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发布日期:2024-12-16 17:02 点击次数:69
鹏华中证云计较与大数据主题走动型开 放式指数证券投资基金发起式迷惑基金 基金合同 基金旁边东说念主:鹏华基金旁边有限公司 基金托管东说念主:中信证券股份有限公司 二〇二四年十二月 基金合同 目 录 基金合同 第一部分 引子 一、签订本基金合同的办法、依据和原则 措施基金运作。 金法》 (以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作旁边办法》 (以下简称“《运 作办法》”) 、《公开召募证券投资基金销售机构监督旁边办法》 (以下简称“《销售办法》”) 、 《公开召募证券投资基金信息暴露旁边办法》(以下简称“《信息暴露办法》”) 、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险旁边王法》 (以下简称“《流动性风险旁边王法》”) 、《公 开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)和其他相关法律法例。 二、基金合同是王法基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献,其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述,如与基金合同有碎裂,均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他相关王法享有权益、承担 义务。 基金合同确当事东说念主包括基金旁边东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额,即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主,其握有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、鹏华中证云计较与大数据主题走动型灵通式指数证券投资基金发起式迷惑基金由基 金旁边东说念主依照《基金法》 、基金合同过火他相关王法召募,并经中国证券监督旁边委员会(以 下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作念出骨子 性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 基金旁边东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎用功的原则旁边和运用基金财产,但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品辛勤概要等信息暴露文献, 自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。 本基金为指数基金,投资者投资于本基金濒临追踪过失适度未达约定标的、指数编制机 基金合同 构住手服务、成份股停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书。 四、基金旁边东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息,其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的,如与基金合同有碎裂,以基金合同为准。 五、本基金按照中国法律法例成立并运作,若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性王法不一致,应当以届时灵验的法律法例的王法为准。 六、本基金的投资畛域包括存托凭证,除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外,若本基金投资存托凭证的,还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险, 以及与存托凭证刊行机制相关的风险。 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 起式迷惑基金 《基金合同》或本基金合同:指《鹏华中证云计较与大数据主题走动型开 放式指数证券投资基金发起式迷惑基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 主题走动型灵通式指数证券投资基金发起式迷惑基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验 纠正和补充 起式迷惑基金招募说明书》过火更新 基金发起式迷惑基金基金居品辛勤概要》过火更新 基金发起式迷惑基金基金份额发售公告》 回实施敬佩》界说的“走动型灵通式基金”,简称“ETF” 简称“鹏华中证云计较与大数据主题 ETF” ) 简称“标的 ETF”),细巧追踪标的指数发达,追求追踪偏离度和追踪过失最小化,选择灵通 式运作容貌的基金,简称“迷惑基金” 行政法例以过火他对基金合同当事东说念主有旁边力的决定、决议、文书等 议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正, 基金合同 自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督旁边办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 《信息暴露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法例的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息暴露旁边办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 集证券投资基金运作旁边办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险旁边王法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的纠正 体,包括基金旁边东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经相关政府部门批准建筑并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资旁边办法》及相关法律法例王法,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 他条件,取得基金销售业务经历并与基金旁边东说念主签订了基金销售服务公约,办理基金销售业 基金合同 务的机构 账户的建立和旁边、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非走动过户等 受鹏华基金旁边有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并得回中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 :指《鹏华基金旁边有限公司灵通式基金业务王法》,是措施基金旁边 东说念主所旁边的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法,由基金旁边东说念主和投资东说念主共同投诚 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 基金合同 件,苦求将其握有基金旁边东说念主旁边的、某一基金的基金份额颐养为基金旁边东说念主旁边的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款容貌,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资容貌 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额) 跳动上一灵通日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的省俭 基金应收申购款过火他钞票的价值总和 额净值的经由 暴露办法》王法的互联网网站(包括基金旁边东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站)等媒介 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度,并不再从本类别基金 钞票上钩提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基金钞票中按 0.20%的 年费率计提销售服务费,并不收取认购/申购用度的基金份额,称为 C 类基金份额;从本类 别基金钞票中按 0.10%的年费率计提销售服务费,并不收取申购用度的基金份额,称为 I 类 基金合同 基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码,并别离公布基金份额净值 给予变现的钞票,包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款(含协 议约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、携带受限的新股及非公开采行股票、出借 期限在 10 个走动日以上的出借证券、钞票支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交 易的债券等 式,将基金休养投资组合的商场冲击成安分拨给实验申购、赎回的投资者,从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 置算帐,办法在于灵验阻扰并化解风险,确保投资者得到公说念对待,属于流动性风险旁边工 具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,有益账户称为侧袋账户 (1)无可参考的活跃商场价钱且选择估值手艺仍导致公允价值存 在要紧不确定性的钞票; (2)按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在要紧 不确定性的钞票;(3)其他钞票价值存在要紧不确定性的钞票 融股份有限公司(以下简称“证券金融公司”)出借证券,证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金旁边东说念主、基金旁边东说念主推动、基金旁边东说念主高档旁边东说念主员或基金司理(指基金旁边东说念主职工中 具有基金司理经历者,包括但不限于本基金的基金司理,下同)等东说念主员承诺认购一定金额并 握有一依期限的证券投资基金 员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元,且发 起资金认购的基金份额握有期限不少于三年 期限不少于三年的基金旁边东说念主推动、基金旁边东说念主、基金旁边东说念主高档旁边东说念主员或基金司理等东说念主 员 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 鹏华中证云计较与大数据主题走动型灵通式指数证券投资基金发起式迷惑基金 二、基金的类别 ETF 迷惑基金 三、基金的运作容貌 契约型灵通式 四、基金的投资标的 本基金通过主要投资于标的 ETF,细巧追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪过失最小 化,力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内,年化追踪过失适度在 4%以内。 五、标的 ETF 过火标的指数 标的 ETF 为鹏华中证云计较与大数据主题走动型灵通式指数证券投资基金,其标的指 数为中证云计较与大数据主题指数。 六、基金的最低召募金额 本基金为发起式基金,其中,发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主 民币,且认购的基金份额握有期限不少于 3 年,法律法例和监管机构另有王法的除外。 七、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金居品辛勤概要的王法扩充。 本基金 C 类基金份额不收取认购费。 八、基金存续期限 不依期 九、基金份额类别 本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取容貌的不同,将基金份额分为不同的类别。 在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度,并不再从本类别基金钞票上钩提销售服 务费的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基金钞票中按 0.20%的年费率计提销售服 务费,并不收取认购/申购用度的基金份额, 称为 C 类基金份额;从本类别基金钞票中按 0.10% 的年费率计提销售服务费,并不收取申购用度的基金份额,称为 I 类基金份额。 本基金万般基金份额别离树立代码。由于基金用度的不同,本基金万般基金份额将别离 基金合同 计较并公告基金份额净值。 投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。 在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下,根据基金实验运作情况,在履行 顺应花样后,基金旁边东说念主经与基金托管东说念主协商一致,不错增多本基金新的基金份额类别或者 住手现存基金份额类别的销售等,此项休养无需召开基金份额握有东说念主大会。 十、本基金与标的 ETF 的筹商与区别 本基金为标的 ETF 的迷惑基金,二者既有筹商也有区别。 本基金与标的 ETF 之间的筹商: (1)两只基金的投资标的均为细巧追踪标的指数。 (2) 两只基金具有相似的风险收益特征。(3)标的 ETF 是本基金的主要投资对象。 本基金与标的 ETF 之间的区别: (1)在基金的投资方法方面,标的 ETF 主要选择实足 复制法,径直投资于标的指数的成份股、备选成份股;而本基金则选择转折的方法,通过将 绝大部分基金财产投资于标的 ETF,完毕对标的指数的细巧追踪。 (2)在走动容貌方面,投 资者既不错像买卖股票相通在走动所买卖标的 ETF 的基金份额,也不错按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求申赎标的 ETF;而本基金则像平庸的灵通式基金相通,投资 者不错通过基金旁边东说念主过火他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与标的 ETF 事迹发达仍可能出现互异。可能激发互异的要素主要包括:(1)法 规对投资比例的要求。标的 ETF 行为一种迥殊的基金品种,可将沿路或接近沿路的基金资 产用于追踪标的指数的发达;而本基金行为平庸的灵通式基金,仍需将不低于基金钞票净值 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的容貌,申购赎回对基金净值 影响较小;而本基金选择按照未知价法进行申赎的容貌,大额申赎可能会对基金钞票净值产 生一定影响。 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时刻、发售容貌、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月,具体发售时刻见基金份额发售公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开采售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金旁边东说念主网站暴露的基金销售机构名录。 相宜法律法例王法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元,且发起资金认购的基金份额握有期限不 少于 3 年,法律法例和监管机构另有王法的除外。 本基金发起资金的认购情况见基金旁边东说念主届时发布的公告。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金旁边东说念主决定,并在招募说明书及基金居品辛勤 概要中列示;本基金 C 类基金份额不收取认购费。基金认购用度不列入基金财产。 灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额握有东说念主 所有,其中利息转份额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。 认购份额的计较保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分四舍五入,由此过失产生 的收益或损失由基金财产承担。 销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜利,而仅代表销售机构确乎经受到认 购苦求。认购的证明以登记机构或基金旁边东说念主的证明结果为准。对于认购苦求及认购份额的 基金合同 证明情况,投资东说念主可实时查询并妥善期骗正当权益。 三、基金份额认购数目的限制 看招募说明书或相关公告。 理方法请参看招募说明书或相关公告。 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元,且发起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年的条件下,基金召募期届 满或基金旁边东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售,并在 10 日内聘用法定 验资机构验资,验资申报需对发起资金提供方过火握有份额进行有益说明。基金旁边东说念主自收 到验资申报之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的,自基金旁边东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起, 《基金合同》奏凯;不然《基金合同》不奏凯。基金旁边东说念主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》奏凯事宜给予公告。基金旁边东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入有益账户,在基金召募步履收尾前,任何东说念主不得动用。 二、基金合同弗成奏凯时召募资金的处理容貌 淌若召募期限届满,未抖擞基金备案条件,基金旁边东说念主应当承担下列办事: 利息; 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票范畴 基金合同奏凯之日起三年后的对应日,若基金钞票净值低于 2 亿元,基金合同自动圮绝, 且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规 定发生变化,上述圮绝王法被取消、更动或补充,则本基金不错参照届时灵验的法律法例或 中国证监会王法扩充,不需要召开基金份额握有东说念主大会。 基金合同奏凯满三年后本基金连续存续的,连合 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目 不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的,基金旁边东说念主应当在依期申报中给予披 露;连合 60 个办事日出现前述情形的,基金旁边东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会申报 并漠视惩办有料到打算,如握续运作、颐养运作容貌、与其他基金合并或者圮绝基金合同等,并在 法律法例或中国证监会另有王法时,从其王法。 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金旁边东说念主在招募说明 书或其他相关公示中列明。基金旁边东说念主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金旁边东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 容貌办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的灵通日实时刻 投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券走动所、深圳证 券走动所的平常走动日的走动时刻,但基金旁边东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏凯后,若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时刻变更或其 他迥殊情况,基金旁边东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的休养,但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的相关王法在王法媒介上公告。 基金旁边东说念主不错根据实验情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历,具体业务办理 时刻在相关公告中王法。 基金旁边东说念主自基金合同奏凯之日起不跳动 3 个月运行办理赎回,具体业务办理时刻在相 关公告中王法。 在确定申购运行与赎回运行时刻后,基金旁边东说念主应依照《信息暴露办法》的相关王法在 王法媒介上公告申购与赎回的运行时刻。 基金旁边东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻漠视申购、赎回或颐养苦求且登记机构证明接 受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 基准进行计较; 基金合同 法权益不受毁伤并得到公说念对待。 基金旁边东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行休养。基金旁边东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息暴露办法》的相关王法在王法媒介上公告。 四、申购与赎回的花样 投资东说念主必须根据销售机构王法的花样,在灵通日的具体业务办理时刻内漠视申购或赎回 的苦求。 投资东说念主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东说念主托福申购款项,申购成立;基 金份额登记机构证明基金份额时,申购奏凯。若资金在王法时刻内未全额到账则申购不成立, 申购款项将送还投资东说念主账户,基金旁边东说念主不承担由此产生的利息损失。 基金份额握有东说念主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构证明赎回时,赎复活效。 投资者赎回苦求奏凯后,基金旁边东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参 照本基金合同相关要求处理。 基金旁边东说念主应以走动时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求 日(T 日),在平常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行证明。T 日 提交的灵验苦求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构王法的 其他容貌查询苦求的证明情况。若申购不堪利,则申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利,而仅代表销售机构确乎 经受到苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的证明情况,投 资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益。 