 月至 2016 年 1 月。 赵恒毅先生，任职时分为 2015 年 12 月至 2016 年 4 月。谈云飞女士，任职时分 为 2016 年 4 月至 2017 年 6 月。张靖爽女士，任职时分为 2016 年 11 月至 2019 年 11 月。何谦先生，任职时分为 2016 年 5 月至 2024 年 11 月。 （五） 投资决策委员会    本基金给与投资决策委员会引导下的团队式投资握住模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼 公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，考虑部总监；陈轶平， 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。计议内容波及特定基 金的，则该基金司理出席会议。 （六） 上述东说念主员之间不存在至支属关系。                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 三、基金握住东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 规划方式握住和运作基金财产； 证所握住的基金财产和基金握住东说念主的财产相互颓败，对所握住的不同基金离别 握住，离别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； 法适合《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 陈诉义务； 《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予隐秘，不 向他东说念主流露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 尊府 15 年以上； 证投资东说念主大致按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而罢职； 托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金握住东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担处事； 法律步履； 效，基金握住东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金握住东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 灵验措施，防卫下列步履的发生：                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈允地对待其握住的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）用基金资产承销证券；  （6）违犯规则用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；  （7）用基金资产从事承担无穷处事的投资；  （8）以基金资产向基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；  （9）用基金资产从事内幕走动、主宰证券走动价钱过火他不正大的证券交 易步履；  （10）法律法则、中国证监会及基金合同隔绝的其他步履。 家联系法律、法则及行业范例，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：  （1）越权或非法规划；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的尊府中进行不实信息裸露；  （5）拒却、侵扰、松懈或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失包袱、耗损权利，不按照规则履行职责；  （7）流露在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖隐秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事联系的走动步履；  （8）违犯证券走动场合业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱， 扰乱阛阓步骤；  （9）贬损同行，以提高我方；  （10）在公开信息裸露和告白中特意含有不实、误导、诓骗要素；  （11）以不正大妙技谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （13）法律法则隔绝的其他步履。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  （1）依照联系法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不妥利益。  （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖隐秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息。  （4）不以任何样貌为其他组织或个东说念主进行证券走动。 五、基金握住东说念主的里面限制轨制  本基金握住东说念主的里面限制遵循以下原则：  （1）全面性原则：里面限制必须遮蔽公司的系数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要领，并渊博适用于公司每一位职工；  （2）颓败性原则：公司根据业务发展的需要确立相对颓败的机构、部门和 岗亭，并在联系部门建立防火墙；公司确立颓败的风险握住部和守护稽核部， 保持高度的颓败性和泰斗性，离别履行风险握住和合规监察职责，并协助和配 合守护长负责对公司各项里面限制处事进行稽核和查抄；  （3）审慎性原则：里面限制的中枢是灵验预防多样风险，任何轨制的建立 都要以预防风险、审慎规划为起点；  （4）灵验性原则：公司里面握住轨制具有高度的泰斗性，是系数职工严格 顺服的行动指南。执行里面限制轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有卓著制 度或违犯规章的权力；  （5）实时性原则：里面限制轨制的建立应与当代科技的应用相联接，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）当令性原则：里面限制轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 规划政策、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的 改变实时进行相应的修改和完善；  （7）定量与定性相联接的原则：建立完备里面限制方针体系，使里面限制 更具客不雅性和操作性；                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （8）成本效益原则：公司运用科学化的规划握住方法谴责运作成本，提高 经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制效率；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过火配套法则、《证券投资基金握住公司里面限制 带领意见》等联系法律法则的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面限制轨制。公司里面限制轨制由里面限制大纲、基本握住 轨制和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面限制大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本握住轨制的摘要和统辖，里面限制大纲对内控标的、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本握住轨制包括风险握住轨制、合规握住轨制、稽核监察轨制、 投资握住轨制、基金管帐核算轨制、信息裸露轨制、信息手艺握住轨制、公司 财务轨制、尊府档案握住轨制、东说念主力资源握住轨制和关键应变轨制等。公司基 本握住轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本握住轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成就、岗亭处事、业务进程和操作守则等的具体诠释。部门业务规章由公 司联系部门依据公司轨则和基本握住轨制，并联接部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需预先报经公司总司理办公会计议通过和总司理批准。   公司悉力于将国际资产握住行业纯属的专科训诲同中国资产握住行业的实 际情况相联接，建立既适合国际范例又行之灵验的里面限制机制。   公司建立颓败的里面限制体系，董事会层面确立守护长，握住层确立颓败 于其他业务部门的守护稽核部和风险握住部，通过风险握住轨制、合规握住制 度和稽核监察轨制三个层面构建颓败、好意思满、相互制约、柔顺成本效益的里面 监督体系，对公司里面限制和风险握住轨制过火执行情况进行持续的监督和反 馈，保障公司里面限制机制的严格落实。   风险握住轨制由董事会下设的审计及风险握住委员会制定风险握住的政策 和政策，由握住层的风险握住委员会负责实施，由风险握住部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课进程和风险握住措施，全面把合手风险点，将风                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 险握住处事落实到东说念主，杀青对风险的日常握住和过程中握住，预防、化解和控 制公司所濒临的、潜在的和还是发生的多样风险。  合规握住轨制由守护稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和 各个要领的正当合规性进行评估及查抄，监督公司及职工顺服国度联系法律法 规、监管规则、公司对外承诺性文献和里面握住轨制的情况，识别、预防和及 时阻绝公司里面握住及基金运作中的多样非法风险，提议并完善公司各项合规 握住轨制，以充分惊羡公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在守护长的引导下严格实施，由守护稽核部协助和配合守护 长履行稽核监察职能，通过查抄公司里面握住轨制、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资握住、基金管帐、信息裸露、行政握住、电脑 系统等公司系数部门和处事要领，对公司自身规划、资产握住和里面握住轨制 等的正当性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、陈诉和建议，从而保 护公司客户和公司鼓舞的正当权益。  基金握住东说念主确知建立里面限制系统、复旧其灵验性以及灵验执行里面限制 轨制是基金握住东说念主董事会及握住层的处事，董事会承担最终处事；基金握住东说念主 十分声明以上对于里面限制和风险握住的裸露信得过、准确，并承诺根据阛阓的 变化和基金握住东说念主的发展不时完善风险握住和里面限制轨制。                               海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                   第四部分 基金托管东说念主     （一）基本情况     称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东说念主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     托管部门信息裸露计议东说念主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东说念主员情况     中国银行托管业务部确立于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训诲，且具有国际处事、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     动作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产握住规划、信赖规划、企业年金、银行搭理居品、股 权基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内， 中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为千般客户提供个性化的 托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     扬弃 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内 基金 1008 只，QDII 基金 53 只，遮蔽了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管畛域位居同行前哨。     （四）托管业务的里面限制轨制                                    海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    中国银行托管业务部风险握住与限制处事是中国银行全面风险限制处事的 组成部分，袭取中国银行风险限制理念，坚持“范例运作、适应规划”的原则。 中国银行托管业务部风险限制处事链接业务各要领，通过风险识别与评估、风 险限制措施设定及轨制建造、表里部查抄及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制 审 阅 工 作 。 先 后 获 得 基 于 “ SAS70 ” 、 “ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅陈诉。2020 年，中国 银行连接获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面限制审计陈诉。 中国银行托管业务内限轨制完善，内控措施严实，大致灵验保证托管资产的安 全。    （五）托管东说念主对握住东说念主运作基金进行监督的方法和范例    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的联系规则，基金托管东说念主发现基金握住东说念主的投资指示违犯法律、行政法 规和其他联系规则，或者违犯基金合同约定的，应当拒却执行，实时文告基金 握住东说念主，并实时向国务院证券监督握住机构陈诉。基金托管东说念主如发现基金握住 东说念主依据走动范例还是收效的投资指示违犯法律、行政法则和其他联系规则，或 者违犯基金合同约定的,应当实时文告基金握住东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈诉。                                  海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                       第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金握住有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    天下长入客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    计议东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金握住有限公司网上直销走动平台    网上走动网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    移动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    客户服务中心电话：95566    计议东说念主：路惠雯    网址：www.boc.cn                             海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 客户服务中心电话：95559 计议东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务中心电话：95588 计议东说念主：谢斯尧 网址：www.icbc.com.cn （4）中国建造银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客户服务中心电话：95533 计议东说念主：卢子琦 网址：www.ccb.com （5）江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：陆晨曦 办公地址：常州市和平中路 413 号 客户服务中心电话：0519-96005 计议东说念主：李仙 网址：www.jnbank.com.cn （6）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 法定代表东说念主：夏平 办公地址：南京市中华路 26 号 客户服务中心电话：95319 计议东说念主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客户服务中心电话：95574 计议东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （8）吉祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客户服务中心电话：95511-3 计议东说念主：赵杨 网址：bank.pingan.com （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 客户服务中心电话：95561 计议东说念主：徐颖 网址：www.cib.com.cn （10）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                                 海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   客户服务中心电话：95519   计议东说念主：秦泽伟   网址：www.e-chinalife.com   （11）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   办公地址：黄浦区中山南路 888 号   客户服务中心电话：95553 或 4008888001   计议东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （12）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东说念主：翟建强   办公地址：石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23-26 层   客户服务中心电话：4006128888   计议东说念主：李卓颖   网址：www.s10000.com   （13）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   法定代表东说念主：刘宛晨   办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层   客户服务中心电话：95317   计议东说念主：郭静   网址：www.cfzq.com   （14）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东说念主：王军   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   客户服务中心电话：4006666888                                   海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 计议东说念主：金夏 网址：www.cgws.com （15）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务中心电话：95579 或 4008888999 计议东说念主：奚博宇 网址：www.95579.com （16）大同证券有限处事公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主：董祥 办公地址：太原市小店区长治路世贸中心 12 层 客户服务中心电话：4007121212 计议东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn （17）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 客户服务中心电话：95358 计议东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （18）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 客户服务中心电话：95357 计议东说念主：付佳 网址：www.18.cn                                  海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书     （19）东海证券股份有限公司     注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层     法定代表东说念主：钱俊文     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     客户服务中心电话：95531 或 4008888588     计议东说念主：王一彦     网址：www.longone.com.cn     （20）东吴证券股份有限公司     注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号     法定代表东说念主：范力     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号     客户服务中心电话：95330     计议东说念主：陆晓     网址：www.dwzq.com.cn     （21）正大证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-     法定代表东说念主：施华     办公地址：北京市晨曦区晨曦门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层居品 部     客户服务中心电话：95571     计议东说念主：胡创     网址：www.foundersc.com     （22）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东说念主：刘秋明     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     客户服务中心电话：95525     计议东说念主：姚巍     网址：www.ebscn.com                            海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 （23）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客户服务中心电话：4008188118 计议东说念主：张晖 网址：www.guodu.com （24）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务中心电话：95310 计议东说念主：陈瑀琦、赵海帆 网址：www.gjzq.com.cn （25）国盛证券有限处事公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主：徐丽峰 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大楼 客户服务中心电话：956080 计议东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com （26）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 法定代表东说念主：贺青 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 客户服务中心电话：95521 计议东说念主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （27）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦                                   海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    法定代表东说念主：段文务    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦    客户服务中心电话：95517    计议东说念主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （28）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东说念主：张纳沙    办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼    客户服务中心电话：95536    计议东说念主：于智勇    网址：www.guosen.com.cn    （29）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1589 号 17 楼、6 楼 01、    客户服务中心电话：4008209133    计议东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （30）宏信证券有限处事公司    注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东说念主：吴玉明    办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    客户服务中心电话：4008366366    计议东说念主：张鋆    网址：www.hxzq.cn    （31）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层                                海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    法定代表东说念主：刘加海    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼    客户服务中心电话：4008209898    计议东说念主：刘闻川    网址：www.cnhbstock.com    （32）华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    法定代表东说念主：燕文波    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层    客户服务中心电话：4008211357    计议东说念主：秦臻    网址：www.huajinsc.cn    （33）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    法定代表东说念主：祁建邦    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    客户服务中心电话：95368    计议东说念主：周鑫    网址：www.hlzq.com    （34）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    客户服务中心电话：95584    计议东说念主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （35）华鑫证券有限处事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东说念主：俞洋                                海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号     客户服务中心电话：95323，4001099918（天下）     计议东说念主：刘熠     网址：www.cfsc.com.cn     （36）江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     法定代表东说念主：赵洪波     办公地址：哈尔滨市松北区转变三路 833 号     客户服务中心电话：956007     计议东说念主：姜志伟     网址：www.jhzq.com.cn     （37）开源证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东说念主：李刚     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     客户服务中心电话：95325 或 4008608866     计议东说念主：赵东会     网址：www.kysec.cn     （38）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     法定代表东说念主：吕春卫     办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     客户服务中心电话：4006206868     计议东说念主：丁倩云     网址：www.lczq.com     （39）麦高证券有限处事公司     注册地址：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     法定代表东说念主：宋成     办公地址：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号                               海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    客户服务中心电话：021-68582577    计议东说念主：刘沁然    网址：www.mgzq.com    （40）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号    法定代表东说念主：冯鹤年    办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20 层    客户服务中心电话：95376    计议东说念主：韩秀萍    网址：www.mszq.com    （41）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东说念主：李剑锋    办公地址：南京市江东中路 389 号    客户服务中心电话：95386    计议东说念主：何斌    网址：www.njzq.com.cn    （42）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    客户服务中心电话：95511-8    计议东说念主：周驰    网址：stock.pingan.com    （43）上海证券有限处事公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：何伟    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    客户服务中心电话：4008918918                                     海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    计议东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （44）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    计议东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （45）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：杨周全    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    计议东说念主：陈宇    网址：www.swhysc.com    （46）世纪证券有限处事公司    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    法定代表东说念主：李剑峰    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼    客户服务中心电话：4008323000    计议东说念主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （47）始创证券股份有限公司    注册地址：北京市晨曦区冷静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    法定代表东说念主：毕劲松    办公地址：北京市晨曦区冷静路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层                            海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 客户服务中心电话：95381 计议东说念主：刘宇 网址：www.sczq.com.cn （48）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东说念主：李长伟 办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 客户服务中心电话：95397 计议东说念主：王婧 网址：www.tpyzq.com （49）天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新手艺征战区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东说念主：余磊 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 19 楼 客户服务中心电话：95391 或 4008005000 计议东说念主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （50）天相投资照看人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表东说念主：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 客户服务中心电话：010-66045678 计议东说念主：谭磊 网址：jijin.txsec.com （51）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东说念主：袁笑一 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 客户服务中心电话：95322 计议东说念主：丁念念                                 海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书     网址：www.wlzq.cn     （52）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法定代表东说念主：徐朝日     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     客户服务中心电话：95582     计议东说念主：梁承华     网址：www.west95582.com     （53）信达证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼     法定代表东说念主：祝瑞敏     办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼     客户服务中心电话：95321     计议东说念主：唐静     网址：www.cindasc.com     （54）英大证券有限处事公司     注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层     法定代表东说念主：段光明     办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层     客户服务中心电话：4000188688     计议东说念主：王晓静     网址：www.ydsc.com.cn     （55）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号征战区控股中心 19、22、23 层     法定代表东说念主：严亦斌     办公地址：广州经济手艺征战区科学大路 60 号征战区控股中心 21、22、23 层     客户服务中心电话：95564     计议东说念主：彭莲     网址：www.ykzq.com                                    海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    （56）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号    法定代表东说念主：霍达    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼    客户服务中心电话：95565/0755-95565    计议东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （57）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东说念主：王晟    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    客户服务中心电话：95551 或 4008888888    计议东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （58）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法定代表东说念主：高涛    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    客户服务中心电话：95532    计议东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （59）中山证券有限处事公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层    法定代表东说念主：李永湖    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    客户服务中心电话：95329    计议东说念主：罗艺琳    网址：www.zszq.com                            海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 （60）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 客户服务中心电话：95538 计议东说念主：许曼华 网址：www.zts.com.cn （61）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表东说念主：李安有 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 客户服务中心电话：95346 计议东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com （62）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼 法定代表东说念主：王广学 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼 客户服务中心电话：4008877780 计议东说念主：刘芸 网址：www.cfc108.com （63）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 办公地址：北京市晨曦区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层 客户服务中心电话：95587 或 4008888108 计议东说念主：许梦园 网址：www.csc108.com （64）中信期货有限公司                                海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    客户服务中心电话：4009908826    计议东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （65）中信证券（山东）有限处事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东说念主：肖海峰    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    客户服务中心电话：95548    计议东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （66）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：张佑君    办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦    客户服务中心电话：95548    计议东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （67）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    法定代表东说念主：陈可可    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    客户服务中心电话：95548    计议东说念主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn                                 海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （68）中邮证券有限处事公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   法定代表东说念主：郭成林   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   客户服务中心电话：4008888005   计议东说念主：史蕾   网址：www.cnpsec.com   （69）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层/上海市浦东 新区南泉北路 429 号泰康保障大厦 31-32 层   客户服务中心电话：4009160666   计议东说念主：戴璐璐   网址：www.yongxingsec.com   （70）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东说念主：张旭阳   客户服务电话：95055   计议东说念主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （71）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东说念主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   计议东说念主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （72）北京新浪仓石基金销售有限公司                                     海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东说念主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   计议东说念主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （73）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   计议东说念主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （74）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济手艺征战区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层   法定代表东说念主：武建华   客户服务电话：400-8180-888   计议东说念主：孙玉   网址：www.chtfund.com   （75）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   计议东说念主：于秀   网址：www.yibaijin.com   （76）济安钞票（北京）基金销售有限公司                                 海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市晨曦区东三环中路 7 号钞票中心 A 座 46 层    法定代表东说念主：杨健    客户服务电话：010-65309516    计议东说念主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （77）嘉实钞票握住有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-    法定代表东说念主：赵学军    客户服务电话：400-021-8850    计议东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （78）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济征战区古檀大路 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    客户服务电话：025-66046166 转 849    计议东说念主：孙平    网址：www.huilinbd.com    （79）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺征战区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    