招商证券遭索赔“15亿”巨款，10年前“旧账”新翻

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　　着手：证券之星

　　招商证券（600999.SH）概况想不到，10年前的一桩重组名目违纪酿成的影响，直到今天仍在推广。

　　10月11日，中安科（600654.SH）公告清楚，招商证券四肢公司要紧财富重组颓落财务参谋人，因未能按照商定照章奋发尽责，导致公司碰到亏损，公司进取海金融法院拿告状讼。

　　证券之星精通到，中安科这次告状招商证券的原因要追溯到10年前，彼时中安科与招商证券订立了契约，商定招商证券为公司的要紧财富重组提供颓落财务参谋人及捏续督导做事。不外，这桩重组名目最终被查出存在问题。2019年5月和2022年9月，两边鉴别遭到证监会下发《行政处罚决定书》。

　　中安科在公告中暗示，因招商证券四肢要紧财富重组名标的颓落财务参谋人，未能按照商定照章奋发尽责践诺财务参谋人的职责，专科判断出现严重伪善等，以致公司碰到包括行政部门处罚在内一系列亏损，招商证券的毁约步履既违犯了法律执法，也违犯了两边合同的商定，系酿成公司亏损的径直原因，公司因此请求判令招商证券向公司补偿各项亏损缱绻15.315亿元。

　　01． 中安科向招商证券索赔15亿

　　凭据上市公司清楚的诉官司实和情理，2013年5月和2014年8月，公司鉴别与招商证券订立《对于要紧财富重组名目之财务参谋人及捏续督导契约》（以下简称“财务参谋人契约”）《对于要紧财富重组名目之财务参谋人及捏续督导契约之补充契约》，商定招商证券为公司的要紧财富重组提供颓落财务参谋人及捏续督导做事。

　　2015年1月23日，在招商证券全程指挥与参与下，公司新增股份完成登记，本次要紧财富重组完成。

　　2021年5月和2022年9月，上海市高档东谈主民法院、中国证监会已对招商证券鉴别作出了《民事判决书》《行政处罚决定书》，认定招商证券在为公司提供要紧财富重组财务参谋人做事的经由中出具的文献存在误导性述说，未奋发尽责的，并给予招商证券及名目左右东谈主员处以行政处罚。

　　中安科在公告中暗示，因招商证券四肢公司要紧财富重组名标的颓落财务参谋人，未能按照商定照章奋发尽责践诺财务参谋人的职责，专科判断出现严重伪善，导致公司在重组名目中信息披理会现误导性述说、伪善记录，以致公司碰到行政部门处罚，向投资者支付了遍及补偿。

　　同期还指出，招商证券亦未能对本次重组行径进行必要的遵法造访，未能匡助公司识别重组名目中的要紧风险，对本次重组来去订价的公允性发表了伪善意见，导致重组置入财富评估值严重虚增，严重挫伤了公司的利益，导致了公司要紧亏损。招商证券的毁约步履既违犯了法律执法，也违犯了两边合同的商定，系酿成公司亏损的径直原因。

　　中安科请求判令招商证券向公司补偿各项亏损缱绻15亿元，此外还请求判令招商证券向公司退还财务参谋人费3150万元并支付利息亏损。以上诉讼请求暂计15.315亿元。

　　证券之星精通到，上述说起的要紧财富名目，其中中枢标的为中安消工夫有限公司（简称“中安消工夫”）的沿途股权，2014年12月，中安消工夫100%的股权完成股权过户及工商变更，其主买卖务变更为安防系统集成及运营做事、居品制造。而后在2015年3月，上市公司曾进行改名，后于2018年5月改名为中安科股份有限公司。

　　2016年12月，因公司涉嫌违犯证券法律法例，中国证监会决定对中安科进行立案造访。2019年5月30日，造访恶果落地，中安科遭中国证监会下发《行政处罚决定书》《市集禁入决定书》。

　　罚单娇傲，经查，中安消工夫四肢要紧财富重组的联系方，将“班班通”名目计入盈利展望，但在该名目发生要紧变化难以连续践诺的情况下，未实时再行提供《盈利展望敷陈》，导致其评估值严重虚增，何况虚增2013年买卖收入5515万元。中安科据此清楚的要紧财富重组文献存在误导性述说、伪善记录等。

　　而这次财富重组除了让当事两边完全领罚以外，上市公司而后多年的发展也受到了严重影响。

　　02． 招商证券刚收警示函

　　证券之星精通到，在证监会2022年对招商证券下发《行政处罚决定书》中。证监会觉得，招商证券制作、出具的《颓落财务参谋人敷陈》对谈论盈利展望、置入财富评估值均有援用，存在误导性述说。

　　招商证券未对“班班通”名目给予必要的存眷，未对“班班通”名目中标情况和实质发扬情况给予审慎核查，对制作、出具《颓落财务参谋人敷陈》所援用文献内容的真确性、准确性、圆善性未进行充分核查和考证。

　　而后在2024年6月，最妙手民法院发布一批财务作秀典型案例，中安科重组案这一典型案例也入选。

　　上海市高档东谈主民法院、上海金融法院经审理觉得，招某证券四肢颓落财务参谋人，需对重组行径作审慎遵法造访，对上市公司呈报文献的真确性、准确性、圆善性进行充分核验，其出具的意见中接管其他机构或者东谈主员的专科意见的，仍然应当给予审慎核查；细目招某证券在25%的边界内对中某某股份公司的证券伪善述说民事背负承担连带补偿背负。

　　值得一提的是，就在本年8月16日，深圳证监局公布对招商证券选拔出具警示函措施的决定。

　　招商证券在从事投资银行类业务经由中，部分投行名目捏续督导责任存在督导上市公司秩序运作力度不及，对于其他证券做事机构专科意见的审慎欺骗及颓落核查不够，底稿不完善等问题。

　　事实上，本年招商证券收到的监管警示函并非首例。本年2月，安徽证监局曾公布了对招商证券选拔出具警示函措施的决定。招商证券在“15城六局”债券的受托处治方面，存在未督导刊行东谈主作念好召募资金处治、未捏续追踪和监督刊行东谈主践诺联系信披临时敷陈义务等情形，违犯了《公司债券刊行与来去处治成见》第七条的执法。

　　同期在本年4月30日，深交所公布《对于对招商证券股份有限公司及谈论当事东谈主给予通报品评刑事背负的决定》。招商证券四肢上海晶宇环境工程股份有限公司IPO名目保荐机构，经查明，招商证券、王志伟、尹涛在执业经由中存在以下违纪步履：第一，对刊行东谈主关联方联系事项核查秩序推论不到位。第二，对刊行东谈主运营管劳动务核查不到位。第三，对刊行东谈主对赌契约事项核查不充分。

　　令东谈主深念念的是，因晶宇环境在这次IPO经由中未能保证刊行上市苦求文献和信息清楚的真确、准确、圆善，且未相助中介机构开展遵法造访，存在刻意潜伏，且存在从重、加剧刑事背负的情形，来去所故决定对晶宇环境过甚谈论联当事东谈主王人给予公开诽谤的刑事背负，并在三年内不予接管晶宇环境的发型上市苦求文献。

　　招商证券四肢保荐机构的这一典型案例一样激励存眷，晶宇环境于2022年6月苦求创业板IPO，在回话两轮问询后，于2023年3月IPO断绝。并最终成为了2024年第一家被深交所给予公开诽谤的拟上市企业，亦然自注册制纠正后，首家被深交所明确在一如期限内不容其呈报IPO的企业。（本文首发证券之星，作家|赵子祥）

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背负剪辑：杨红卜