基金旁边东说念主在不违抗法律法例的前提下,可对上述花样王法进行休养。基金旁边东说念主应依 照《信息暴露办法》的相关王法在王法媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额,具体王法请参见招募说明书或相关公告。 基金合同 见招募说明书或相关公告。 明书或相关公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金旁边东说念主基于投资运作与风险 适度的需要,可选择上述措施对基金范畴给予适度。具体见基金旁边东说念主相关公告。 和赎回份额的数目限制。基金旁边东说念主必须依照《信息暴露办法》的相关王法在王法媒介上公 告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在本日收市后计较, 并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况,经履行顺应花样,不错顺应蔓延计较或公告。 基金 A 类基金份额的申购费率由基金旁边东说念主决定,并在招募说明书及基金居品辛勤概要中 列示;本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除 以当日该类基金份额净值,灵验份额单元为份,上述计较结果均按四舍五入方法,保留到小 数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回费率由基金旁边东说念主决定,并在招募说明书及基金居品辛勤概要中列示。赎回金额为按实 际证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。 上述计较结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 额和 I 类基金份额不收取申购费。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影关法律法例设定,具体见招募说明书的王法, 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对握续握有期少于 7 基金合同 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费,并全额计入基金财产。 法和收费容貌由基金旁边东说念主根据基金合同的王法确定,并在招募说明书中列示。基金旁边东说念主 不错在基金合同约定的畛域内休养费率或收费容貌,并依照《信息暴露办法》的相关王法在 王法媒介上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作措施谨守相关法律法例以及监管部门、自律王法的 王法。 无骨子性不利影响的前提下,根据商场情况制定基金促销贪图,针对投资者开展基金促销活 动。在基金促销行径期间,基金旁边东说念主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率和 销售服务费率等进行顺应费率优惠。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金旁边东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求: 购苦求。 或无法进行证券走动。 绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证明后,基金旁边东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平常运行。 金申购的。 基金合同 范畴上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金旁边东说念主王法确当日申购金额或 净申购比例上限时;或该投资东说念主累计握有的份额跳动单个投资东说念主累计握有的份额上限时;或 该投资东说念主当日申购金额跳动单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金旁边东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时,基金旁边东说念主应当根据相关王法在王法媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购申 请被沿路或部分断绝的,被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时,基 金旁边东说念主应实时规复申购业务的办理。 八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金旁边东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项: 回苦求或降速支付赎回款项。 或无法进行证券走动。 停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证明后,基金旁边东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平常运行。 金赎回的。 发生上述情形之一且基金旁边东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时,基金旁边东说念主应在 当日报中国证监会备案,已证明的赎回苦求,基金旁边东说念主应足额支付;如暂时弗成足额支付, 基金合同 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主,未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关要求处理。基金份额握有东说念主在苦求赎 回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予灭亡。在暂停赎回的情况抛弃时,基金旁边东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。 九、多数赎回的情形及处理容貌 若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金颐养中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额)跳动前一 灵通日的基金总份额的 10%,即合计是发生了多数赎回。 当基金出现多数赎回时,基金旁边东说念主不错根据基金那时的钞票组合景象决定全额赎回或 部分宽限赎回。 (1)全额赎回:当基金旁边东说念主合计有才智支付投资东说念主的沿路赎回苦求时,按平常赎回 花样扩充。 (2)部分宽限赎回:当基金旁边东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有不毛或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时,基金旁边东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受 理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。 遴聘宽限赎回的,将自动转入下一个灵通日连续赎回,直到沿路赎回为止;遴聘取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回苦求将被灭亡。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理, 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额,依此类推,直到沿路赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘,投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。 (3)若基金发生多数赎回,在当日存在单个基金份额握有东说念主跳动上一灵通日基金总份 额 10%以上的赎回苦求(“大额赎回苦求东说念主”)的情形下,基金旁边东说念主不错宽限办理大额赎 回苦求东说念主的赎回苦求。对其他赎回苦求东说念主(“小额赎回苦求东说念主”)和大额赎回苦求东说念主 10%以 内的赎回苦求在当日根据前述“(1)全额赎回”或“ (2)部分宽限赎回”的约定容貌办理, 在仍可接受赎回苦求的畛域内对大额赎回苦求东说念主跳动 10%的赎回苦求按比例证明。对当日 未予证明的赎回苦求进行宽限办理。对于未能赎回部分,基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时 基金合同 不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被灭亡; 遴聘宽限赎回的,当日未获受理的赎回苦求将与下一灵通日赎回苦求一并处理,无优先权并 以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额,依此类推。如基金份额握有东说念主在提 交赎回苦求时未作明确遴聘,基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 (4)暂停赎回:连合 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回,如基金旁边东说念主合计有 必要,可暂停接受基金的赎回苦求;依然接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项,但不得超 过 20 个办事日,并应当在王法媒介上进行公告。 当发生上述多数赎回并宽限办理时,基金旁边东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他容貌在 3 个走动日内文书基金份额握有东说念主,说明相关处理方法,并在 2 日内在王法 媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 的万般基金份额净值。 最迟于再行灵通日在王法媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告;也不错根据实验情况在 暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻,届时不再另行发布再行灵通的公告。 十一、基金颐养 基金旁边东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的王法决定开办本基金与基金旁边 东说念主旁边的其他基金之间的颐养业务,基金颐养不错收取一定的颐养费,相关王法由基金旁边 东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的王法制定并公告,并提前文书基金托管东说念主与相关机 构。 十二、基金的非走动过户 基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下,接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。 秉承是指基金份额握有东说念主弃世,其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承;捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体;司法强制扩充是 基金合同 指司法机构依据奏凯司法秘书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛勤,对于相宜条件 的非走动过户苦求按基金登记机构的王法办理,并按基金登记机构王法的尺度收费。 十三、基金的转托管 基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照王法的尺度收取转托管费。 十四、依期定额投资贪图 基金旁边东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资贪图,具体王法由基金旁边东说念主另行王法。投 资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所王法的依期定额投资贪图最低申购金额。 十五、基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下,基金旁边东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的走动场面或者走动容貌进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金旁边东说念主拟受理基金份额转让业务的,将进行公告,基金份额握有东说念主应根据基金旁边 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。 十八、其他业务 在不违抗法律法例及中国证监会王法的前提下,基金旁边东说念主可在对基金份额握有东说念主利益 无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金旁边东说念主可制定相 应的业务王法,并依照《信息暴露办法》的相关王法进行公告。 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务 一、基金旁边东说念主 (一)基金旁边东说念主简况 称号:鹏华基金旁边有限公司 住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 法定代表东说念主:张纳沙 建筑日历:1998 年 12 月 22 日 批准建筑机关及批准建筑文号:中国证券监督旁边委员会[1998]31 号文 组织花样:有限办事公司 注册老本:东说念主民币 1.5 亿元 存续期限:握续筹备 筹商电话:0755-82021233 (二)基金旁边东说念主的权益与义务 (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》奏凯之日起,根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并旁边基金 财产; (3)依照《基金合同》收取基金旁边费以及法律法例王法或中国证监会批准的其他费 用; (4)销售基金份额; (5)按照王法召集基金份额握有东说念主大会; (6)依据《基金合同》及相关法律王法监督基金托管东说念主,如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律王法,应禀报中国证监会和其他监管部门,并选择必要措施保护基 金投资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关步履进行监督和处理; (9)担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》王法的用度; (10)依据《基金合同》及相关法律王法决定基金收益的分拨有料到打算; 基金合同 (11)在《基金合同》约定的畛域内,断绝或暂停受理申购、赎回或颐养苦求; (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推动权益,为基金的利益期骗因基 金财产投资所产生的权益; (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务; (14)以基金旁边东说念主的口头,代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律步履; (15)遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构; (16)在相宜相关法律、法例的前提下,制订和休养相关基金认购、申购、赎回、颐养、 转托管、依期定额投资和非走动过户等业务王法; (17)代表基金份额握有东说念主的利益期骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权益,基 金合同另有约定的除外; (18)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 (1)照章召募资金,办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》奏凯之日起,以淳厚信用、严慎用功的原则旁边和运用基金财产; (4)配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹备容貌 旁边和运作基金财产; (5)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务旁边及东说念主事旁边等轨制,保证所旁边 的基金财产和基金旁边东说念主的财产互相寂寥,对所旁边的不同基金别离旁边,别离记账,进行 基金、证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关王法外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; (8)选择顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的王法,按相关王法计较并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价钱; 基金合同 (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报; (10)编制季度申报、中期申报和年度申报; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关王法,履行信息暴露及申报义务; (12)保守基金买卖阴私,不流露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合 同》过火他相关王法另有王法外,在基金信息公开暴露前应予守秘,不向他东说念主流露,向监管 机构、司法机关等有权机关,以及审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有料到打算,实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益; (14)按王法受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、 《基金合同》过火他相关王法召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会; (16)按王法保存基金财产旁边业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相关辛勤,保 存期限不少于法律法例的王法; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在王法时刻发出,何况保证投资者 不祥按照《基金合同》王法的时刻和容貌,随时查阅到与基金相关的公开辛勤,并在支付合 理成本的条件下得到相关辛勤的复印件; (18)组织并干涉基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨; (19)濒临驱散、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时,实时申报中国证监会并文书基金 托管东说念主; (20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时,应 当承担补偿办事,其补偿办事不因其退任而罢职; (21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务,基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机,基金旁边东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿; (22)当基金旁边东说念主将其义务寄予第三方处理时,应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事; (23)以基金旁边东说念主口头,代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他法律步履; (24)基金旁边东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成奏凯,基金 旁边东说念主承担沿路召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 基金合同 (25)扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议; (26)建立并保存基金份额握有东说念主名册; (27)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 (一)基金托管东说念主简况 称号:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表东说念主:张佑君 成随即间:1995 年 10 月 25 日 批准建筑机关:国度工商总局 批准建筑文号:100000000018305 组织花样:股份有限公司(上市) 注册老本:14,820,546,829 元东说念主民币 基金托管经历批文及文号:《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经历的 批复》(证监许可20141044 号) 存续期间:无尽期 (二)基金托管东说念主的权益与义务 (1)自《基金合同》奏凯之日起,照章律法例和《基金合同》的王法安全看护基金财 产; (2)依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准的其他费 用; (3)监督基金旁边东说念主对本基金的投资运作,如发现基金旁边东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形,应禀报中国证监 会,并选择必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关商场王法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货走动资金算帐; (5)提议召开或召集基金份额握有东说念主大会; 基金合同 (6)在基金旁边东说念主更换时,提名新的基金旁边东说念主; (7)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 (1)以淳厚信用、用功尽责的原则握有并安全看护基金财产; (2)建筑有益的基金托管部门,具有相宜要求的营业场面,配备填塞的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务旁边及东说念主事旁边等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂寥;对 所托管的不同的基金别离树立账户,寂寥核算,分账旁边,保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记载等方面互相寂寥; (4)除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关王法外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主托管基金财产; (5)看护由基金旁边东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证; (6)按王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定,根据基金旁边东说念主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜; (7)保守基金买卖阴私,除《基金法》、 《基金合同》过火他相关王法另有王法外,在 基金信息公开暴露前给予守秘,不得向他东说念主流露,向监管机构、司法机关等有权机关,以及 审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外; (8)复核、审查基金旁边东说念主计较的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱; (9)办理与基金托管业务行径相关的信息暴露事项; (10)对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见,说明基金旁边 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行;淌若基金旁边东说念主有未扩充《基 金合同》王法的步履,还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的措施; (11)保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关辛勤,保存期限不少于法 律法例的王法; (12)从基金旁边东说念主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额握有东说念主名册; (13)按王法制作相关账册并与基金旁边东说念主查对; (14)依据基金旁边东说念主的指示或相关王法向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、 《基金合同》过火他相关王法,召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金合同 基金旁边东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会; (16)按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金旁边东说念主的投资运作; (17)干涉基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨; (18)濒临驱散、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时,实时申报中国证监会,并文书基 金旁边东说念主; (19)因违抗《基金合同》导致基金财产损失机,本旨担补偿办事,其补偿办事不因其 退任而罢职; (20)按王法监督基金旁边东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务,基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额握有东说念主利益向基金旁边东说念主追偿; (21)扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议; (22)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额握有东说念主 基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主,直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。 兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分拨算帐后的剩余基金财产; (3)照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额; (4)按照王法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会; (5)出席或者拜托代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额握有东说念主大会,对本基金或目 标 ETF 的基金份额握有东说念主大会审议事项期骗表决权; (6)查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤; (7)监督基金旁边东说念主的投资运作; (8)对基金旁边东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁; (9)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 基金合同 于: (1)厚爱阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献; (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才智,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)柔和基金信息暴露,实时期骗权益和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度; (5)在其握有的基金份额畛域内,承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的有限办事; (6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径; (7)扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议; (8)返还在基金走动经由中因任何原因得回的不当得利; (9)发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年; (10)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同 第八部分 基金份额握有东说念主大会 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成,基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不树立日常机构,日常机构的树立和相关王法按照法律法例的相关王法进行。 鉴于本基金是标的 ETF 的迷惑基金,本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金 份额径直干涉或者拜托代表干涉标的 ETF 基金份额握有东说念主大会并表决。在计较参会份额和 票数时,本基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在标的 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日,本基金握有标的 ETF 基金份额的总和乘以该握有 东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例,计较结果按照四舍五入的方法,保留到整数 位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括标的 ETF,则本基金的主袋账户份额握有 东说念主不错凭握有的主袋账户份额径直干涉或者拜托代表干涉标的 ETF 基金份额握有东说念主大会并 表决。 本基金的基金旁边东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额握有东说念主以标的 ETF 的基金份额握有东说念主的身份期骗表决权,但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的寄给予 本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。 本基金的基金旁边东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 握有东说念主大会的,须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东说念主大会,本 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有东说念主大会的,由本基 金基金旁边东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有东说念主大会。 一、召开事由 国证监会另有王法或基金合同另有约定的除外: (1)圮绝《基金合同》; (2)更换基金旁边东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)颐养基金运作容貌; (5)休养基金旁边东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度或提高销售服务费; (6)变更基金类别; 基金合同 (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资标的、畛域或策略; (9)基金旁边东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有 东说念主大会; (10)变更基金份额握有东说念主大会花样; (11)基金旁边东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会; (12)单独或共计握有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东说念主 (以基金旁边东说念主收到提议当日的基金份额计较,下同)就兼并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会; (13)对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项; (14)法律法例、 《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下,以下情况可由基金旁边东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额握 有东说念主大会: (1)法律法例要求增多的基金用度的收取; (2)休养本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费容貌; (3)增多、减少、休养基金份额类别树立; (4)基金旁边东说念主、登记机构、基金销售机构休养相关认购、申购、赎回、颐养、依期 定额投资、非走动过户、转托管等业务王法; (5)基金推出新业务或服务; (6)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (7)对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化; (8)本基金选择迥殊申购或其他容貌参与标的 ETF 的申购赎回; (9)按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。 二、会议召集东说念主及召集容貌 集。 基金合同 议。基金旁边东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文书基金托管东说念主。 基金旁边东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金旁边东说念主决定不召集, 基金托管东说念主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 份额握有东说念主大会,应当向基金旁边东说念主漠视书面提议。基金旁边东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金旁边东说念主决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东说念主 漠视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文书 漠视提议的基金份额握有东说念主代表和基金旁边东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开,并文书基金旁边东说念主,基金旁边东说念主应当配合。 握有东说念主大会,而基金旁边东说念主、基金托管东说念主王人不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上 (含 10%)的基金份额握有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的,基金旁边东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻 碍、过问。 三、召开基金份额握有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书容貌 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时刻、地点和会议花样; (2)会议拟审议的事项、议事花样和表决容貌; (3)有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日; (4)授权寄予评释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限 等)、投递时刻和地点; (5)会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要文书的其他事项。 基金合同 基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信容貌、寄予的公证机关过火筹商容貌和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取容貌。 票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金旁边东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额握有东说念主,则应另行书面文书基金旁边东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金旁边东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票着力。 四、基金份额握有东说念主出席会议的容貌 基金份额握有东说念主大会可通过现场开会容貌、通信开会容貌或法律法例、监管机构允许的 其他容貌召开,会议的召开容貌由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金旁边东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会,基金旁边东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行 基金份额握有东说念主大会议程: (1)躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释相宜法律法例、 《基金合同》和会议文书的王法, 何况握有基金份额的凭证与基金旁边东说念主握有的登记辛勤相符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证理解,灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一) 。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 合同约定的其他容貌在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面容貌或 基金合同约定的其他容貌进行表决。 在同期相宜以下条件时,通信开会的容貌视为灵验: (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个办事日内连合公布相关 辅导性公告。 基金合同 (2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管 理东说念主)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(淌若基金托 管东说念主为召集东说念主,则为基金旁边东说念主)和公证机关的监督下按照会议文书王法的容貌收取基金份 额握有东说念主的书面表决意见;基金托管东说念主或基金旁边东说念主经文书不干涉收取书面表决意见的,不 影响表决着力。 (3)本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的,基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一) ;若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的握有东说念主径直出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见。 (4)上述第(3)项中径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主握 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的王法,并与基金登记机构记载相符。 面容貌授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会;在会议召开容貌上,本基金亦可选择其他非 现场容貌或者以现场容貌与非现场容貌相结合的容貌召开基金份额握有东说念主大会,会议花样比 照现场开会和通信容貌开会的花样进行。基金份额握有东说念主亦不错选择书面、采集、电话、短 信或其他容貌进行表决,具体容貌由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 五、议事内容与花样 议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金旁边东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后,对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 基金合同 (1)现场开会 在现场开会的容貌下,最初由大会主握东说念主按照下列第七条王法花样确定和公布监票东说念主, 然后由大会主握东说念主宣读提案,经谋划后进行表决,并形成大会决议。大会主握东说念主为基金旁边 东说念主授权出席会议的代表,在基金旁边东说念主授权代表未能主握大会的情况下,由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握;淌若基金旁边东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会, 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名 基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金旁边东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会,不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名(或单元名 称)、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名(或单元称号)和 筹商容貌等事项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,最初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文书的表决截止日历后 六、表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议: 之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所王法的须以荒谬决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的容貌通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例另有王法或本基金合同另有约定的, 颐养基金运作容貌、更换基金旁边东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以荒谬决议通过方为灵验。 基金份额握有东说念主大会选择记名容貌进行投票表决。 选择通信容貌进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭证评释,不然提交相宜会议通 知中王法的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头相宜会议文书王法的书 面表决意见视为灵验表决,表决意见浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 基金合同 决。 七、计票 (1)如大会由基金旁边东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议运行后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金旁边东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金旁边东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金旁边东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的着力。 (2)监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主速即公布计票 结果。 (3)淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点,再行盘点以 一次为限。再行盘点后,大会主握东说念主应当速即公布再行盘点结果。 (4)计票经由应由公证机关给予公证,基金旁边东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不 影响计票的着力。 在通信开会的情况下,计票容貌为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金旁边东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票经由给予公证。基金旁边东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的,不影响计票和表决结果。 八、奏凯与公告 基金份额握有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。 基金份额握有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在王法媒介上公告。 基金旁边东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决 议。奏凯的基金份额握有东说念主大会决议对举座基金份额握有东说念主、基金旁边东说念主、基金托管东说念主均有 旁边力。 