计议东说念主：李丹    网址：京东金融 APP                              海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 （80）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表东说念主：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 计议东说念主：李雁雯 网址：蚂蚁钞票 APP （81）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：贲慧琴 客户服务电话：(021)5020 6003 计议东说念主：贲慧琴 网址：www.msftec.com （82）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客户服务电话：95177 计议东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com （83）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层 法定代表东说念主：吴卫国 客户服务电话：400－821－5399 计议东说念主：黄欣文/吕本泉 网址：www.noah-fund.com （84）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                                海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表东说念主：张跃伟   客户服务电话：400-820-2899   计议东说念主：孙娅雯   网址：www.erichfund.com   （85）上海大灵敏基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼   法定代表东说念主：张俊   客户服务电话：021-20292031   计议东说念主：张蜓   网址：www.wg.com.cn   （86）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层   法定代表东说念主：杨文斌   客户服务电话：400-700-9665   计议东说念主：高源   网址：www.howbuy.com   （87）上海中原钞票投资握住有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东说念主：李一梅   客户服务电话：400-817-5666   计议东说念主：穆文燕   网址：www.amcfortune.com   （88）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区)                                 海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  法定代表东说念主：王翔  客户服务电话：400-820-5369  计议东说念主：张巍靖  网址：www.jiyufund.com.cn  （89）上海凯石钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  法定代表东说念主：陈继武  客户服务电话：400 643 3389  计议东说念主：王哲宇  网址：www.vstonewealth.com  （90）上海利得基金销售有限公司  注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室  办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室  法定代表东说念主：李兴春  客户服务电话：400-032-5885  计议东说念主：张佳慧  网址：www.leadbank.com.cn  （91）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  法定代表东说念主：燕斌  客户服务电话：400-118-1188  计议东说念主：陈东  网址：www.66liantai.com  （92）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元                                 海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    法定代表东说念主：郭坚    客户服务电话：400-866-6618    计议东说念主：程晨    网址：www.lu.com    （93）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼    法定代表东说念主：其实    客户服务电话：400-1818-188    计议东说念主：王超    网址：www.1234567.com.cn    （94）上海挖财基金销售有限公司    注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼    办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼    法定代表东说念主：冷飞    客户服务电话：400-711-8718    计议东说念主：毛善波    网址：挖玉帛 APP    （95）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    法定代表东说念主：王廷富    客户服务电话：400-799-1888    计议东说念主：徐亚丹    网址：www.520fund.com.cn    （96）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街说念科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东说念主：陈姚坚                                海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 客户服务电话：400-8224-888 计议东说念主：张烨 网址：www.jfzinv.com （97）深圳市新兰德证券投资商议有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 法定代表东说念主：陈操 客户服务电话：400-850-7771 计议东说念主：文雯 网址：www.new-rand.cn （98）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东说念主：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 计议东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （99）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 计议东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （100）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东说念主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 计议东说念主：刘梦轩                             海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 网址：www.yixinfund.com （101）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 计议东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （102）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：凌顺平 客户服务电话：952555 计议东说念主：董一峰 网址：www.5ifund.com （103）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东说念主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 计议东说念主：焦金岩 网址：www.jnlc.com （104）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表东说念主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 计议东说念主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn （105）奕丰基金销售有限公司                               海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文书有限公司）  办公地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文书有限公司）  法定代表东说念主：TAN YIK KUAN  客户服务电话：400-684-0500  计议东说念主：叶健  网址：www.ifastps.com.cn  基金握住东说念主不错根据联系法律法则的要求，增多其他适合要求的机构销售 本基金，并按照联系规则实时公告。 二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限处事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938907  计议东说念主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  计议东说念主：孙睿  承办讼师：清早、孙睿                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊鄙俚合伙）  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  法定代表东说念主：李丹  承办注册管帐师：朱宏宇、胡莲莲  电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  计议东说念主：胡莲莲                              海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                 第六部分 基金的召募   本基金经 2013 年 11 月 20 日中国证券监督握住委员会证监许可【2013】1463 号文准予注册召募。由基金握住东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同过火他联系规则召募。召募期从 2014 年 3 月 10 日起至 2014 年 3 月 28 日止，共召募 812,203,746.58 份基金份额，灵验认购户数为 1,470 户。                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书             第七部分 基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2014 年 4 月 2 日庄重收效。《基金合同》收效后， 基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金握住 东说念主应当实时陈诉中国证监会；连气儿 20 个处事日出现前述情形的，基金握住东说念主应 当向中国证监会诠释原因并报送处分有规划。   法律法则另有规则时，从其规则。                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书          第八部分 基金份额的申购、赎回和周折 一、申购与赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金握住 东说念主在招募诠释书或其他联系公告中列明。基金握住东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金握住东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回的绽放日实时分   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券走动所的平常走动日的走动时分，但基金握住东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时分变更或 其他特殊情况，基金握住东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的谐和， 但应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系规则在指定媒介上公告。   基金握住东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运行办理申购、赎回，本 基金已于 2014 月 4 月 21 日起运行办理日常申购和赎回业务。   在确定申购运行与赎回运行时分后，基金握住东说念主应在申购、赎回绽放期前 依照《信息裸露办法》的联系规则在指定媒介上公告申购与赎回的运行与收尾时 间。   基金握住东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购 或者赎回或者周折。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回 或周折请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 净值为基准进行诡计； 要领赎回。   基金握住东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金握住 东说念主必须在新规则运行实施前依照《信息裸露办法》的联系规则在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在绽放日的具体业务办理时安分提 出申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购请求成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回请求告捷后，基金握住东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金握住东说念主应以走动时分收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日动作申购 或赎回请求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不告捷， 则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 购请求及申购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。 五、申购与赎回的数额限制                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 上另有约定的，从其约定；直销柜台单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 费）。基金握住东说念主可根据阛阓情况，谐和本基金申购的最低金额。   单笔场内申购的最低金额为 100 元，最高金额为 99,999,900 元，且须为 金份额，场内单笔赎回不成逾越 99,999,999 份,且须是整数份；基金份额持有 东说念主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回 时需一次全部赎回。 持有东说念主因赎回、周折等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理； 基金握住东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见联系公告。 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金握住东说念主必须在谐和实施前依照《信息披 露办法》的联系规则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、基金份额类别   本基金根据认（申）购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主认购、申购时收取前端认购、申购用度，称为 A 类基金份额；从 本类别基金资产上钩提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额离别成就代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将离别诡计基金份额净值，诡计公式为：                                海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   诡计日某类别基金份额净值＝诡计日该类别基金份额的基金资产净值/诡计 日发售在外的该类别基金份额总和。   投资东说念主可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得相互周折。   基金握住东说念主可谐和认（申）购千般基金份额的最低金额限制及规则，根据基 金运作情况，基金握住东说念主可在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与 基金托管东说念主协商，在履行顺应范例后住手现存基金份额类别的销售、或者谐和 现存基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增多新的基金份额类别等，基 金握住东说念主必须在运行谐和实施之日前依照《信息裸露办法》的规则在指定媒介上 公告并报中国证监会备案。 七、申购用度和赎回用度 基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。 额确定每次申购所适用的费率并离别诡计。施行执行的申购费率如下：                         A 类基金份额             金额（M）                      费率             M＜100 万                   0.80%             M≥500 万                  1000 元/笔                         C 类基金份额                         申购费率为 0 回基金份额时收取，其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回费率随赎回基金份额持有期限 的增多而递减，具体费率如下：                                  海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                          持有期                  赎回费率                          Y＜7 天                1.5%       A 类基金份额                         Y≥365 天                0                          Y＜7 天                1.5%       C 类基金份额          7 天≤Y                         Y≥30 天                0 八、申购份额与赎回金额的诡计   A 类基金份额的申购份额的诡计公式为：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别份额基金份额净值   C 类基金份额的申购份额的诡计公式为：   净申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少量点后两位。申购份额以四舍五入方式保 留到少量点后两位，由此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 100 万元，对应的本次申购费率为 0.60%，该申购诡计如下：   申购用度＝1,000,000×0.60%/(1+0.60%)＝5,964.21 元   净申购金额＝1,000,000-5,964.21＝994,035.79 元   申购份额＝994,035.79/1.0560＝941,321.77 份   即：投资东说念主投资 100 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0560 元，可得到 941,321.77 份 A 类基金份额。   例 2：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 5 万元申购 本基金的 C 类基金份额，则可得到的基金份额为：   申购份额＝50,000/1.0560＝47,348.48 份                                 海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0560 元，则其可得到 47,348.48 份 C 类基金份额。    投资东说念主在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。诡计公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少量点后两位，由此弊端产生的收 益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东说念主赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持有 25 天，对应的赎回 费率为 0.1%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回金额＝10,000×1.2500＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500×0.1%＝12.50 元    净赎回金额＝12,500.00-12.50＝12,487.50 元    即：投资东说念主赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持有 25 天后（未满 365 天）， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为    例 2：某投资东说念主赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持有 2 年零 6 个月，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 赎回金额为：    净赎回金额＝10,000×1.2500＝12,500 .00 元    即：投资东说念主赎回 1 万份本基金 A 类份额，持有 2 年零 6 个月，假设赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别诡计基 金份额净值，诡计公式为：    诡计日某类别基金份额净值＝诡计日该类别基金份额的基金资产净值/诡计 日发售在外的该类别基金份额总和。