九、实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的迥殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 基金合同 握有东说念主别离握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若相关基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一) ; 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票; 选举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主; 二分之一)通过; (含三分之二)通过。 兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事花样、表决条件等王法, 但凡径直援用法律法例或监管王法的部分,如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容被 取消或变更的,基金旁边东说念主按照《信息暴露办法》的王法公告后,可径直对本部天职容进行 修改和休养,无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 基金合同 第九部分 基金旁边东说念主、基金托管东说念主的更换条件和花样 一、基金旁边东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形 (一)基金旁边东说念主职责圮绝的情形 有下列情形之一的,基金旁边东说念主职责圮绝: (二)基金托管东说念主职责圮绝的情形 有下列情形之一的,基金托管东说念主职责圮绝: 二、基金旁边东说念主和基金托管东说念主的更换花样 (一)基金旁边东说念主的更换花样 份额的基金份额握有东说念主提名; 东说念主形成决议,该决议需经干涉大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过,决议自表决通过之日起奏凯; 决议奏凯后 2 日内在王法媒介公告; 临时基金旁边东说念主或新任基金旁边东说念主理理基金旁边业务的交代手续,临时基金旁边东说念主或新任基 金旁边东说念主应实时经受。临时基金旁边东说念主或新任基金旁边东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值 基金合同 和基金钞票净值; 产进行审计,并将审计结果给予公告,同期报中国证监会备案,审计用度从基金财产中列支; 替换或删除基金称号中与原任基金旁边东说念主相关的称号字样。 (二)基金托管东说念主的更换花样 份额的基金份额握有东说念主提名; 东说念主形成决议,该决议需经干涉大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过,决议自表决通过之日起奏凯; 决议奏凯后 2 日内在王法媒介公告; 办理基金财产和基金托管业务的交代手续,新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金旁边东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值; 产进行审计,并将审计结果给予公告,同期报中国证监会备案,审计用度从基金财产中列支。 (三)基金旁边东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和花样 以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金旁边东说念主和基金托管东说念主; 份额握有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在王法媒介上联合公告。 三、新任基金旁边东说念主或临时基金旁边东说念主经受基金旁边业务或新任基金托管东说念主或临时基金 托管东说念主经受基金财产和基金托管业务前,原任基金旁边东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法例 和《基金合同》的王法连续履行相关职责,并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成毁伤 的步履。原任基金旁边东说念主或原任基金托管东说念主在连续履行相关职责期间,仍有权按照基金合同 基金合同 的王法收取基金旁边费或基金托管费。 四、本部分对于基金旁边东说念主、基金托管东说念主更换条件和花样的约定,但凡径直援用法律法 规或监管王法的部分,如法律法例或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的,基金旁边 东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后,可径直对相应内容进行修改和休养,无需召开基金份额 握有东说念主大会审议。 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金旁边东说念主按照《基金法》 、《基金合同》过火他相关王法签订托管公约。 签订托管公约的办法是明确基金托管东说念主与基金旁边东说念主之间在基金财产的看护、投资运 作、净值计较、收益分拨、信息暴露及互相监督等相关事宜中的权益义务及职责,确保基金 财产的安全,保护基金份额握有东说念主的正当权益。 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务,具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和旁边、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非走动过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金旁边东说念主或基金旁边东说念主寄予的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的,应与代理东说念主签订寄予代理公约,以明确基金旁边 东说念主和代理机构在投资者基金账户旁边、基金份额登记、算帐及基金走动证明、披发红利、建 立并看护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权益和义务,保护基金份额握有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权益 基金登记机构享有以下权益: 始实施前在王法媒介上公告; 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务: 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年; 金带来的损失,须承担相应的补偿办事,但司法强制检讨情形及法律法例及中国证监会王法 的和《基金合同》约定的其他情形除外; 服务; 基金合同 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资标的 本基金通过主要投资于标的 ETF,细巧追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪过失最小 化,力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内,年化追踪过失适度在 4%以内。 二、投资畛域 本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股(均含存托凭证)。为更好 地完毕投资标的,本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票(包含主板、创业板过火 他中国证监会允许基金投资的股票) 、存托凭证、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、政府支握机构债、处所政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可颐养债券、可交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券) 、债券回购、银行入款(包 括公约入款、依期入款等)、货币商场器具、同行存单、钞票支握证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相关王法)。 本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定,参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金旁边东说念主在履行顺应花样后,可 以将其纳入投资畛域。 基金的投资组合比例为:本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%; 每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后,基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%,其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 淌若法律法例或监管机构对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资 比例会作念相应休养。 三、标的指数 中证云计较与大数据主题指数 改日若出现标的指数不相宜要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不相宜要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金旁边东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会申报并漠视惩办有料到打算,如更换基金标的指数、颐养运 作容貌、与其他基金合并或者圮绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决,基金份额握有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同圮绝。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有料到打算确依期间,基金旁边东说念主应按照指 基金合同 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息谨守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。 四、投资策略 本基金为标的 ETF 的迷惑基金, 主要通过投资于标的 ETF 完毕对标的指数的细巧追踪, 力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内,年化追踪过失适度在 4%以内。如因标的指数编 制王法休养或其他要素导致追踪偏离度和追踪过失跳动上述畛域,基金旁边东说念主应选择合理措 施幸免追踪偏离度和追踪过失进一步扩大。 本基金投资标的 ETF 的容貌如下: (1)申购、赎回:按照标的 ETF 法律文献约定的容貌申赎标的 ETF。 (2)二级商场容貌:在二级商场进行标的 ETF 基金份额的走动。 当标的 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或休养,本基金也将作相应的变更或调 整,不消召开基金份额握有东说念主大会。 本基金将在轮廓磋议合规、风险、效率、成本等要素的基础上,决定选择申购、赎回的 容貌或二级商场容貌进行标的 ETF 的投资。 本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股,以更好的追踪标的指数。同期,在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购标的 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸,主要选择复制法,即按照标的指数的 成份股组成过火权重构建基金投资组合,并根据标的指数组成过火权重的变动而进行相应调 整。但在因迥殊情况(如流动性不及等)导致无法得回填塞数目的个股时,基金旁边东说念主将搭 配使用其他合理方法进行顺应的替代,包括通过投资其他股票进行替代,以裁减追踪偏离度 和追踪过失,优化投资组合的树立结构。 本基金在轮廓磋议预期收益、风险、流动性等要素的基础上,根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资,以更好地追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。 本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴聘策 略、信用策略等积极投资策略,从上至下地旁边组合的久期,天真地休养组合的券种搭配, 同期精选个券,以增强组合的握有期收益。 基金合同 本基金可投资可颐养债券及可交换债券,可颐养债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性,本基金将通过对标的公司股票的投资价值分析和债券价值分析轮廓开展投资决策。 本基金将根据风险旁边的原则,以套期保值为标的,遴聘流动性好、走动活跃的股指期 货合约,充分磋议股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资 组合的投资恶果。 本基金将轮廓运用计谋钞票树立和战术钞票树立进行钞票支握证券的投资组合旁边,并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极休养投资策略,严格投诚法律法例和基金合 同的约定,在保证本金安全和基金钞票流动性的基础上得回矜重收益。 本基金可在轮廓磋议预期收益、风险、流动性等要素基础上,参与融资业务。 为更好地完毕投资标的,在加强风险提神并投诚审慎筹备原则的前提下,本基金可根据 投资旁边的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等要素的基础上,合理确定出借证券的畛域、期限 和比例。 改日,跟着证券商场投资器具的发展和丰富,本基金可在履行顺应花样后相应休养和更 新相关投资策略,并在招募说明书中更新并公告。 五、投资限制 基金的投资组合应谨守以下限制: (1)本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%; (2)每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后,保握不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等; (3)本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般钞票支握证券的比例,不得跳动基金钞票净 值的 10%; (4)本基金握有的沿路钞票支握证券,其市值不得跳动基金钞票净值的 20%,中国证 监会王法的迥殊品种除外; (5)本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票支握证券的比例,不得跳动该钞票支 基金合同 握证券范畴的 10%; (6)本基金旁边东说念主旁边的沿路基金投资于兼并原始权益东说念主的万般钞票支握证券,不得 跳动其万般钞票支握证券共计范畴的 10%; (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握 有钞票支握证券期间,淌若其信用等级下跌、不再相宜投资尺度,应在评级申报发布之日起 (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票,本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (9)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动基金钞票净值的 15%;因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金旁边东说念主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的,基金旁边东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资; (10)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的,可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保握一致; (11)本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%; (12)若本基金参与股指期货走动,应当投诚下列要求: a.本基金在职何走动日日终,握有的买入股指期货合约价值,不得跳动基金钞票净值的 b.本基金在职何走动日日终,握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得 跳动基金钞票净值的 100%。其中,有价证券指标的 ETF、股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、钞票支握证券、买入返售金融钞票(不含质押式回购)等; c.本基金在职何走动日日终,握有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金握有的股票及 标的 ETF 总市值的 20%; d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,共计(轧差计较)应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定; e.本基金在职何走动日内走动(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 走动日基金钞票净值的 20%; (13)本基金参与融资的,每个走动日日终,本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和,不得跳动基金钞票净值的 95%; (14)本基金参与转融通证券出借业务,应当投诚下列要求: a.出借证券钞票不得跳动基金钞票净值的 30%; 基金合同 b.参与出借业务的单只证券不得跳动本基金握有该证券总量的 50%; c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元; d.证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计较; (15)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充,与境内上市走动 的股票合并计较; (16)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(1)、(2)、(7)、(9)、(10) 、(14)项情形之外,因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金旁边东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜 上述王法投资比例的,基金旁边东说念主应当在 10 个走动日内进行休养,但中国证监会王法的特 殊情形除外。因证券/期货商场波动、基金范畴变动、标的指数成份股休养、标的指数成份 股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金旁边东说念主之外的要素致 使基金投资比例不相宜第(1)项投资比例的,基金旁边东说念主应当在 20 个走动日内进行休养, 但中国证监会王法的迥殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基 金旁边东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜第(14)项王法的,基金旁边东说念主不得新增出借 业务,但中国证监会王法的迥殊情形除外。 基金旁边东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内,本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏凯之日起运行。 法律法例或监管部门取消或休养上述限制,如适用于本基金,基金旁边东说念主在履行顺应程 序后,则本基金投资不再受相关限制或按休养后的王法扩充。 为感触基金份额握有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径: (1)承销证券; (2)违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽办事的投资; (4)买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额,然而中国证监会另有王法的除外; (5)向其基金旁边东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕走动、主宰证券走动价钱过火他不梗直的证券走动行径; (7)法律、行政法例和中国证监会王法遏止的其他行径。 基金合同 基金旁边东说念主运用基金财产买卖基金旁边东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实验适度东说念主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 易的,应当相宜基金的投资标的和投资策略,谨守基金份额握有东说念主利益优先原则,提神利益 碎裂,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场公说念合理价钱扩充。相关走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例给予暴露。要紧关联走动应提交基金旁边东说念主董事会审 议,并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金旁边东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。 法律法例或监管部门取消或休养上述遏止性王法,如适用于本基金,基金旁边东说念主在履行 顺应花样后,则本基金投资不再受相关限制或按休养后的王法扩充。 六、事迹相比基准 本基金事迹相比基准为中证云计较与大数据主题指数收益率×95%+买卖银行活期入款 利率(税后)×5%。 如标的 ETF 或本基金休养标的指数的,本基金的事迹相比基准相应休养。 七、风险收益特征 本基金为 ETF 迷惑基金,预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 完毕对标的指数的细巧追踪。因此,本基金 的事迹发达与标的指数的发达密切相关。 八、标的指数及标的 ETF 发生相关变更情形的处理容貌 若非标的指数不相宜要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的 指数不相宜要求的情形除外)、指数编制机构退出等原因,标的 ETF 出现下述情形之一的, 在履行顺应花样后,本基金将由投资于标的 ETF 的迷惑基金变更为径直投资该标的指数的 指数基金。 同的除外); 九、基金旁边东说念主代表基金期骗相关权益的处理原则及方法 基金合同 利益; 不当利益。 十、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则,基金旁边东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并究诘司帐师事务所意见后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施花样、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的王法。 