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   基金份额净值单元为元，诡计结果保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后诡计，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适 当延伸诡计或公告。 金份额净值，灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金握住东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系规 定在指定媒介公告。 据阛阓情况制定基金促销规划，针对以特定走动方式（如网上走动、电话走动等） 等进行基金走动的投资东说念主依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履 期间按监管部门要求履行联系手续后，基金握住东说念主不错顺应调低基金申购费率。 九、申购与赎回的登记 松手。 益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 并最迟于谐和实施前依照《信息裸露办法》的联系规则在指定媒介上公告。 十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金握住东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 投资东说念主的申购请求。 产净值。 额持有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲闪 50%联合度的情形时。 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金握住东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项情形之一且基金握住东说念主决定暂停申购 时，基金握住东说念主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况摒除时，基金握住东说念主应实时复原申购业务的办理。 十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金握住东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎 回款项： 受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 资产净值。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金握住东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金握住东说念主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回款 项时，基金握住东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金握住 东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占申 请总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付，以请求当日的基金 份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部 分给以松手。在暂停赎回的情况摒除时，基金握住东说念主应实时复原赎回业务的办 理并公告。 十二、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基 金周折中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金周折中转入请求份 额总和后的余额)逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎 回。   当基金出现无数赎回时，基金握住东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金握住东说念主合计有身手支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按平常赎回范例执行。   （2）部分脱期赎回：当基金握住东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有勤快或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金握住东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，不错按单个账 户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回请求将被松手。脱期的赎回请求与下一绽放日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 30%的 赎回请求（简称“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金握住东说念主应当脱期办理赎回申 请。基金握住东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提 下，优先阐发其他赎回请求东说念主（简称“小额赎回请求东说念主”）的赎回请求：若小额 赎回请求东说念主的赎回请求在当日给以全部阐发，则基金握住东说念主在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回请求东说念主的赎回请求按比例阐发，对大额赎回请求东说念主未予 阐发的赎回请求脱期办理；若小额赎回请求东说念主的赎回请求在当日未予全部阐发， 则对未阐发的赎回请求（含小额赎回请求东说念主的其余赎回请求与大额赎回请求东说念主 的全部赎回请求）脱期办理。脱期办理的赎回请求适用本条文定的脱期赎回或 取消赎回的规则；同期，基金握住东说念主应当对脱期办理的事宜在指定媒介上刊登 公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生无数赎回，如基金握住东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支付赎 回款项，但不得逾越 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金握住东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募诠释书规则的其他方式在 3 个处事日内文告基金份额持有东说念主，诠释联系处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十三、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个处事日的千般基金份额的 基金份额净值。                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 间，依照《信息裸露办法》的联系规则，最迟于从头绽放日在指定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；基金握住东说念主也不错根据施行情况在暂停公告中明确 从头绽放申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头绽放的公告。 十四、基金周折   基金握住东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金握住东说念主握住的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费， 联系规则由基金握住东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的规则制定并公告， 并提前文告基金托管东说念主与联系机构。本基金已于 2014 年 4 月 21 日起运行办理 基金的周折业务。 十五、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非走动过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非走动过户。 不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于适合条件的非走动过户请求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。 十七、依期定额投资规划                       海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  基金握住东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体规则由基金握住东说念主 另行规则。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金握住东说念主在联系公告或更新的招募诠释书中所规则的定 期定额投资规划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法则另有规则的除外。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋 机制”部分的规则或联系公告。                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书             第九部分 基金的投资 一、投资标的   本基金在严格限制风险的基础上，追求基金资产永远巩固升值,力图杀青高 于功绩比较基准的投资收益。 二、投资范围   本基金主要投资于具有邃密流动性的固定收益类金融器具，包括国内照章 刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、场所政府债、次级债、中小企业 私募债券、可周折债券(含分离走动可周折债券)、短期融资券、中期单子、资 产赞助证券、债券回购、央行单子、银行入款等固定收益类金融器具，以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须适合中国证 监会联系规则）。   本基金不成功从二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不投资于一级 阛阓新股申购和增发新股申购，因所持可周折公司债券转股形成的股票，本基 金应在其可走动之日起的 6 个月内卖出。因投资于分离走动可转债而产生的权 证，本基金应在其可走动之日起的 1 个月内卖出。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%； 持有的股票、权证等权益类资产的比例不逾越基金资产的 20%，其中持有的全 部权证市值不逾越基金资产净值的 3%；现金或到期日在一年以内的政府债券的 比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。 三、投资理念   以宏不雅面分析和信用分析为基础，积极选拔具有高质地的债券，合理安排 组合期限，在保证资产安全性的基础上取得巩固的逾额收益。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 四、投资策略  本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。在此约 束下，本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市 场步履因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行 动态追踪，从而决定其配置比例。  类属配置包括国债、金融债、企业债等固定收益品种之间的配置。本基金 根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重。类 属配置主要根据各部分的利差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价钱将上涨 的类属，减持相对高估、价钱将下落的类属，借以取得较高的总报恩。  债券投资主要遴选利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略， 奋力在限制千般风险的基础上获取巩固的收益。  （1）利率策略  利率策略主若是根据对宏不雅经济环境判断，计算阛阓利率水平变动趋势， 以及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的合座久期，灵验限制基金资产风险。 当计算利率上涨时，顺应裁汰投资组合的标的久期，计算利率水平谴责时，适 当延长投资组合的标的久期。  （2）信用策略  信用策略主若是根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同债券 类属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金 将离别给与基于信用利差弧线变化策略和基于本人信用变化的策略。  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及阛阓供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及联系阛阓的变化，判断信用利差弧线的变化， 另一方面将分析债券阛阓的阛阓容量、阛阓阵势预期、流动性等因素对信用利 差弧线的影响，概括多样因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、走嘴风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相联接，着力分析 信用债券的施行信用风险，并寻求实足的收益补偿。另外，评级体现将从动态 的角度，分析刊行东说念主的资产欠债情状、盈利身手、现金流、规划巩固性等枢纽 因素，进而计算信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （3）收益率弧线策略  根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构握住，确定组合期限结构的 漫步方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在永远、 中期和短期债券间进行动态谐和，在保持组合一定流动性的同期，不错从永远、 中期、短期债券的价钱变化中赢利。  （4）杠杆策略  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购 利率与债券收益率、入款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而 确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金握住东说念主将严格限制信用风 险及流动性风险。  与传统的信用债比拟，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让， 渊博具有高风险和高收益的权臣特色。本基金对中小企业私募债券的投资将着 力分析个券的施行信用风险，并寻求实足的收益补偿，增多基金收益。本基金 握住东说念主将对个券信用禀赋进行详备的分析，从动态的角度分析刊行东说念主的企业性 质、所处行业、资产欠债情状、盈利身手、现金流、规划巩固性等枢纽因素， 进而计算信用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险限制，本基金会 将重心放在一级阛阓，并根据中小企业私募债券合座的流动性格况来谐和持仓 畛域，严格预防流动性风险。  由于可周折债券兼具债性和股性，本基金将留意对可周折债券对应的基础 股票进行分析与考虑。对于可周折债券的投资将主要从三个方面的分析：数目 为主的价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，奋力选拔债                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 券价值有一定撑持、安全性和流动性较好，而况刊行东说念主成长性邃密的品种进行 投资。  对于包括资产典质贷款赞助证券（ABS）、住房典质贷款赞助证券（MBS）等 在内的资产赞助证券，本基金将概括计议阛阓利率、刊行条件、赞助资产的构 成及质地、提前偿还率等因素，考虑资产赞助证券的收益和风险匹配情况，在 严格限制风险的基础上选拔投资对象，追求巩固收益。 五、投资决策和范例  （1）投资决策须适合联系法律、法则和基金合同的规则；  （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师各自颓败完成相应 的考虑陈诉，为投资策略提供依据。  本基金给与投资决策委员会引导下的团队式投资握住模式。投资决策委员 会依期或不依期就投资握住业务的要紧问题进行计议。基金司理、分析师、交 易员在投资握住过程中既密切互助，又处事明确，在各自职责内按照业务范例 颓败处事并合理地相互制衡。具体的决策进程如下：  （1）投资决策委员会依据国度联系基金投资方面的法律和行业握住法则， 决定公司针对阛阓环境要紧变化所遴选的对策；决定投资决策范例和风险限制 系统及作念出必要的谐和；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东说念主在公司联系规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审 查批准；而况根据基金合同的联系规则，在组合功绩比较基准的基础上，制定 各组合股产和行业配置的偏差度方针。  （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。  （4）依期不依期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对阛阓、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是带领各基金进 行资产和行业配置的依据。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度方针，在充分听取分析师债券配置意见的基础上，进行投 资组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的债券池内，根据所握住组合 的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达走动指示到走动室进行走动。   （7）风险握住部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限制。   （8）完成里面基金功绩评估，并完成联系评价陈诉。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和施行情况的需要，对上述投资握住程 序作念出谐和。 六、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；   （3）本基金握住东说念主握住的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （4）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （5）本基金握住东说念主握住的全部基金持有的兼并权证，不得逾越该权证的   （6）本基金握住东说念主握住的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期 的依期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得逾越该上市公司可 开通股票的 15%；本基金握住东说念主握住的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可开通股票，不得逾越该上市公司可开通股票的 30%；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产赞助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得逾越基金资产净值的                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    （9）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产赞助证券的比例，不得逾越 该资产赞助证券畛域的 10％；    （10）本基金握住东说念主握住的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产赞助 证券，不得逾越其千般资产赞助证券所有畛域的 10％；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。 基金持有资产赞助证券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资模范，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （12）本基金干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；本基金在天下银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金握住东说念主 之外的因素致使基金投资于流动性受限资产的市值所有逾越本基金资产净值的    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；    （16）法律法则及中国证监会规则的其他投资限制。    除上述第（2）、（11）、（14）、（15）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金畛域变动等基金握住东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上 述规则投资比例的，基金握住东说念主应当在联系证券可上市走动之日起的 10 个走动 日内进行谐和。法律法则另有规则的，从其规则。    基金握住东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同生 效之日起运行。    如果法律法则对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制。                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  为惊羡基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷处事的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过火他不正大的证券走动步履；  （7）法律、行政法则和国务院证券监督握住机构规则隔绝的其他步履。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制。 七、功绩比较基准  本基金功绩比较基准=中证全债指数  中证全债指数是中证指数有限公司编制的概括响应银行间债券阛阓和沪深 走动所债券阛阓的跨阛阓债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只 债券类指数。样本由银行间阛阓和沪深走动所阛阓的国债、金融债券及企业债 券组成，中证指数有限公司逐日诡计并发布中证全债的收盘指数及相应的债券 属性方针，为债券投资者提供投资分析器具和功绩评价基准。该指数的一个重 要特色在于对异常价钱和无价情况下使用了模子价，能更为信得过地响应债券的 施行价值和收益率特征。  