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、万般有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款过火他钞票的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相关法律法例、措施性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金旁边东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寥。 四、基金财产的看护和刑事办事 本基金财产寂寥于基金旁边东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保 管。基金旁边东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事,其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的王法刑事办事外,基金财产不得被刑事办事。 基金旁边东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章灭亡或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的,基金财产不属于其算帐财产。基金旁边东说念主旁边运作基金财产所产生的债权,不得与其固 有钞票产生的债务互相抵销;基金旁边东说念主旁边运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制扩充。 基金合同 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券走动场面的走动日以及国度法律法例王法需要对 外暴露基金净值的非走动日。 二、估值对象 基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、钞票支握证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。 三、估值原则 基金旁边东说念主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时,应相宜《企业司帐准则》、 监管部门相关王法。 除司帐准则王法的例外情况外,应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应选择最近走动 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价弗成信得过反应公允价值 的,大意报价进行休养,确定公允价值。 与上述投资品种交流,但具有不同特征的,应以交流钞票或欠债的公允价值为基础,并 在估值手艺中磋议不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等,淌若该限制 是针对钞票握有者的,那么在估值手艺中不应将该限制行为特征磋议。此外,基金旁边东说念主不 应试虑因其大批握有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值手艺确定公允价值。选择估值手艺确定公允价值时,应优先使用可不雅察 输入值,唯独在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的,大意估值进行休养并确定公允价 值。 四、估值方法 对握有的标的 ETF 基金,按估值日标的 ETF 基金的份额净值估值。 基金合同 走动所上市的有价证券(固定收益品种除外),以其估值日在证券走动所挂牌的市价(收 盘价)估值;估值日无走动的,且最近走动日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近走动日的市价(收盘价)估值;如最近走动日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化要素,休养最近走动市价,确定公允价钱。 (1)对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种(另有王法的除外),中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值; (2)对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种(另有王法的除外),中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种,期骗回售权的,在回售登记日至实验收款日历间中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 (含当日)后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值; (3)对于在走动所商场上市走动的公开采行的可颐养债券等有活跃商场的含转股权的 债券,实行全价走动的债券中式估值日收盘价行为估值全价;实行净价走动的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价; (4)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种,选择在刻下情况下 适用何况有填塞可利用数据和其他信息支握的估值手艺确定其公允价值。 (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券走动所挂牌的兼并股票 的估值方法估值;该日无走动的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)初次公开采行未上市的股票,选择估值手艺确定公允价值,在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开采售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等,不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等携带受限股票,按监管机构或行业协会相关王法确定 公允价值。 会的相关王法进行估值。 基金合同 境未发生要紧变化的,以最近走动日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 国度最新王法估值。 如基金旁边东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、花样及相关法 律法例的王法或者未能充分感触基金份额握有东说念主利益时,应立即文书对方,共同查明原因, 两边协商惩办。 根据相关法律法例,基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金旁边东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金旁边东说念主担任,因此,就与本基金相关的司帐问题,如经相关各方 在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的意见,按照基金旁边东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。 五、估值花样 份额的余额数目计较,均精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金旁边东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有王法的,从其王法。 每个办事日计较基金钞票净值及万般基金份额净值,并按王法公告。 同的王法暂停估值时除外。基金旁边东说念主每个办事日对基金钞票估值后,将万般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金旁边东说念主按王法对外公布。 六、估值诞妄的处理 基金旁边东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时,视为该类 基金份额净值诞妄。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 基金合同 本基金运作经由中,淌若由于基金旁边东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罅隙变成估值诞妄,导致其他当事东说念主碰到损失的,罅隙的办事东说念主应当对由于该 估值诞妄碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿, 承担补偿办事。 上述估值诞妄的主要类型包括但不限于:辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 (1)估值诞妄已发生,但尚未给当事东说念主变成损失机,估值诞妄办事方应实时配合各方, 实时进行调动,因调动估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承担;由于估值诞妄办事方未 实时调动已产生的估值诞妄,给当事东说念主变成损失的,由估值诞妄办事方对径直损失承担补偿 办事;若估值诞妄办事方依然积极配合,何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行调动而 未调动,则其应当承担相应补偿办事。估值诞妄办事方大意调动的情况向相关当事东说念主进行确 认,确保估值诞妄已得到调动。 (2)估值诞妄的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责,分歧转折损失负责,何况仅对 估值诞妄的相关径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。 (3)因估值诞妄而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄 办事方仍大意估值诞妄负责。淌若由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不沿路返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值诞妄办事方应补偿受损方的损失,并在 其支付的补偿金额的畛域内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益;淌若获 得不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其依然得回的赔 偿额加上依然得回的不当得利返还的总和跳动其实验损失的差额部分支付给估值诞妄办事 方。 (4)估值诞妄休养选择尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的容貌。 (5)估值诞妄办事方断绝进行补偿时,淌若因基金旁边东说念主罅隙变成基金钞票损失机, 基金托管东说念主应为基金的利益向基金旁边东说念主追偿,淌若因基金托管东说念主罅隙变成基金钞票损失 时,基金旁边东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金旁边东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金钞票的损失,并断绝进行补偿时,由基金旁边东说念主负责向差错方追偿。 (6)淌若出现估值诞妄确当事东说念主未按王法对受损方进行补偿,何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他王法,基金旁边东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 基金合同 承担了补偿办事,则基金旁边东说念主有权向出现罅隙确当事东说念主进行追索,并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和碰到的损失。 (7)按法律法例王法的其他原则处理估值诞妄。 估值诞妄被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的花样如下: (1)查明估值诞妄发生的原因,列明所有确当事东说念主,并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的办事方; (2)根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估; (3)根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的办事方进行调动和补偿 损失; (4)根据估值诞妄处理的方法,需要修改基金登记机构走动数据的,由基金登记机构 进行调动,并就估值诞妄的调动向相关当事东说念主进行证明。 (1)任一类基金份额净值计较出现诞妄时,基金旁边东说念主应当立即给予纠正,通报基金 托管东说念主,并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。 (2)诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金旁边东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案;诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金旁边东说念主应当公告,并 报中国证监会备案。 (3)前述内容如法律法例或监管机关另有王法的,从其王法处理。 七、暂停估值的情形 基金旁边东说念主应当暂停估值; 八、基金净值的证明 基金钞票净值和万般基金份额净值由基金旁边东说念主负责计较,基金托管东说念主负责进行复核。 基金旁边东说念主应于每个办事日走动收尾后计较当日的基金钞票净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金旁边东说念主,由基金旁边东说念主 基金合同 按王法对基金净值信息给予公布。 九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息,暂停暴露侧袋账户份额净值。 十、迥殊情形的处理 金钞票估值诞妄处理。 款银行等级三方机构发送的数据诞妄、遗漏,或由于国度司帐政策变更、商场王法变更等非 基金旁边东说念主与基金托管东说念主原因,基金旁边东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、顺应、合理的 措施进行检讨,然而未能发现该诞妄而变成的基金钞票净值计较诞妄,基金旁边东说念主和基金托 管东说念主罢职补偿办事。但基金旁边东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施缩小或抛弃由此造 成的影响。 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 《基金合同》奏凯后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等; 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付容貌 本基金的旁边费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.50%年费率计提。旁边费的计较方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金旁边费 E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额(若为负数,则取 0) 基金旁边费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金旁边东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后,基金托管东说念主按照与基金旁边东说念主协商一致的容貌于次月首日起 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金旁边东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺 延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下: 基金合同 H=E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额(若为负数,则取 0) 基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金旁边东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后,基金托管东说念主按照与基金旁边东说念主协商一致的容貌于次月首日起 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%, I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将有益用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额握有东说念主服务,基金旁边东说念主将在基金年度申报中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下: H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值 销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金旁边东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后,基金托管东说念主按照与基金旁边东说念主协商一致的容貌于次月首日起 5 个办事日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付 日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据相关法例及相应公约王法,按费 用实验开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度: 损失; 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 基金合同 户钞票变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取基金旁边费,详见招募说 明书的王法或相关公告。 五、基金税收 本基金运作经由中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的相关税收,由基金份额握有东说念主承担,基金旁边东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的王法代扣代缴。 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额,基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益 的孰低数。 三、基金收益分拨原则 具体分拨有料到打算以公告为准,若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分拨; 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默许的收益分 配容貌是现款分成; 费,而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同,将导致万般基金份额在可供分拨利 润上有所不同; 在不违抗法律法例且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下,基金旁边东说念主 可休养基金收益分拨原则和支付容貌,不需召开基金份额握有东说念主大会。 四、收益分拨有料到打算 基金收益分拨有料到打算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨容貌等内容。 五、收益分拨有料到打算的确定、公告与实施 本基金收益分拨有料到打算由基金旁边东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在王法媒介 公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 基金合同 金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法,依照《业务王法》 扩充。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募说明书的王法。 基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 如下原则:淌若《基金合同》奏凯少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度; 按摄影关王法编制基金司帐报表; 式证明。 二、基金的年度审计 法》王法的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在王法媒介公告。 基金合同 第十八部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、 《运作办法》 、《信息暴露办法》、 《流动性风险 旁边王法》、 《基金合同》过火他相关王法。 二、信息暴露义务东说念主 本基金信息暴露义务东说念主包括基金旁边东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主过火日常机构(如有)等法律法例和中国证监会王法的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组 织。 本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点,按照法律法例和中国 证监会的王法暴露基金信息,并保证所暴露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会王法时刻内,将应予暴露的基金信息通过相宜 中国证监会王法条件的世界性报刊(以下简称“王法报刊”)及《信息暴露办法》王法的互 联网网站(以下简称“王法网站”,包括基金旁边东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子暴露网站)等媒介暴露,并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时刻和容貌 查阅或者复制公开暴露的信息辛勤。 三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息,不得有下列步履: 四、本基金公开暴露的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的,基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语文本为准。 本基金公开暴露的信息选择阿拉伯数字;除荒谬说明外,货币单元为东说念主民币元。 