如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓渊博接受的业 绩比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的功绩比较基准的指 数时，本基金握住东说念主不错在经过托管东说念主同意后履行顺应范例后变更功绩比较基 准，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。 八、风险收益特征  本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险 与预期收益高于货币阛阓基金，低于羼杂型基金和股票型基金。                            海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 九、基金握住东说念主代表基金诳骗鼓舞权利的处理原则 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部 分的规则。 十一、投资组合陈诉   基金握住东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在不实纪录、误导性 陈诉或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带处事。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2023 年 12 月 内容不存在不实纪录、误导性陈诉或者要紧遗漏。   本投资组合陈诉所载数据扬弃 2023 年 9 月 30 日，开首于《海富通纯债债券 型证券投资基金 2023 年第 3 季度陈诉》。                             海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                                               占基金总资产的比    序号           神志          金额（元）                                                 例（%）           其中：股票                           -              -           其中：债券               47,592,839.63         95.92                资产赞助证                      -              -           券           其中：买断式回购                        -              -           的买入返售金融资           产           付金所有   本基金本陈诉期末未持有股票。   本基金本陈诉期末未持有港股通股票。   本基金本陈诉期末未持有股票。                                               占基金资产净值比    序号          债券品种         公允价值（元）                                                 例（％）                                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                      其中：政策性金融                            -                  -                      债                      债）                                                                      占基金资产                                                        公允价值   序号         债券代码           债券称呼          数目（张）                      净值比例                                                        （元）                                                                       （％） 资明细   本基金本陈诉期末未持有资产赞助证券。   本基金本陈诉期末未持有贵金属。   本基金本陈诉期末未持有权证。                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书        本基金本陈诉期末未持有股指期货。        根据合同规则，本基金不投资股指期货。        根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。        本基金本陈诉期末未持有国债期货。        根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。        陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案 打听,或在陈诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之 外的股票。                                      海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书         序号                    称呼                    金额（元）                                          公允价值            占基金资产净   序号           债券代码          债券称呼                                          （元）             值比例（％）                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   本基金本陈诉期末未持有股票。                                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                         第十部分 基金的功绩   基金功绩截止日为 2023 年 9 月 30 日。   基金握住东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则握住和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日剖析。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表   海富通纯债债券 A：                          净值增                   功绩比较基                净值增               功绩比较基                           ②－       阶段                 长率标                   准收益率标    ①－③                长率①               准收益率③                            ④                          准差②                    准差④                -0.74%    0.28%        3.05%     0.10%   -3.79%   0.18%                -2.61%    0.22%        3.49%     0.07%   -6.10%   0.15%  金合同收效日）-                                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   海富通纯债债券 C：                          净值增                   功绩比较基                净值增               功绩比较基                           ②－      阶段                  长率标                   准收益率标    ①－③                长率①               准收益率③                            ④                          准差②                    准差④                -0.99%    0.27%        3.05%     0.10%   -4.04%   0.17%                -2.90%    0.22%        3.49%     0.07%   -6.39%   0.15%  金合同收效日）-      136.08%   0.59%        59.30%    0.08%   76.78%   0.51% 二、本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图：   （2014 年 4 月 2 日至 2023 年 9 月 30 日）                                  海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （2014 年 4 月 2 日至 2023 年 9 月 30 日）   本基金合同于 2014 年 4 月 2 日收效，按基金合同规则，本基金自基金合同 收效起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金合 同第十二部分（二）投资范围、（六）投资限制中规则的各项比例。                       海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东说念主、基金 托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相颓败。 四、基金财产的复旧和责罚   本基金财产颓败于基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主复旧。基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不 得被责罚。   基金握住东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章松手或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金握住东说念主握住运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金握住东说念主握住运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                       海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书           第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券走动场合的走动日以及国度法律法则 规则需要对外裸露基金净值的非走动日 二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。 三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动 日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧 变化因素，谐和最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值。 如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化因素，谐和最近走动市价，确定公允价钱；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日 后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变 化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，谐和最近走动市价， 确定公允价钱；                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （4）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值手艺确定公允价值。 走动所上市的资产赞助证券，给与估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券和权证，给与估值手艺确定公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值手艺确定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 金握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 范例及联系法律法则的规则或者未能充分惊羡基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金握住 东说念主承担。本基金的基金管帐处事方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见， 按照基金握住东说念主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布。 四、估值范例 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   基金握住东说念主每个处事日诡计基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金握住东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金握住东说念主对外公布。 五、估值畸形的处理   基金握住东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 畸形时，视为基金份额净值畸形。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金握住东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值畸形，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪恶的处事东说念主应当对由于该估值畸形遭受损不当事东说念主(“受损方”)的成功损失 按下述“估值畸形处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值畸形的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值畸形已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值畸形处事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值畸形发生的用度由估值畸形处事方承 担；由于估值畸形处事方未实时更正已产生的估值畸形，给当事东说念主变成损失的， 由估值畸形处事方对成功损失承担补偿处事；若估值畸形处事方还是积极和谐， 而况有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿处事。估值畸形处事方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值 畸形已得到更正。   （2）估值畸形的处事方春联系当事东说念主的成功损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值畸形的联系成功当事东说念主负责，分歧第三方负责。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （3）因估值畸形而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值畸形处事方仍搪塞估值畸形负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是 获取的不妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值畸形处事方。   （4）估值畸形谐和给与尽量复原至假设未发生估值畸形的正确情形的方式。   估值畸形被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值畸形发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值畸形发生 的原因确定估值畸形的处事方；   （2）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值畸形变成的损失 进行评估；   （3）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法由估值畸形的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值畸形处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值畸形的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现畸形时，基金握住东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）畸形偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金握住东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；畸形偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。 六、暂停估值的情形                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 基金份额持有东说念主的利益，决定延伸估值； 商阐发后，基金握住东说念主应当暂停估值 七、基金净值的阐发  用于基金信息裸露的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金 握住东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金握住东说念主应于每个绽放日走动 收尾后诡计当日的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金握住东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值给以公布。 八、特殊情况的处理 差不动作基金资产估值畸形处理。 抗力原因，基金握住东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选必要、顺应、合理的措施进 行查抄，关联词未能发现该畸形的，由此变成的基金资产估值畸形，基金握住东说念主 和基金托管东说念主应罢职补偿处事。但基金握住东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要 的措施减弱或摒除由此变成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户基金份额净值。                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书             第十三部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每 份基金份额可供分拨利润的 50%，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益 分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分拨方式是现金分成；兼并基金账户不同基金走动账户对本基金各 类份额成就的分成方式相互颓败、互不影响； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 四、收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 五、收益分拨有规划的确定、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的联系规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时分 不得逾越 15 个处事日。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 诡计方法，依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书             第十四部分 基金的用度和税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的握住费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。握住费的诡计 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金资产净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金握住东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金握住东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金握住东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 经基金握住东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金握住东说念主，基金握住东说念主代收后再按照联系 公约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服   务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类中第 3－7、9 项用度”，根据联系法则及相应 公约规则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。 三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度                      海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取握住费，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。 五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 执行。                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。 二、基金的年度审计 联系业务资历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书             第十六部分 基金的信息裸露 一、本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性规则》、《基金合同》过火他联系规则。 二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金握住东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主 和罪犯东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规则时安分，将应予裸露的基金 信息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网 网站（以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大致按照《基金 合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开裸露的信息尊府。 三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息 裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除十分诠释外，货币单元为东说念主民 币元。 五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概要 基金份额持有东说念主大会召开的规则及具体范例，诠释基金居品的特性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 裸露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信 息发生要紧变更的，基金握住东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募诠释书并 登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金握住东说念主至少每 年更新一次。基金断绝运作的，基金握住东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金握住东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更 的，基金握住东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金握住东说念主不再更新基 金居品尊府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金握住东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募诠释书、《基金合同》摘记登载在指定媒体上；基金握住东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金握住东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 裸露招募诠释书确当日登载于指定媒体上。   （三）《基金合同》收效公告                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  基金握住东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒体上登载《基金 合同》收效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东说念主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的千般 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金握住东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露 半年度和年度临了一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金握住东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。  （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金握住东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师 事务所审计。  基金握住东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在指定报刊上。  基金握住东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。  基金握住东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中裸露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。  如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金握住东说念主应当在基金依期陈诉“影响投资者 决策的其他关键信息”项下裸露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 陈诉期内持有份额变化情况及居品的特等风险。中国证监会认定的特殊情形除 外。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行限制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外；                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 提方式和费率发生变更； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （八）清爽公告  在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓艰深传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，联系信息裸露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄 清，并将联系情况立即陈诉中国证监会。  （九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。  （十）计帐陈诉  基金合同断绝的，基金握住东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并制作计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站 上，并将计帐陈诉教导性公告登载在指定报刊上。  （十一）投资中小企业私募债券联系公告  基金握住东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，在中国证 监会指定媒介裸露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信 息。  基金握住东说念主应当在本基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招 募诠释书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （十二）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募诠释书的规则进行信息裸露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规 定。   （十三）中国证监会规则的其他信息。 六、信息裸露事务握住   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露握住轨制，指定专门部门 及高等握住东说念主员负责握住信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信 息裸露内容与时势准则等法律法则规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金握住东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金 份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募诠释书、基金居品尊府概要、 基金计帐陈诉等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金握住东说念主进 行书面或电子阐发。   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。 基金握住东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基 金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金握住东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒体裸露信息，关联词其他全球媒体不得早于指定媒介裸露信息， 而况在不同媒介上裸露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的 专科机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金握住东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平常投资操作的前提下，自主普及信息裸露服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会及自律规则的联系规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度， 该用度不得从基金财产中列支。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法则规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息裸露事项以法律法则规则及本章神圣定的内容为准。                            海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金握住东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内 聘用侧袋机制启用日发表意见且适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所进行审计并裸露专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋 账户的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金握住东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求逾越前一 绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金握住东说念主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计议主袋账户资产。   基金握住东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的谐和，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   基金握住东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金握住东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行 估值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应适合《企业管帐准则》的联系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值动作基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金握住费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原本去等方式复原流动性后，基金握住东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金握住东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金握住东说念主在每次处置变现后均应按照联系法 律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金握住东说念主应实时聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。 七、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金握住东说念主应实时发布临时公告。                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  基金握住东说念主应按照招募诠释书“基金的信息裸露”部分规则的基金净值信 息裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金握住东说念主应当在基金依期陈诉中裸露陈诉期内侧袋 账户联系信息，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，搪塞陈诉期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度陈诉裸露等发表审计意见。 八、本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡成功援用法律法则或监管规则的部 分，如将来法律法则或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金握住东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行顺应范例后，可成功对本部安分容进行修改和谐和，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书              第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 阛阓风险   证券阛阓价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 （二） 信用风险   信用风险主要指债券、资产赞助证券等信用证券刊行主体信用情状恶化， 导致信用评级下落以致到期不成或不肯履行合约进行兑付的风险。另外，信用 风险也包括证券走动敌手因走嘴而产生的证券交割风险。 （三） 流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓走动量不及，导致证券不成赶快、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得实足的现金应付赎 回支付所引致的风险。 （四） 操立场险                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   操立场险是指基金运作过程中，因里面限制存在颓势或者东说念主为因素变成操 作弊端或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法走动、管帐部门诓骗、 走动畸形、IT 系统故障等风险。 （五） 握住风险   在基金握住运作过程中，基金握住东说念主的考虑水平、投资握住水平成功影响 基金收益水平，如果基金握住东说念主对经济阵势和证券阛阓判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现弊端等，都会影响基金的收益水平。 （六） 合规风险   合规风险指基金握住或运作过程中，违犯国度法律、法则的规则，或者违 反《基金合同》联系规则的风险。 （七） 中小企业私募债券投资风险   本基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现走嘴，或在走动过程中发 生交收走嘴，或由于中小企业私募债券信用质地谴责导致价钱下落，可能变成 基金财产损失。根据中小企业私募债走动规则，中小企业私募债比鄙俚的企业 债券波动幅度更大，濒临更大的阛阓风险，可能变成基金财产损失。此外，受 阛阓畛域及走动活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无法在兼并价钱水平 上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成 影响。 （八） 资产赞助证券投资风险   本基金拟投资资产赞助证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、阛阓 风险和流动性风险外，还濒临资产赞助证券的特等风险：提前赎回或脱期支付 风险，可能变成基金财产损失。 （九） 可周折债券投资风险                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   本基金拟投资可周折债券，可周折债券既有债券的属性，又有股票的属性， 除了濒临债券所要濒临的利率风险、信用风险和流动性风险外，对应股票的二 级阛阓剖析也会对其变成影响，十分是可周折债券的联系条件成就，可能包括 可回售、可赎回等特殊条件，阛阓波动可能较大，从而变成基金资产损失。 （十） 模子风险   指在算计资产价值、阛阓分析和风险算计中给与了畸形的算计方法或选拔 了不适合的模子而导致投资结果不确定风险。 （十一） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券阛阓渊博礼貌等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金 的永远风险收益特征。销售机构（包括基金握住东说念主直销机构和其他销售机构）根 据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与 居品风险之间的匹配试验。 （十二） 其他风险   （1）因基金业务快速发展而在轨制建造、东说念主员配备、风险握住和内限轨制 等方面不完善而产生的风险；   （2）因金融阛阓危险、行业竞争压力可能产生的风险；   （3）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券阛阓运行， 导致基金资产损失。 （十三） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   基金握住东说念主自基金合同收效之日起不逾越三个月运行办理申购、赎回，开 放日为上海证券走动所、深圳证券走动所的平常走动日，具体办理时分为上海 证券走动所、深圳证券走动所平常走动日的走动时分，但基金握住东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。因此， 投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生无数赎回情 形时，基金持有东说念主还可能濒临脱期赎回或暂停赎回的风险。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、 金融债、公司债、企业债、场所政府债、次级债、中小企业私募债券、可周折 债券(含分离走动可周折债券)、短期融资券、中期单子、资产赞助证券、债券 回购、央行单子、银行入款等固定收益类金融器具，以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须适合中国证监会联系规则）。 本基金不成功从二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓的 新股申购和增发新股申购，因所持可周折公司债券转股形成的股票，本基金应 在其可走动之日起的 6 个月内卖出。因投资于分离走动可转债而产生的权证， 本基金应在其可走动之日起的 1 个月内卖出。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%； 持有的股票、权证等权益类资产的比例不逾越基金资产的 20%，其中持有的全 部权证市值不逾越基金资产净值的 3%；现金或到期日在一年以内的政府债券的 比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等。在可投资标的中，利率债和高信用评级短期融资券、银行存 款等金融器具的流动性格况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动性 情况相对较差；但由于阛阓利率环境的变化，刊行主体信用禀赋的恶化等各方 面原因也可能导致部分信用债等品种濒临流动性相对较差的情况。   根据《流动性握住规则》，基金握住东说念主需根据基金投资东说念主结构谐和基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现身手与投资者赎回需求相 匹配。基金握住东说念主将密切监控投资组合流动性风险方针，实时谐和组合持仓结 构，严格限制组合杠杆比率，限制开通受限资产比例等。   （3）无数赎回下的流动性风险握住措施                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基 金周折中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金周折中转入请求份 额总和后的余额)逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎 回。   当本基金发生无数赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金握住东说念主 将在充分评估基金组合股产变现身手、投资比例变动与基金单元份额净值波动 的基础上，审慎接受、阐发赎回请求。出现无数赎回时，基金握住东说念主不错根据 本基金那时的资产组合情状决定接受全额赎回或部分脱期赎回。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 30%的 赎回请求（简称“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金握住东说念主将脱期办理赎回请求。 具体可见《招募诠释书》“第八部分、基金份额的申购、赎回和周折”中“十二、 无数赎回的情形及处理方式”的联系内容。   （4）实施备用的流动性风险握住器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大畛域赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得 到平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险握住器具，包括但不限于暂停 接受赎回请求、脱期办理无数赎回请求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取 短期赎回费、实施侧袋机制等，动作特定情形下基金握住东说念主流动性风险握住的 辅助措施，同期基金握住东说念主应时刻预防可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险握住器具时，有 可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险握住器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目标在 于灵验进犯并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和周折，仅主袋账户份额平常绽放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金握住 东说念主在基金依期陈诉中裸露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金握住东说念主不承担任何保证和承诺的处事。   