五、公开暴露的基金信息 公开暴露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛勤概要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系,明确基金份额握有 基金合同 东说念主大会召开的王法及具躯壳式,说明基金居品的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏凯后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金旁边东说念主应当 在三个办事日内,更新基金招募说明书并登载在王法网站上;基金招募说明书其他信息发生 变更的,基金旁边东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的,基金旁边东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后,基金居品辛勤概要的信息发生要紧变更的,基金旁边东说念主应当 在三个办事日内,更新基金居品辛勤概要,并登载在王法网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金居品辛勤概要其他信息发生变更的,基金旁边东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作 的,基金旁边东说念主不再更新基金居品辛勤概要。 基金召募苦求经中国证监会注册后,基金旁边东说念主应当在基金份额发售的三日前,将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登载在王法报刊上, 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤概要、《基金合同》和托管公约登载 在王法网站上,并将基金居品辛勤概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》 、基金托管公约登载在王法网站上。 (二)基金份额发售公告 基金旁边东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在暴露招募说明 书确当日登载于王法媒介上。 (三)《基金合同》奏凯公告 基金旁边东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在王法媒介上登载《基金合同》奏凯 公告。 (四)基金净值信息 《基金合同》奏凯后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金旁边东说念主应当至少每周 在王法网站暴露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金旁边东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,通 基金合同 过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的万般基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金旁边东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在王法网站暴露半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价钱 基金旁边东说念主应当在《基金合同》 、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较容貌及相关申购、赎回费率,并保证投资者不祥在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。 (六)基金依期申报,包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报 基金旁边东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度申报,将年度申报登载 在王法网站上,并将年度申报辅导性公告登载在王法报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计。 基金旁边东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期申报,将中期申报登 载在王法网站上,并将中期申报辅导性公告登载在王法报刊上。 基金旁边东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度申报,将季度报 告登载在王法网站上,并将季度申报辅导性公告登载在王法报刊上。 《基金合同》奏凯不及 2 个月的,基金旁边东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。 如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形,为保险 其他投资者的权益,基金旁边东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下暴露该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的 私有风险,中国证监会认定的迥殊情形除外。 基金旁边东说念主应当在基金年度申报和中期申报中暴露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。 (七)临时申报 本基金发生要紧事件,相关信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书,并登载在规 定报刊和王法网站上。 前款所称要紧事件,是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件: 基金合同 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 动; 东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十; 罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚; 或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联走动事项,但中国证监会另有王法的除外; 发生变更; 基金合同 影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。 (八)廓清公告 在《基金合同》期限内,任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的,相关信息 暴露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开廓清。 (九)基金份额握有东说念主大会决议 基金份额握有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。 (十)算帐申报 基金合同圮绝的,基金旁边东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在王法网站上,并将算帐申报辅导性公 告登载在王法报刊上。 (十一)实施侧袋机制期间的信息暴露 本基金实施侧袋机制的,相关信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的王法进行信息暴露,详见招募说明书的王法。 (十二)投资标的 ETF 的信息暴露 基金旁边东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书(更新)等文 件中暴露所握标的 ETF 的以下相关情况,包括:1、投资政策、握仓情况、损益情况、净值 暴露时刻等;2、走动及握有标的 ETF 产生的用度,招募说明书中应当列明计较方法并例如 说明;3、本基金握有的标的 ETF 发生的要紧影响事件,如颐养运作容貌、与其他基金合并、 圮绝基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等。 (十三)中国证监会王法的其他信息 若本基金投资股指期货,基金旁边东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和 更新的招募说明书等文献中暴露股指期货走动情况,包括走动政策、握仓情况、损益情况、 风险料到打算等,并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的走动政策 和走动标的。 若本基金投资钞票支握证券,基金旁边东说念主应在基金年度申报及中期申报中暴露其握有的 钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和申报期内所有的钞票支握证券 基金合同 明细。基金旁边东说念主应在基金季度申报中暴露其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值 占基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券 明细。 若本基金参与融资及转融通证券出借业务,应当在季度申报、中期申报、年度申报等定 期申报和招募说明书(更新)等文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的情况,包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火旁边情况等,并就申报期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联走动事项作念贯注说明。 六、信息暴露事务旁边 基金旁边东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露旁边轨制,指定有益部门及高档旁边东说念主 员负责旁边信息暴露事务。 基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息,应当相宜中国证监会相关基金信息暴露内容与 花样准则等法例的王法。 基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约定,对基金 旁边东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、 更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金算帐申报等公开暴露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金旁边东说念主进行书面或电子证明。 基金旁边东说念主、基金托管东说念主应当在王法报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。基金旁边东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息,并保证相关报送信 息的信得过、准确、无缺、实时。 基金旁边东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上暴露信息外,还不错根据需要在其他人人 媒介暴露信息,然而其他人人媒介不得早于王法媒介暴露信息,何况在不同媒介上暴露兼并 信息的内容应当一致。 基金旁边东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下,自主进步信息暴露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的相关王法。 前述自主暴露如产生信息暴露用度,该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构,应 当制作办事底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年,法律法例或监管规 则另有王法的从其王法。 七、信息暴露文献的存放与查阅 基金合同 照章必须暴露的信息发布后,基金旁边东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例王法将信 息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项,由基金旁边东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在王法媒介公告。 二、《基金合同》的圮绝事由 有下列情形之一的,经履行相关花样后, 《基金合同》应当圮绝: 管东说念主链接的; 标的指数不相宜要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金旁边东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对惩办有料到打算进行表决,基金份额握有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的; 三、基金财产的算帐 产算帐小组,基金旁边东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 (1) 《基金合同》圮绝情形出现且基金财产算帐小组成立后,由基金财产算帐小组长入 领受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明; 基金合同 (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作算帐申报; (5)聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计,聘用讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书; (6)将算帐申报报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的,算帐期限相应顺延。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐经由中发生的所有合理用度,算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余钞票的分拨 依据基金财产算帐的分拨有料到打算,将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额握有东说念主握有的万般基金份额比例进行分拨。 六、基金财产算帐的公告 算帐经由中的相关要紧事项须实时公告;基金财产算帐申报经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在王法网站上,并将算帐申报辅导 性公告登载在王法报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存,保存期限不少于法律法例的王法。 基金合同 第二十部分 背信办事 一、基金旁边东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中,违抗《基金法》等法律法例的 王法或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的,应当别离对各自 的步履照章承担补偿办事;因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的,应当承 担连带补偿办事,对损失的补偿,仅限于径直损失。然而如发生下列情况,当事东说念主免责: 行为而变成的损失等; 二、在发生一方或多方背信的情况下,在最大限制地保护基金份额握有东说念主利益的前提下, 《基金合同》不祥连续履行的应当连续履行。非背信方当事东说念主在职责畛域内有义务实时选择 必要的措施,驻防损失的扩大。莫得选择顺应措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损 失要求补偿。非背信方因驻防损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。 三、由于基金旁边东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错,基金旁边东说念主和基 金托管东说念主固然依然选择必要、顺应、合理的措施进行检讨,然而未能发现诞妄的,由此变成 基金财产或投资东说念主损失,基金旁边东说念主和基金托管东说念主罢职补偿办事。然而基金旁边东说念主和基金托 管东说念主应积极选择必要的措施抛弃或缩小由此变成的影响。 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议,如经 友好协商未能惩办的,任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院,按照深圳海外仲裁院届 时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的,对各方当事东说念主均有 旁边力。除非仲裁裁决另有王法,仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责,连续诚实、用功、尽责地履行基 金合同王法的义务,感触基金份额握有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律(为本基金合同之办法,不包括香港荒谬行政区、澳门荒谬 行政区和台湾地区法律)统带并从其解释。 基金合同 第二十二部分 基金合同的着力 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金旁边东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 章并在募集会束后经基金旁边东说念主向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面证明 后奏凯。 《基金合同》的灵验期自其奏凯之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。 《基金合同》自奏凯之日起对包括基金旁边东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律旁边力。 《基金合同》蓝本一式三份,除上报相关监管机构一份外,基金旁边东说念主、基金托管东说念主 各握有一份,每份具有同等的法律着力。 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金旁边东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协商惩办。 基金合同 第二十四部分 基金合同内容提要 一、基金份额握有东说念主、基金旁边东说念主和基金托管东说念主的权益、义务 (一)基金份额握有东说念主的权益、义务 基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主,直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。 兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分拨算帐后的剩余基金财产; (3)照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额; (4)按照王法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会; (5)出席或者拜托代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额握有东说念主大会,对本基金或目 标 ETF 的基金份额握有东说念主大会审议事项期骗表决权; (6)查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤; (7)监督基金旁边东说念主的投资运作; (8)对基金旁边东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁; (9)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 于: (1)厚爱阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献; (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才智,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)柔和基金信息暴露,实时期骗权益和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度; (5)在其握有的基金份额畛域内,承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的有限办事; 基金合同 (6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径; (7)扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议; (8)返还在基金走动经由中因任何原因得回的不当得利; (9)发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年; (10)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金旁边东说念主的权益、义务 (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》奏凯之日起,根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并旁边基金 财产; (3)依照《基金合同》收取基金旁边费以及法律法例王法或中国证监会批准的其他费 用; (4)销售基金份额; (5)按照王法召集基金份额握有东说念主大会; (6)依据《基金合同》及相关法律王法监督基金托管东说念主,如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律王法,应禀报中国证监会和其他监管部门,并选择必要措施保护基 金投资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关步履进行监督和处理; (9)担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》王法的用度; (10)依据《基金合同》及相关法律王法决定基金收益的分拨有料到打算; (11)在《基金合同》约定的畛域内,断绝或暂停受理申购、赎回或颐养苦求; (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推动权益,为基金的利益期骗因基 金财产投资所产生的权益; (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务; (14)以基金旁边东说念主的口头,代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律步履; (15)遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 基金合同 务的外部机构; (16)在相宜相关法律、法例的前提下,制订和休养相关基金认购、申购、赎回、颐养、 转托管、依期定额投资和非走动过户等业务王法; (17)代表基金份额握有东说念主的利益期骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权益,基 金合同另有约定的除外; (18)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 (1)照章召募资金,办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》奏凯之日起,以淳厚信用、严慎用功的原则旁边和运用基金财产; (4)配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹备容貌 旁边和运作基金财产; (5)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务旁边及东说念主事旁边等轨制,保证所旁边 的基金财产和基金旁边东说念主的财产互相寂寥,对所旁边的不同基金别离旁边,别离记账,进行 