基金握住东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金握住东说念主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅 需计议主袋账户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金裸露的功绩方针不成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。   投资东说念主具体请参见招募诠释书“第十七部分      侧袋机制”，注目了解本基 金侧袋机制的情形及范例。 二、声明 金销售机构销售，基金握住东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书            第十九部分 基金合同的内容摘记 一、基金份额持有东说念主、基金握住东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   (一)基金握住东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓败运用 并握住基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨有规划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金握住东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适合联系法律、法则的前提下，制订和谐和联系基金认购、申购、 赎回、周折和非走动过户的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则握住和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制， 保证所握住的基金财产和基金握住东说念主的财产相互颓败，对所握住的不同基金分 别握住，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息裸露 及陈诉义务；   （12）保守基金买卖隐秘，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予隐秘，不 向他东说念主流露；                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有规划，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产握住业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时分发出，而况 保证投资者大致按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金握住东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金握住东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担处事；   （23）以基金握住东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金握住东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金握住东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 复旧基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金握住东说念主对本基金的投资运作，如发现基金握住东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券走动资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金握住东说念主更换时，提名新的基金握住东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全复旧基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互颓败；对所托管的不同的基金离别成就账户，颓败核算，分账 握住，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）复旧由基金握住东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金握住东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐秘，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规则另 有规则外，在基金信息公开裸露前给以隐秘，不得向他东说念主流露；                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （8）复核、审查基金握住东说念主诡计的基金资产净值、千般基金份额的基金份 额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金握住东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金握住东说念主有未执行《基金合同》规则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否遴选 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金握住东说念主查对；   （14）依据基金握住东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金握住东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱逐、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金握住东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿处事，其补偿 处事不因其退任而罢职；   （20）按规则监督基金握住东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金握住东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金握住东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基                       海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章请求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；  （7）监督基金握住东说念主的投资运作；  （8）对基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并顺服《基金合同》；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自行承担投资风险；  （3）柔顺基金信息裸露，实时诳骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规则的 用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的 有限处事；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   (一) 召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金握住东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）周折基金运作方式；   （5）提高基金握住东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金握住东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金握住东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金握住费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内谐和本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （4）谐和基金份额类别的成就；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金握住东说念主召集。 提议书面提议。基金握住东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金握住东说念主提议书面提议。基金握住东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金握住东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金握住东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开。 基金份额持有东说念主大会，而基金握住东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金握住东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、侵扰。                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 益登记日。  （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时分、地点和会议样貌；  （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权委用解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；  （5）会务常假想议东说念主姓名及计议电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委用的公证机关过火 计议方式和计议东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金握住 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金握住东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票遵守。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金握住东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金握住东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 持有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说适正当律法则、《基金合 同》和会议文告的规则，而况持有基金份额的凭证与基金握住东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述规则比例 的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额 持有东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有 东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 样貌在表决扬弃日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金握住东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金握住东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基 金握住东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主成功出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述规则比例 的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 持有东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有 东说念主成功出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中成功出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见 的代理东说念主出具的委用东说念主理有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说 适正当律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 份额持有东说念主大会可通过网罗、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相联接的方式召开，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行； 基金份额持有东说念主也不错给与网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、 电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金握住东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主理东说念主按照下列第七条文定范例确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金握住东说念主授权出席会议的代表，在基金握住东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金握住东说念主和基金托管东说念主                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议 的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用 东说念主姓名（或单元称呼）和计议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。周折基金运作方式、更换 基金握住东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分 决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提 交适合会议文告中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适合会议文告规则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （1）如大会由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金握住东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运行后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金握住东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金握住东说念主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金握住东说念主或基金托管东说念主拒 派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会完成备案手续之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 握住东说念主、基金托管东说念主均有逼迫力。                            海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主离别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规则，自基金合同收效日起，凡与将来颁布的波及基金份额持有东说念主大 会规则的法律法则不一致的，基金握住东说念主与托管东说念主协商一致并提前公告后，可 成功对本部安分容进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金合同肃清和断绝的事由、范例                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金握住东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后两日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相接的；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金握住东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货联系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易 仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲 裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有逼迫力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、勤勉、尽 责地履行基金合同规则的义务，惊羡基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式                       海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                   海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书              第二十部分 基金托管公约的内容摘记 一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金握住东说念主（或简称“握住东说念主”）     称呼：海富通基金握住有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室     法定代表东说念主：路颖     成随即间：2003 年 4 月 18 日     批准确立机关：中国证监会     批准确立文号：证监基金字200348 号     组织样貌：有限处事公司     注册成本：3 亿元东说念主民币     规划范围：基金召募、基金销售、资产握住和中国证监会许可的其他业务     存续期间：持续规划     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主：葛海蛟     成随即间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织样貌：股份有限公司     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     规划范围：接管东说念主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保障箱服 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；                            海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行 股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款； 资信打听、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分 支机构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国银行业监督握住委员会等监管部门批 准的其他业务；保障兼业代理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：持续规划 二、基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的规则对基金握住东说念主的投资运作进行监 督。主要包括以下方面： 库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金握住东说念主不错根据施行情况 的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和谐和，并实时文告基金托管东说念主。   本基金主要投资于具有邃密流动性的固定收益类金融器具，包括国内照章 刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、场所政府债、次级债、中小企业 私募债券、可周折债券(含分离走动可周折债券)、短期融资券、中期单子、资 产赞助证券、债券回购、央行单子、银行入款等固定收益类金融器具，以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须适合中国证 监会联系规则）。   本基金不成功从二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不投资于一级 阛阓新股申购和增发新股申购，因所持可周折公司债券转股形成的股票，本基 金应在其可走动之日起的 6 个月内卖出。因投资于分离走动可转债而产生的权 证，本基金应在其可走动之日起的 1 个月内卖出。   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；                            海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书    （3）本基金握住东说念主握住的且由本托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行 的证券，不逾越该证券的 10％；    （4）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    （5）本基金握住东说念主握住的且由本托管东说念主托管的全部基金持有的兼并权证， 不得逾越该权证的 10％；    （6）本基金握住东说念主握住的且由本托管东说念主托管全部绽放式基金(包括绽放式基 金以及处于绽放期的依期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得 逾越该上市公司可开通股票的 15%；本基金握住东说念主握住的且由本托管东说念主托管全 部投资组合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得逾越该上市公司可开通 股票的 30%；    （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产赞助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；    （8）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （9）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产赞助证券的比例，不得逾越 该资产赞助证券畛域的 10％；    （10）本基金握住东说念主握住的且由本托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始权 益东说念主的千般资产赞助证券，不得逾越其千般资产赞助证券所有畛域的 10％；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。 基金持有资产赞助证券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资模范，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （12）本基金干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，本基金在天下银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金握住东说念主 之外的因素致使基金投资于流动性受限资产的市值所有逾越本基金资产净值的                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；本基金握住东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认 定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求与基金 合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；   （16）法律法则及中国证监会规则的其它投资比例限制。   除上述第（2）、（11）、（14）、（15）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金畛域变动等基金握住东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上 述规则投资比例的，基金握住东说念主应当在 10 个走动日内进行谐和。法律法则另有 规则的，从其规则。   基金握住东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同生 效之日起运行。   如果法律法则对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、千般基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载 基金功绩剖析数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金握住 东说念主违犯上述约定，应实时教导基金握住东说念主限期纠正，基金握住东说念主收到教导后应 实时查对阐发并以书面样貌对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金握住东说念主对基金托管东说念主教导的非法事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会陈诉。   （四）基金托管东说念主发现基金握住东说念主的投资指示违犯法律法则、及本公约的规 定，应当拒却执行，实时教导基金握住东说念主，并依照法律法则的规则实时向中国 证监会陈诉。基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据走动范例还是收效的指示违犯法 律法则、本公约约定的，应当实时教导基金握住东说念主，并依照法律法则的规则及 时向中国证监会陈诉。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （五）基金握住东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在规则时安分复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管 理东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。 三、基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查 顺服联系法律法则过火行业监管要求的基础上，基金握住东说念主有权对基金托管东说念主 履行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金握住东说念主诡计的基 金资产净值和千般基金份额的基金份额净值、根据基金握住东说念主指示办理计帐交 收、联系信息裸露和监督基金投资运作等步履。 握住、无正大事理未执行或延伸执行基金握住东说念主资金划拨指示、流露基金投资 信息等违犯法律法则、《基金合同》及本公约联系规则时，应实时以书面样貌通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面样貌对基 金握住东说念主发出回函。在限期内，基金握住东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金握住东说念主文告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金握住东说念主应依照法律法则的规则陈诉中国证监会。 关尊府以供基金握住东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规则时安分复兴基 金握住东说念主并改正。 四、基金财产的复旧   （一）基金财产复旧的原则 律法则、《基金合同》及本公约另有规则，不得自走时用、责罚、分拨基金的任 何财产。                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 整与颓败。 规则外，基金托管东说念主不得委用第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等联系规则的， 由基金握住东说念主在法依期限内聘用具有从事联系业务资历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和握住 印鉴由基金托管东说念主复旧和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 托管东说念主和基金握住东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和握住   基金握住东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开 立入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的复旧和使用。在上述账户 开立和账户联系信息变更过程中，基金握住东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或 账户变更所需的联系尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和握住                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 证券登记结算有限处事公司开设证券账户。 托管东说念主和基金握住东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 走动所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限处事公司的规则执行。 的，波及联系账户的开设、使用的，若无联系规则，则基金托管东说念主应当比照并 顺服上述对于账户开设、使用的规则。   （六）债券托管专户的开设和握住   基金合同收效后，基金握住东说念主负责以本基金的口头请求并取得干涉天下银 行间同行拆借阛阓的走动资历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以本基 金的口头在中央国债登记结算有限处事公司开设银行间债券阛阓债券托管账户， 并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。在上述手续办理结束之后， 由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的复旧   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善复旧。基金托管东说念主对其除外机构施行灵验限制的有价凭证不承担处事。   （八）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的复旧   基金托管东说念主按照法律法则复旧由基金握住东说念主代表基金签署的与基金联系的 要紧合同及联系凭证。基金握住东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同 正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有规则外，基 金握住东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以 上的正本，以便基金握住东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。要紧合 同及联系凭证由基金握住东说念主与基金托管东说念主按规则各自复旧至少 15 年。 五、基金资产净值诡计与复核                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （一）基金资产净值的诡计和复核 诡计日基金资产净值除以诡计日该基金份额总和后的价值。 《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律法则的规则。用于基金信息裸露 的基金净值信息由基金握住东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金握住东说念主应于每 个绽放日收尾后诡计得出当日千般基金份额的基金份额净值，并在盖印后以双 方约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值诡计结果进行复核，并 以两边约定的方式将复核结果传送给基金握住东说念主，由基金握住东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目标查对同期进行。 公允价值时，基金握住东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值，所变成的弊端不动作基金资产估值畸形处理。 法、范例以及联系法律法则的规则或者未能充分惊羡基金份额持有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值畸形。当基金份额净值出现畸形时，基金握住 东说念主应当立即给以纠正，并遴选合理的措施防卫损失进一步扩大；当计价畸形达 到基金份额净值的 0.25%时，基金握住东说念主应当报中国证监会备案；当计价畸形 达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主应当在报中国证监会备案的同期并及 时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 基金份额持有东说念主的施行损失，基金握住东说念主搪塞此承担处事。若基金托管东说念主诡计 的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担处事；若基金托管东说念主诡计的净 值数据也不正确，则基金托管东说念主也首肯担部分未正确履行复核义务的处事。如 果上述畸形变成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利，且基金握住东说念主及基 金托管东说念主已各自承担了补偿处事，则基金握住东说念主应负责向不妥得利之主体成见 返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金握住东说念主和基金托管东说念主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书 抗力原因，基金握住东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选必要、顺应、合理的措施进 行查抄，关联词未能发现该畸形的，由此变成的基金资产估值畸形，基金握住东说念主 和基金托管东说念主不错罢职补偿处事。但基金握住东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必 要的措施减弱或摒除由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金握住东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外 给以公布，基金托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备案。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与复旧   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个走动日的基金份额持有东说念主名册，基金握住东说念主应在每 半年度收尾后 5 个处事日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的 基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持 有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金握住东说念主应在联系的名册生成后 5 个处事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的复旧   基金托管东说念主应妥善复旧基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存 持有东说念主名册，基金握住东说念主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行复旧基金份额 持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主搪塞基金握住东说念主由此产生的复旧费给予补偿。 七、争议处分方式                         海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金握住东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议 可通过友好协商处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有逼迫力，仲裁用度由 败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他规则。 八、托管公约的修改与断绝   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监 会备案。   （二）托管公约的断绝   发生以下情况，本托管公约应当断绝：   （三）基金财产的计帐   基金握住东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法则的规则对本基 金的财产进行计帐。                        海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书          第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金握住东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金握住东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务神志。主要服务内容 如下： 一、尊府发送服务   基金握住东说念主负责向通过基金握住东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送联系尊府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本 基金的基金份额持有东说念主发送联系尊府。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个处事日内由客户服务中心向选拔电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不依期的法律法则宣传、阛阓辩论，居品推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错选拔将当期分拨所得的红利再投 资于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务                                 海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书   通过基金握住东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现商议、投诉、建议和寻求多样匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等多样信息，投资东说念主不错根据 各自的使用风俗自行查询或定制。   基金握住东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、走动明细查询、对账单发 送方式成就、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主如果想了解申购和赎回等走动情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，请拨打基金握住东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行商议、查 询。   天下长入客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金握住东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金握住东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子 邮件、传真等渠说念对基金握住东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。 投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提 出建议。 六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式联 系基金握住东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面融会了本招募诠释书。                          海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书            第二十二部分 其他裸露事项 一、基金登记机构  基金握住东说念主委用中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金握住 东说念主委用上述机构办理登记业务，应与其订立委用代理公约，以明确基金握住东说念主 与其在投资东说念主基金账户握住、基金份额登记过户、基金计帐和交收、代理披发 红利、建立并复旧基金份额持有东说念主名册和非走动过户等事宜中的权利和义务， 保护基金投资东说念主和基金份额持有东说念主的正当权益。  登记机构的更换范例：  （1）提名：由基金握住东说念主提名。  （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查资历并备案后，原任登记机构 方可退任。  （3）公告：基金登记机构更换，由基金握住东说念主在更换前 30 个处事日在指定 媒介上公告。  （4）顶住：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的陈诉，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交好意思满的书面材料和电 子数据；新任基金登记机构与基金握住东说念主查对全部基金份额持有东说念主账户尊府， 确保准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金庄重移交 日之前的登记业务的全部尊府和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任 基金登记机构处理联系问题，保障基金份额持有东说念主的正当权益；如因原基金登 记机构业务移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助处分之义务。 业务。  基金登记机构：中国证券登记结算有限处事公司  法定代表东说念主：于文强  注册成本：200 亿元  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                       海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书  组织样貌：有限处事公司  营业期限：永远  中国证券登记结算有限处事公司是经国务院同意、中国证券监督握住委员 会批准，在国度工商行政握住局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由 上海证券走动所、深圳证券走动所共同出资组建，公司设在北京。  中国证券监督握住委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管 理委员会的监管。                           海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书        第二十三部分 招募诠释书的存放及查阅方式   基金招募诠释书、依期陈诉、临时陈诉与公告等文本存放在基金握住东说念主和 销售机构的办公场合和营业场合，在办公时安分可供免费查阅。投资东说念主也不错 成功登录基金握住东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内 容与所公告的内容王人备一致。                             海富通纯债债券型证券投资基金更新招募诠释书                 第二十四部分 备查文献     本招募诠释书的备查文献包括：     （1）中国证监会对海富通纯债债券型证券投资基金召募请求准予注册的文 件     （2）《海富通纯债债券型证券投资基金基金合同》     （3）《海富通纯债债券型证券投资基金托管公约》     （4）基金握住东说念主业务资历批件、营业牌照     （5）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照     （6）法律意见书     （7）注册登记公约     （8）中国证监会要求的其他文献     备查文献存放地点为基金握住东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详 细的信息，可向基金握住东说念主、基金托管东说念主请求查阅。