基金、证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关王法外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; (8)选择顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的王法,按相关王法计较并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价钱; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报; (10)编制季度申报、中期申报和年度申报; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关王法,履行信息暴露及申报义务; (12)保守基金买卖阴私,不流露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合 同》过火他相关王法另有王法外,在基金信息公开暴露前应予守秘,不向他东说念主流露,向监管 机构、司法机关等有权机关,以及审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有料到打算,实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益; 基金合同 (14)按王法受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、 《基金合同》过火他相关王法召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会; (16)按王法保存基金财产旁边业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相关辛勤,保 存期限不少于法律法例的王法; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在王法时刻发出,何况保证投资者 不祥按照《基金合同》王法的时刻和容貌,随时查阅到与基金相关的公开辛勤,并在支付合 理成本的条件下得到相关辛勤的复印件; (18)组织并干涉基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨; (19)濒临驱散、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时,实时申报中国证监会并文书基金 托管东说念主; (20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时,应 当承担补偿办事,其补偿办事不因其退任而罢职; (21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务,基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机,基金旁边东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿; (22)当基金旁边东说念主将其义务寄予第三方处理时,应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事; (23)以基金旁边东说念主口头,代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他法律步履; (24)基金旁边东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成奏凯,基金 旁边东说念主承担沿路召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 (25)扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议; (26)建立并保存基金份额握有东说念主名册; (27)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金托管东说念主的权益、义务 (1)自《基金合同》奏凯之日起,照章律法例和《基金合同》的王法安全看护基金财 产; (2)依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准的其他费 基金合同 用; (3)监督基金旁边东说念主对本基金的投资运作,如发现基金旁边东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形,应禀报中国证监 会,并选择必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关商场王法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货走动资金算帐; (5)提议召开或召集基金份额握有东说念主大会; (6)在基金旁边东说念主更换时,提名新的基金旁边东说念主; (7)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 (1)以淳厚信用、用功尽责的原则握有并安全看护基金财产; (2)建筑有益的基金托管部门,具有相宜要求的营业场面,配备填塞的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务旁边及东说念主事旁边等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂寥;对 所托管的不同的基金别离树立账户,寂寥核算,分账旁边,保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记载等方面互相寂寥; (4)除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关王法外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主托管基金财产; (5)看护由基金旁边东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证; (6)按王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定,根据基金旁边东说念主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜; (7)保守基金买卖阴私,除《基金法》、 《基金合同》过火他相关王法另有王法外,在 基金信息公开暴露前给予守秘,不得向他东说念主流露,向监管机构、司法机关等有权机关,以及 审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外; (8)复核、审查基金旁边东说念主计较的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱; (9)办理与基金托管业务行径相关的信息暴露事项; (10)对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见,说明基金旁边 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行;淌若基金旁边东说念主有未扩充《基 基金合同 金合同》王法的步履,还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的措施; (11)保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关辛勤,保存期限不少于法 律法例的王法; (12)从基金旁边东说念主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额握有东说念主名册; (13)按王法制作相关账册并与基金旁边东说念主查对; (14)依据基金旁边东说念主的指示或相关王法向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、 《基金合同》过火他相关王法,召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金旁边东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会; (16)按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金旁边东说念主的投资运作; (17)干涉基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨; (18)濒临驱散、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时,实时申报中国证监会,并文书基 金旁边东说念主; (19)因违抗《基金合同》导致基金财产损失机,本旨担补偿办事,其补偿办事不因其 退任而罢职; (20)按王法监督基金旁边东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务,基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额握有东说念主利益向基金旁边东说念主追偿; (21)扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议; (22)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的花样和王法 (一)召开事由 国证监会另有王法或基金合同另有约定的除外: (1)圮绝《基金合同》; (2)更换基金旁边东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)颐养基金运作容貌; (5)休养基金旁边东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度或提高销售服务费; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资标的、畛域或策略; 基金合同 (9)基金旁边东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有 东说念主大会; (10)变更基金份额握有东说念主大会花样; (11)基金旁边东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会; (12)单独或共计握有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东说念主 (以基金旁边东说念主收到提议当日的基金份额计较,下同)就兼并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会; (13)对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项; (14)法律法例、 《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下,以下情况可由基金旁边东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额握 有东说念主大会: (1)法律法例要求增多的基金用度的收取; (2)休养本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费容貌; (3)增多、减少、休养基金份额类别树立; (4)基金旁边东说念主、登记机构、基金销售机构休养相关认购、申购、赎回、颐养、依期 定额投资、非走动过户、转托管等业务王法; (5)基金推出新业务或服务; (6)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (7)对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化; (8)本基金选择迥殊申购或其他容貌参与标的 ETF 的申购赎回; (9)按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。 (二)会议召集东说念主及召集容貌 集。 议。基金旁边东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文书基金托管东说念主。 基金合同 基金旁边东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金旁边东说念主决定不召集, 基金托管东说念主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 份额握有东说念主大会,应当向基金旁边东说念主漠视书面提议。基金旁边东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金旁边东说念主决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东说念主 漠视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文书 漠视提议的基金份额握有东说念主代表和基金旁边东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开,并文书基金旁边东说念主,基金旁边东说念主应当配合。 握有东说念主大会,而基金旁边东说念主、基金托管东说念主王人不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上 (含 10%)的基金份额握有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的,基金旁边东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻 碍、过问。 (三)召开基金份额握有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书容貌 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时刻、地点和会议花样; (2)会议拟审议的事项、议事花样和表决容貌; (3)有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日; (4)授权寄予评释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限 等)、投递时刻和地点; (5)会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信容貌、寄予的公证机关过火筹商容貌和筹商东说念主、书面 基金合同 表决意见寄交的截止时刻和收取容貌。 票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金旁边东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额握有东说念主,则应另行书面文书基金旁边东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金旁边东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票着力。 (四)基金份额握有东说念主出席会议的容貌 基金份额握有东说念主大会可通过现场开会容貌、通信开会容貌或法律法例、监管机构允许的 其他容貌召开,会议的召开容貌由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金旁边东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会,基金旁边东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行 基金份额握有东说念主大会议程: (1)躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释相宜法律法例、 《基金合同》和会议文书的王法, 何况握有基金份额的凭证与基金旁边东说念主握有的登记辛勤相符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证理解,灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一) 。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 合同约定的其他容貌在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面容貌或 基金合同约定的其他容貌进行表决。 在同期相宜以下条件时,通信开会的容貌视为灵验: (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个办事日内连合公布相关 辅导性公告。 (2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管 理东说念主)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(淌若基金托 基金合同 管东说念主为召集东说念主,则为基金旁边东说念主)和公证机关的监督下按照会议文书王法的容貌收取基金份 额握有东说念主的书面表决意见;基金托管东说念主或基金旁边东说念主经文书不干涉收取书面表决意见的,不 影响表决着力。 (3)本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的,基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一) ;若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的握有东说念主径直出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见。 (4)上述第(3)项中径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主握 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的王法,并与基金登记机构记载相符。 面容貌授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会;在会议召开容貌上,本基金亦可选择其他非 现场容貌或者以现场容貌与非现场容貌相结合的容貌召开基金份额握有东说念主大会,会议花样比 照现场开会和通信容貌开会的花样进行。基金份额握有东说念主亦不错选择书面、采集、电话、短 信或其他容貌进行表决,具体容貌由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 (五)议事内容与花样 议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金旁边东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后,对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 (1)现场开会 在现场开会的容貌下,最初由大会主握东说念主按照下列第(七)条王法花样确定和公布监票 基金合同 东说念主,然后由大会主握东说念主宣读提案,经谋划后进行表决,并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 旁边东说念主授权出席会议的代表,在基金旁边东说念主授权代表未能主握大会的情况下,由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握;淌若基金旁边东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会,则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上(含 50%)选举产生 又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金旁边东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主握基金份额握有东说念主大会,不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名(或单元名 称)、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名(或单元称号)和 筹商容貌等事项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,最初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文书的表决截止日历后 (六)表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议: 之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所王法的须以荒谬决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的容貌通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例另有王法或本基金合同另有约定的, 颐养基金运作容貌、更换基金旁边东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以荒谬决议通过方为灵验。 基金份额握有东说念主大会选择记名容貌进行投票表决。 选择通信容貌进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭证评释,不然提交相宜会议通 知中王法的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头相宜会议文书王法的书 面表决意见视为灵验表决,表决意见浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 (七)计票 基金合同 (1)如大会由基金旁边东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议运行后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金旁边东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金旁边东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金旁边东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的着力。 (2)监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主速即公布计票 结果。 (3)淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点,再行盘点以 一次为限。再行盘点后,大会主握东说念主应当速即公布再行盘点结果。 (4)计票经由应由公证机关给予公证,基金旁边东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不 影响计票的着力。 在通信开会的情况下,计票容貌为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金旁边东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票经由给予公证。基金旁边东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的,不影响计票和表决结果。 (八)奏凯与公告 基金份额握有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。 基金份额握有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在王法媒介上公告。 基金旁边东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决 议。奏凯的基金份额握有东说念主大会决议对举座基金份额握有东说念主、基金旁边东说念主、基金托管东说念主均有 旁边力。 (九)实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的迥殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主别离握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若相关基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 基金合同 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一) ; 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票; 选举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主; 二分之一)通过; (含三分之二)通过。 兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 (十)本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事花样、表决条件等规 定,但凡径直援用法律法例或监管王法的部分,如将来法律法例或监管王法修改导致相关内 容被取消或变更的,基金旁边东说念主按照《信息暴露办法》的王法公告后,可径直对本部天职容 进行修改和休养,无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则、扩充容貌 (一)基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额,基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益 的孰低数。 基金合同 (三)基金收益分拨原则 具体分拨有料到打算以公告为准,若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分拨; 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默许的收益分 配容貌是现款分成; 费,而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同,将导致万般基金份额在可供分拨利 润上有所不同; 在不违抗法律法例且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下,基金旁边东说念主 可休养基金收益分拨原则和支付容貌,不需召开基金份额握有东说念主大会。 (四)收益分拨有料到打算 基金收益分拨有料到打算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨容貌等内容。 (五)收益分拨有料到打算的确定、公告与实施 本基金收益分拨有料到打算由基金旁边东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在王法媒介 公告。 四、与基金财产旁边、运用相关用度的索要、支付容貌与比例 (一)基金用度的种类 《基金合同》奏凯后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等; 基金合同 (二)基金用度计提方法、计提尺度和支付容貌 本基金的旁边费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.50%年费率计提。旁边费的计较方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金旁边费 E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额(若为负数,则取 0) 基金旁边费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金旁边东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后,基金托管东说念主按照与基金旁边东说念主协商一致的容貌于次月首日起 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金旁边东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺 延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额(若为负数,则取 0) 基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金旁边东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后,基金托管东说念主按照与基金旁边东说念主协商一致的容貌于次月首日起 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%, I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将有益用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额握有东说念主服务,基金旁边东说念主将在基金年度申报中对该项 基金合同 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下: H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值 销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金旁边东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后,基金托管东说念主按照与基金旁边东说念主协商一致的容貌于次月首日起 5 个办事日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付 日历顺延。 上述“(一)基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据相关法例及相应公约王法,按 用度实验开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 (三)不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度: 损失; (四)实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取基金旁边费,详见招募说 明书的王法或相关公告。 (五)基金税收 本基金运作经由中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的相关税收,由基金份额握有东说念主承担,基金旁边东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的王法代扣代缴。 五、基金财产的投资标的、投资畛域和投资限制 (一)投资标的 本基金通过主要投资于标的 ETF,细巧追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪过失最小 化,力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内,年化追踪过失适度在 4%以内。 (二)投资畛域 基金合同 本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股(均含存托凭证)。为更好 地完毕投资标的,本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票(包含主板、创业板过火 他中国证监会允许基金投资的股票) 、存托凭证、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、政府支握机构债、处所政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可颐养债券、可交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券) 、债券回购、银行入款(包 括公约入款、依期入款等)、货币商场器具、同行存单、钞票支握证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相关王法)。 本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定,参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金旁边东说念主在履行顺应花样后,可 以将其纳入投资畛域。 基金的投资组合比例为:本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%; 每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后,基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%,其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 淌若法律法例或监管机构对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资 比例会作念相应休养。 (三)投资限制 基金的投资组合应谨守以下限制: (1)本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%; (2)每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后,保握不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等; (3)本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般钞票支握证券的比例,不得跳动基金钞票净 值的 10%; (4)本基金握有的沿路钞票支握证券,其市值不得跳动基金钞票净值的 20%,中国证 监会王法的迥殊品种除外; (5)本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票支握证券的比例,不得跳动该钞票支 握证券范畴的 10%; (6)本基金旁边东说念主旁边的沿路基金投资于兼并原始权益东说念主的万般钞票支握证券,不得 基金合同 跳动其万般钞票支握证券共计范畴的 10%; (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握 有钞票支握证券期间,淌若其信用等级下跌、不再相宜投资尺度,应在评级申报发布之日起 (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票,本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (9)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动基金钞票净值的 15%;因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金旁边东说念主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的,基金旁边东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资; (10)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的,可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保握一致; (11)本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%; (12)若本基金参与股指期货走动,应当投诚下列要求: a.本基金在职何走动日日终,握有的买入股指期货合约价值,不得跳动基金钞票净值的 b.本基金在职何走动日日终,握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得 跳动基金钞票净值的 100%。其中,有价证券指标的 ETF、股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、钞票支握证券、买入返售金融钞票(不含质押式回购)等; c.本基金在职何走动日日终,握有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金握有的股票及 标的 ETF 总市值的 20%; d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,共计(轧差计较)应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定; e.本基金在职何走动日内走动(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 走动日基金钞票净值的 20%; (13)本基金参与融资的,每个走动日日终,本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和,不得跳动基金钞票净值的 95%; (14)本基金参与转融通证券出借业务,应当投诚下列要求: a.出借证券钞票不得跳动基金钞票净值的 30%; b.参与出借业务的单只证券不得跳动本基金握有该证券总量的 50%; c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元; 基金合同 d.证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计较; (15)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充,与境内上市走动 的股票合并计较; (16)法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(1)、(2)、(7)、(9)、(10) 、(14)项情形之外,因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金旁边东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜 上述王法投资比例的,基金旁边东说念主应当在 10 个走动日内进行休养,但中国证监会王法的特 殊情形除外。因证券/期货商场波动、基金范畴变动、标的指数成份股休养、标的指数成份 股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金旁边东说念主之外的要素致 使基金投资比例不相宜第(1)项投资比例的,基金旁边东说念主应当在 20 个走动日内进行休养, 但中国证监会王法的迥殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基 金旁边东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜第(14)项王法的,基金旁边东说念主不得新增出借 业务,但中国证监会王法的迥殊情形除外。 基金旁边东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内,本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏凯之日起运行。 法律法例或监管部门取消或休养上述限制,如适用于本基金,基金旁边东说念主在履行顺应程 序后,则本基金投资不再受相关限制或按休养后的王法扩充。 为感触基金份额握有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径: (1)承销证券; (2)违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽办事的投资; (4)买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额,然而中国证监会另有王法的除外; (5)向其基金旁边东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕走动、主宰证券走动价钱过火他不梗直的证券走动行径; (7)法律、行政法例和中国证监会王法遏止的其他行径。 基金旁边东说念主运用基金财产买卖基金旁边东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实验适度东说念主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 基金合同 易的,应当相宜基金的投资标的和投资策略,谨守基金份额握有东说念主利益优先原则,提神利益 碎裂,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场公说念合理价钱扩充。相关走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例给予暴露。要紧关联走动应提交基金旁边东说念主董事会审 议,并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金旁边东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。 法律法例或监管部门取消或休养上述遏止性王法,如适用于本基金,基金旁边东说念主在履行 顺应花样后,则本基金投资不再受相关限制或按休养后的王法扩充。 六、基金钞票净值的计较方法和公告容貌 (一)基金钞票净值的计较方法 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 (二)基金净值信息的公告容貌 《基金合同》奏凯后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金旁边东说念主应当至少每周 在王法网站暴露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金旁边东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,通 过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的万般基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金旁边东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在王法网站暴露半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同变更和圮绝的事由、花样以及基金财产算帐容貌 (一)《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项,由基金旁边东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在王法媒介公告。 (二)《基金合同》的圮绝事由 有下列情形之一的,经履行相关花样后, 《基金合同》应当圮绝: 管东说念主链接的; 基金合同 标的指数不相宜要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金旁边东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对惩办有料到打算进行表决,基金份额握有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的; (三)基金财产的算帐 产算帐小组,基金旁边东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 (1) 《基金合同》圮绝情形出现且基金财产算帐小组成立后,由基金财产算帐小组长入 领受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作算帐申报; (5)聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计,聘用讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书; (6)将算帐申报报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的,算帐期限相应顺延。 (四)算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐经由中发生的所有合理用度,算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 (五)基金财产算帐剩余钞票的分拨 依据基金财产算帐的分拨有料到打算,将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产算帐费 基金合同 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额握有东说念主握有的万般基金份额比例进行分拨。 (六)基金财产算帐的公告 算帐经由中的相关要紧事项须实时公告;基金财产算帐申报经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在王法网站上,并将算帐申报辅导 性公告登载在王法报刊上。 (七)基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存,保存期限不少于法律法例的王法。 八、争议惩办容貌 各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议,如经友 好协商未能惩办的,任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院,按照深圳海外仲裁院届时有 效的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的,对各方当事东说念主均有旁边力。 除非仲裁裁决另有王法,仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责,连续诚实、用功、尽责地履行基金 合同王法的义务,感触基金份额握有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律(为本基金合同之办法,不包括香港荒谬行政区、澳门荒谬行 政区和台湾地区法律)统带并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容貌 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金旁边东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。
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